Галайко В. В. Экономика интеллектуальной собственности

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ КРАСНОЯРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЦВЕТНЫХ МЕТАЛЛОВ И ЗОЛОТА

УДК 347.778 Г 15 Рецензенты: доктор экономических наук, профессор кафедры международного бизнеса СибГАУ Г.Я. Белякова; доктор экономических наук, профессор кафедры социально-экономического планирования КрасГУ Е.В. Зандер; доктор физико-математических наук, профессор КрасГУ В.И. Кирко Галайко В.В. Г 15 Экономика интеллектуальной собственности: учеб. пособие / В.В. Галайко; Краснояр. гос. ун-т; ГУЦМиЗ. – Красноярск, 2006. – 214 с.

В.В. Галайко ЭКОНОМИКА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

ISBN 5-7638-0681-6

Рекомендовано Сибирским региональным учебно-методическим центром высшего профессионального образования для межвузовского использования в качестве учебного пособия для студентов, обучающихся по специальности 080502 «Экономика и управление на предприятии (по отраслям), а также по направлениям подготовки инженерных специальностей»

В учебном пособии раскрывается сущность дисциплины “Экономика интеллектуальной собственности”, рассмотрена экономическая основа объектов интеллектуальной собственности (ИС). Приведена нормативно-правовая система ИС, даны определения объектов промышленной ИС, представлены рыночные отношения объектов ИС, сформулированы основные понятия и методология оценки ИС, в частности изобретение характеризовано как продукт экономики ИС. Рассматривается инновационный менеджмент, стратегическое инновационное прогнозирование, организация генерирования идей в процессе создания ИС, стимулирование создателей ИС и приводится рыночная мотивация инновационной деятельности. Предназначено для студентов экономических и технических специальностей и может быть полезным для научных работников, преподавателей вузов, аспирантов.

ISBN 5-7638-0681-6 © В.В. Галайко, 2006 © Государственный университет цветных металлов и золота, 2006

Красноярск 2006 1

2

СОДЕРЖАНИЕ ПРЕДИСЛОВИЕ..........................................................................................6 ВВЕДЕНИЕ ..................................................................................................8 Глава 1. НОРМАТИВНО-ПРАВОВАЯ ОСНОВА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ .................................11 1.1. Определения и понятия интеллектуальной собственности.......11 1.2. Правовой характер интеллектуальной собственности...............12 1.3. Объекты авторского права в экономике интеллектуальной собственности.......................................................................................14 1.4. Передача имущественных прав интеллектуальной собственности.......................................................................................19 1.5. Международное сотрудничество в области интеллектуальной собственности.......................................................21 1.6. Правовая охрана интеллектуальной собственности в России..24 Контрольные вопросы .........................................................................25 Глава 2. ХАРАКТЕРИСТИКА ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ПРОМЫШЛЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ ........................................26 2.1. Определение и перечень объектов промышленной собственности.......................................................................................26 2.2. Изобретения...................................................................................26 2.3. Промышленные образцы..............................................................27 2.4. Полезные модели ..........................................................................31 2.5. Товарные знаки и знаки обслуживания ......................................33 2.6. Фирменные наименования ...........................................................38 2.7. Указания на источник происхождения .......................................40 2.8. Пресечение недобросовестной конкуренции .............................42 Контрольные вопросы .........................................................................45 Глава 3. ИЗОБРЕТЕНИЕ – ПРОДУКТ ЭКОНОМИКИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ .................................46 3.1. Условия патентоспособности изобретения.................................46 3.2. Процедура выдачи патента на изобретение................................47 3.3. Международная патентная классификация изобретений..........49 3.4. Закономерности развития нововведений ....................................51 3.5. Виды изобретений.........................................................................55 3.6. Патентные поверенные в изобретательстве................................59 Контрольные вопросы .........................................................................63 Глава 4. РЫНОЧНЫЕ ОТНОШЕНИЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ .................................64 4.1. Основные понятия.........................................................................64 3

4.2. Секреты производства ..................................................................65 4.3. Виды лицензий и их характеристики ..........................................69 4.4. Особенности рыночных отношений изобретений .....................73 4.5. Лицензионная торговля ................................................................77 Контрольные вопросы .........................................................................81 Глава 5. ОЦЕНКА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ......82 5.1. Определения и цели оценки интеллектуальной собственности.......................................................................................82 5.2. Стоимость судебного преследования..........................................86 5.3. Принципы, используемые при оценке объектов интеллектуальной собственности.......................................................87 5.4. Подходы и методы, используемые при оценке объектов интеллектуальной собственности.......................................................90 5.5. Методы, используемые при оценке объектов интеллектуальной собственности.......................................................91 Контрольные вопросы .........................................................................94 Глава 6. ОСНОВЫ МЕТОДОЛОГИИ ОЦЕНКИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ .................................96 6.1. Особенности затратного подхода к определению стоимости исключительных прав .......................................................96 6.2. Оценка объектов интеллектуальной собственности затратным методом ............................................................................100 6.3. Особенности применения прямого сравнения анализа продаж исключительных прав ..........................................................106 6.4. Оценка объектов интеллектуальной собственности рыночным методом............................................................................107 6.5. Оценка объектов интеллектуальной собственности доходным методом.............................................................................110 6.6. Согласование результатов и оформление экспертного заключения по определению рыночной стоимости объекта интеллектуальной собственности.....................................................120 Контрольные вопросы .......................................................................123 Глава 7. ИННОВАЦИОННЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ .................................124 7.1. Определение понятий «нововведение» и «инновация»...........124 7.2. Инновационный процесс ............................................................126 7.3. Классификация и кодирование новшеств и инноваций...........130 7.4. Инновационный цикл на промышленном предприятии..........133 7.5. Особенности и развитие инновационного менеджмента ........137 Контрольные вопросы .......................................................................138

4

Глава 8. СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ИННОВАЦИОННОЕ ПРОГНОЗИРОВАНИЕ......................................................................139 8.1. Инновационная стратегия ..........................................................139 8.2. Стратегическое инновационное прогнозирование выпуска продукции ...........................................................................................142 8.3. Инновационные риски................................................................147 Контрольные вопросы .......................................................................152 Глава 9. ОРГАНИЗАЦИЯ ГЕНЕРИРОВАНИЯ ИДЕЙ В ПРОЦЕССЕ СОЗДАНИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ........154 9.1. Метод мозгового штурма ...........................................................154 9.2. Алгоритм решения изобретательских задач .............................155 9.3. Использование информационных технологий и баз данных ..157 9.4. Синектический метод создания идей и объектов интеллектуальной собственности.....................................................158 9.5. Морфологический анализ и синтез............................................160 9.6. Метод контрольных вопросов....................................................161 9.7. Матричное структурирование....................................................162 Контрольные вопросы .......................................................................163 Глава 10. СТИМУЛИРОВАНИЕ СОЗДАТЕЛЕЙ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ...............................164 10.1. Авторские вознаграждения за создание объектов интеллектуальной промышленной собственности .........................164 10.2. Система вознаграждения за создание изобретений ...............170 10.3. Система вознаграждения авторского права............................175 10.4. Правовые устремления специалистов по авторскому вознаграждению .................................................................................178 Контрольные вопросы .......................................................................180 Глава 11. РЫНОЧНАЯ МОТИВАЦИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ..............................................................................182 11.1. Рыночные устремления в развитии интеллектуальной собственности.....................................................................................182 11.2. Налоговое стимулирование инновационной деятельности...187 11.3. Стимулирование предпринимательства на основе патентования методов хозяйственной деятельности ......................192 Контрольные вопросы .......................................................................199 ЗАКЛЮЧЕНИЕ........................................................................................201 Библиографический список ....................................................................203 Приложение..............................................................................................209

5

ПРЕДИСЛОВИЕ Общемировая тенденция характеризуется сегодня инновационным типом развития, радикальными переменами в технологиях производства продукции, базирующихся на современных научных достижениях. В России при высокой стоимости капитала и отсутствии инвестиционных ресурсов первостепенным становится качество роста материального производства и уровня потребления, которое возможно исключительно за счет увеличения выпускаемой наукоемкой продукции. Только наукоемкие отрасли определяют прогресс и положение страны в глобальной экономике. В связи с этим возрастает интерес к дисциплинам, направленным на формирование базовых теоретических знаний и практических навыков в области интеллектуальных ресурсов и инновационного предпринимательства. Предполагаемое учебное пособие относится именно к таковым. Само название «Экономика интеллектуальной собственности» уже предполагает элементы изучения процесса коммерциализации инноваций, что, в свою очередь, позволяет непосредственно осуществлять их трансформацию в реальные управленческие решения. Структура содержательной част учебного пособия включает кроме введения, заключения и приложений, 11 глав, таким образом, что она позволяет последовательно изучать все составляющие инновационного процесса. Автор дает характеристику объектов интеллектуальной промышленной собственности, ссылаясь на существующие законодательные акты, регулирующие авторские права на них и технологию передачи. Это изобретения, промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки и знаки обслуживания, фирменные наименования, то есть исчерпывающий список интеллектуального ресурсного потенциала инновационного предприятия. С учетом специфики вуза и возможностей использования данной дисциплины для инженерных специальностей, в главе рассматриваются изобретения как продукт интеллектуальной собственности. Важным в этой связи представляются вопросы классификации изобретений, условия их патентоспособности, в том числе в соответствии с международными требованиями, процессы создания изобретений. Следующий содержательный и логически выверенный блок тем охватывает вопросы рыночных отношений с сфере интеллектуальной собственности и методологии ее оценки (глава 4-6). В них последовательно рассматриваются особенности лицензионной торговли объектами интеллектуальной собственности, подходы, методы и принципы 6

оценки интеллектуальной собственности, особенности их применения и подготовки экспертного заключения. Главы с 7 по 11 знакомят с вопросами управления инновационными процессами и их мотивацией, в том числе рыночной. От характеристики инновационного процесса и объектов инноваций автор переходит к рассмотрению инновационного цикла и его особенностям на промышленном предприятии. Инструменты создания интеллектуальной собственности охватывают практически все используемые сегодня методы (мозгового штурма, ТРИЗ, морфологический анализ и др.). Стратегия производства и продвижения инноваций, а также связанные с этим инновационные риски также являются важным завершающим этапом общего экономического процесса внедрения интеллектуальной собственности. Мотивация рассмотрена автором в двух очень важных и взаимосвязанных аспектах, а именно: стимулирование создателей интеллектуальной собственности (через вознаграждения авторского права за создание изобретений) и стимулирование инновационной деятельности (через налоговую составляющую и патентование). Каждая глава учебного пособия содержит контрольные вопросы, которые могут использоваться как для самодиагностики студентами, они же положены в основу экзаменационных вопросов и тестов, что упрощает его использование и расширяет круг потенциальных потребителей. В качестве справочного материала в приложении приведены значения патентных пошлин. Список литературных источников достаточно обширен и может использоваться для дополнительного изучения отдельных вопросов. Методические приемы изложения свидетельствуют о высоком профессионализме автора и знании представляемой дисциплины. Редакция издания также не вызывает возражений, в пособии достаточно таблиц, рисунков, схем, текстовых выделений, что усиливает доступность материала. В целом работа отвечает требованиям государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по направлению 080500 «Менеджмент» и при недостатке учебных материалов по данной дисциплине будет иметь практический интерес со стороны преподавательского корпуса и специалистов отраслей. Доцент кафедры «Экономика и менеджмент», Директор Центра управленческого консультирования Красноярского государственного технического университета Т.П. Лихачева

7

ВВЕДЕНИЕ Появление в рабочих программах подготовки экономистов и управленцев дисциплин «Экономика интеллектуальной собственности», «Инновационный менеджмент», «Управление нововведениями» есть следствие глобальных перемен в общественной жизни страны. В настоящее время резко возросла доля интеллектуального труда в производимых товарах и услугах, появились новые понятия, такие как «наукоемкая продукция», «менеджмент высоких технологий» и так далее. Развитие наукоемких отраслей сегодня определяют экономический потенциал и положение страны в мировой экономике. При известной ограниченности ресурсов, инфляции, высокой стоимости капитала направляемого на рост уровня общества, на первый план выходит качественная сторона – экономическая эффективность инвестиций, темпы преобразований и их прямая направленность на потребности человека. Новое качество роста (развитие) материального производства является следствием инновационного характера предпринимательства в сфере потребления. Общемировая тенденция состоит в радикальных переменах, связанных с глобальным “взрывом” новшеств в области технологий производства товаров. Мировое развитие перешло в постиндустриальную, информационную эпоху, где движущей силой становится инновационный характер капитала, базирующийся на научных достижениях, а наука выступает генератором производства, обеспечивающим быстрое освоение новых технологий и эффективный менеджмент. Настоящее учебное пособие посвящено теоретической составляющей определения стоимостных показателей объектов интеллектуальной собственности. При экономической оценке стоимости объектов интеллектуальной собственности можно выделить три момента. Один из них - обеспечение прав и охраны интеллектуальной собственности, что является прерогативой Всемирной организации интеллектуальной собственности. Данные вопросы регулируются нормами законодательства, определяемыми доступностью информации и правильным применением тех или иных нормативных правовых актов. Второй момент - знание системы стоимостных показателей, методов их определения и умение учесть все факторы, влияющие на их величину. Третий момент связан с составной частью стоимости объектов экономикой интеллектуальной собственности, носящей корпоративный характер менеджмента в этой области, который охватывает не только 8

экономико-технические, но и мировоззренческие проблемы. Управляющему предстоит объединить и побудить на обновление большое количество организаций и людей, создать необходимые и достаточные экономические условия и стимулы для достижения цели инновации. При подготовке пособия автор ставил целью научить: • владеть основными методами определения стоимостных показателей объектов интеллектуальной собственности, в том числе основанных на интуиции и опыте специалистов, знаниях о взаимосвязи потребительских качеств, а также использующих для определения стоимостных показателей знание структуры затрат на разработку, изготовление и реализацию соответствующих объектов; • решать проблемы, сопутствующие определению стоимостных показателей объектов интеллектуальной собственности, в том числе учитывать отличия экономических и производственных условий, а также вероятностный характер создания данных объектов; • оценивать точность и достоверность определения стоимостных показателей выпуска продукции при стратегическом инновационном прогнозировании; • устанавливать оптимальное сглаживание инновационной структуры выпуска продукции предприятия; • определять на совмещенном графике зависимостей изменения показателя полезности и уровня риска невыполнения объема реализации продукции в зависимости от изменения принятой в проекте реализации продукции, максимальную полезность объекта при оптимальном уровне риска; • освоить методы генерирования идей в процессе создания ИС: метод мозгового штурма, представляющий собой неструктурированный процесс продуцирование всевозможных идей, спонтанно предлагаемых участниками; алгоритм решения изобретательских задач, позволяющий путем последовательных операций шаг за шагом приходить к наиболее эффективному решению и т.д.; • способствовать рыночной мотивации инновационной деятельности, связанной с устремлениями в развитии ИС, налоговым льготированием, патентованием методов хозяйственной деятельности; • стимулировать создателей интеллектуальной собственности через систему авторского вознаграждения. 9

Настоящее учебное пособие предназначено для студентов старших курсов и магистрантов, специализирующихся в области экономики интеллектуальной собственности, и в частности, в общем, инновационном, финансовом менеджменте. При его подготовке использованы материалы собственных исследований, а также пятилетний опыт преподавания дисциплины «Экономика интеллектуальной собственности». Развитие рынка научно-технической продукции требует от руководителей предприятий, менеджеров компаний знания подходов к оценке объектов интеллектуальной промышленной собственности, умения эффективно использовать их и продавать. Перед мировым сообществом встала глобальная проблема влияния деятельности человека на окружающую среду. Природопользование нуждается в неудержимом росте новшеств в области технологий производства товаров с балансом интересов экономики и природы. Выбросы, сбросы и отходы производства и потребления в таких технологиях выполняют не только функции сырья, переводя их в категорию безотходных, но и начинают формировать новое направление природопользования, создающего гармонию деятельности человека и стихийных природных процессов обеспечивая тем самым глобальную безопасность природы и самого человека. Решение сформулированной выше проблемы носит корпоративный характер. Решить её можно концентрацией общих усилий знаний, включая и элементы «Экономики интеллектуальной собственности». По этой причине настоящее учебное пособие будет полезным для научных работников, преподавателей, аспирантов и студентов, технологических и экономических специальностей.

10

ГЛАВА 1. НОРМАТИВНО-ПРАВОВАЯ ОСНОВА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

1.2. Правовой характер интеллектуальной собственности

1.1. Определения и понятия интеллектуальной собственности Существует три вида собственности: а) недвижимая собственность – земля, здания, сооружения, т.е. постоянно находящиеся объекты в пространстве Земли и Вселенной; б) собственность, состоящая из движимых вещей – машин, оборудования, инструментов, материалов и так далее; в) интеллектуальная собственность, объектами которой являются творения человеческого интеллекта и разума. Интеллектуальная собственность как правовая категория имеет в настоящий момент широкое толкование. Отличительной особенностью объектов интеллектуальной собственности является их нематериальный характер, что определяет ее принципиальное отличие от собственности на материальные объекты. Интеллектуальная собственность включает: • изобретения, полезные модели, промышленные образцы, охраняемые Патентным законом РФ, и называются объекты промышленной собственности; • произведения науки, литературы и искусства, а также другие объекты авторского и смежных прав, охраняемые законом РФ «Об авторском праве и смежных правах»; • программы для ЭВМ и базы данных, охраняемые законом РФ «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных»; • топологии интегральных микросхем, охраняемые законом РФ «О правовой охране топологий интегральных микросхем»; • селекционные достижения, охраняемые законом РФ «О селекционных достижениях». К интеллектуальной собственности также относится информация о научных, литературных и художественных произведениях, изобретениях, промышленных образцах и т.д., которая может быть представлена на материальном носителе и распространена по всем континентам в неограниченном количестве копий. Таким образом, интеллектуальной собственностью является информация, которую можно представить на материальном носителе и распространять в неограниченном количестве по всем континентам. Содержание прав интеллектуальной собственности и вещной собственности существенно различается. 11

Определение собственности как права требует трех понятий: объекта собственности, субъекта права собственности и содержания права собственности. Для материального объекта сумма правомочий заключается в праве владеть, распоряжаться и пользоваться этим объектом. В отношении объекта, имеющего нематериальный характер, неприменимо правомочие владеть, нельзя физически обладать идеальными вещами. Правомочие пользование не отражает возможности пользоваться результатами интеллектуального труда одновременно неограниченным числом лиц. Некоторое различие имеется и при осуществлении права распоряжения. Так, передав материальный объект в пользование другому лицу, его владелец теряет возможность им пользоваться. Если передаются права пользования на объекты интеллектуальной собственности, например (на товарный знак), то их владелец может продолжать пользоваться ими. Столь существенные отличия приводят к формированию специфического направления интеллектуальной собственности как права. В отношениях, связанных с созданием, регистрацией и использованием интеллектуальной собственности, участвуют большое число субъектов, представленных как гражданами, так и юридическими лицами. К их числу относятся создатели творческих решений, патентообладатели, их правопреемники, федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, патентные поверенные и некоторые другие лица. Центральной фигурой является автор творческого решения. Содержание права интеллектуальной собственности включает в себя права автора и исключительное право. К правам автора на объекты интеллектуальной собственности относятся следующие: • право авторства – право любого гражданина быть названным автором произведения науки, литературы, искусства, изобретения и т.д. при условии, что это произведение создано его личным творческим трудом; • право на опубликование – это право автора обнародовать свое произведение или сохранить его в тайне; • право на имя, реализуемое в виде права на присвоение его имени тому произведению, которое он создал; • право на неприкосновенность произведения заключаемое в том, что никто не имеет права изменять, искажать авторский вариант 12

произведения с сохранением имени автора, поскольку это может нанести ущерб его репутации. Право авторства, право на имя и право на защиту репутации автора охраняются бессрочно. Авторское право действует в течение всей жизни автора и 70 лет после его смерти за некоторым исключением. Авторское право переходит по наследству. Истечение срока действия авторского права на произведения означает их переход в общественное достояние. Произведения, которым на территории Российской Федерации никогда не предоставлялась охрана, также считаются перешедшими в общественное достояние. Произведения, перешедшие в общественное достояние, могут свободно использоваться любым лицом без выплаты авторского вознаграждения. При этом должно соблюдаться право авторства, право на имя и право на защиту репутации автора. Исключительное право на объекты интеллектуальной собственности связано с понятием использования, под которым понимают воспроизведение объектов интеллектуальной собственности в виде материальных объектов. Исключительное право – это право использовать самому объекты интеллектуальной собственности, а также разрешать или запрещать это делать другим лицам. С исключительным правом связаны все вопросы коммерческого использования результатов интеллектуального труда. Авторский договор о передаче неисключительных прав разрешает пользователю использование произведения наравне с обладателем исключительных прав, передавшим такие права, и другим лицам, получившим разрешение на использование этого произведения таким же способом. В отличие от права автора исключительное право является отчуждаемым и его владельцем может быть любое физическое или юридическое лицо, а также несколько лиц, которым по закону или по договору это право будет предоставлено. По закону приобретение прав возможно в случае создания служебного объекта интеллектуальной собственности, когда право получить патент или другой документ, подтверждающий собственность, имеет предприятие, работник которого это изобретение создал в связи с выполнением служебного задания. Следовательно, при установлении собственности как права, интеллектуальная собственность обладает всеми категориями права: объекта собственности, субъекта права собственности и содержание права собственности. 13

1.3. Объекты авторского права в экономике интеллектуальной собственности В соответствии с законом «Об авторском праве и смежных правах» авторское право распространяется: на произведения, обнародованные либо необнародованные, но находящиеся в какой-либо объективной форме на территории Российской Федерации, независимо от гражданства авторов и их правопреемников. Авторское право распространяется на произведения науки, литературы и искусства, являющиеся результатом творческой деятельности, независимо от назначения и достоинства произведения, а также от способа его выражения. Авторское право распространяется на произведения, существующие в какой-либо объективной форме: • письменной (рукопись, машинопись, нотная запись и так далее); • устной (публичное произнесение, публичное исполнение и так далее); • звуко- или видеозаписи (механической, магнитной, цифровой, оптической и так далее); • изображения (рисунок, эскиз, картина, план, чертеж, кино-, теле-, видео- или фотокадр и так далее); • объемно-пространственной (скульптура, модель, макет, сооружение и так далее); • в других формах. Авторское право не распространяется на идеи, методы, процессы, системы, способы, концепции, принципы, открытия, факты. Передача права собственности на материальный объект или права владения материальным объектом сама по себе не влечет передачи каких-либо авторских прав на произведение, выраженное в этом объекте, за некоторым исключением. Объектами авторского права являются: • литературные произведения (включая программы для ЭВМ); • драматические и музыкально-драматические произведения, сценарные произведения; • хореографические произведения и пантомимы; • музыкальные произведения с текстом или без текста; • аудиовизуальные произведения (кино-, теле- и видеофильмы, слайдфильмы, диафильмы и другие кино- и телепроизведения); • произведения живописи, скульптуры, графики, дизайна, графические рассказы, комиксы и другие произведения изобразительного искусства; 14

• произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства; • произведения архитектуры, градостроительства и садовопаркового искусства; • фотографические произведения и произведения, полученные способами, аналогичными фотографии; • географические, геологические и другие карты, планы, эскизы и пластические произведения, относящиеся к географии, топографии и к другим наукам; • другие произведения. Охрана программ для ЭВМ распространяется на все виды программ для ЭВМ (в том числе на операционные системы), которые могут быть выражены на любом языке и в любой форме, включая исходный текст и объектный код. К объектам авторского права также относятся: • производные произведения (переводы, обработки, аннотации, рефераты, резюме, обзоры, инсценировки, аранжировки и другие переработки произведений науки, литературы и искусства); • сборники (энциклопедии, антологии, базы данных) и другие составные произведения, представляющие собой по подбору или расположению материалов результат творческого труда. Производные произведения и составные произведения охраняются авторским правом независимо от того, являются ли объектами авторского права произведения, на которых они основаны или которые они включают. Не являются объектами авторского права: • официальные документы (законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера), а также их официальные переводы; • государственные символы и знаки (флаги, гербы, ордена, денежные знаки и иные государственные символы и знаки); • произведения народного творчества; • сообщения о событиях и фактах, имеющие информационный характер. Авторское право на произведение науки, литературы и искусства возникает в силу факта его создания. Для возникновения и осуществления авторского права не требуется регистрации произведения, иного специального оформления произведения или соблюдения каких-либо формальностей. Обладатель исключительных авторских прав для оповещения о своих правах вправе использовать знак охраны авторского права, кото15

рый помещается на каждом экземпляре произведения и состоит из трех элементов: • латинской буквы "С" в окружности; • имени (наименования) обладателя исключительных авторских прав; • года первого опубликования произведения. При отсутствии доказательств иного автором произведения считается лицо, указанное в качестве автора на оригинале или экземпляре произведения. При опубликовании произведения анонимно или под псевдонимом (за исключением случая, когда псевдоним автора не оставляет сомнения в его личности) издатель, имя или наименование которого обозначено на произведении, при отсутствии доказательств иного считается представителем автора в соответствии с настоящим Законом и в этом качестве имеет право защищать права автора и обеспечивать их осуществление. Это положение действует до тех пор, пока автор такого произведения не раскроет свою личность и не заявит о своем авторстве. Авторское право на произведение, созданное совместным творческим трудом двух или более лиц, принадлежит соавторам совместно независимо от того, образует ли такое произведение одно неразрывное целое или состоит из частей, каждая из которых имеет самостоятельное значение. Часть произведения признается имеющей самостоятельное значение, если она может быть использована независимо от других частей этого произведения. Каждый из соавторов вправе использовать созданную им часть произведения, имеющую самостоятельное значение, по своему усмотрению, если иное не предусмотрено соглашением между ними. Право на использование произведения в целом принадлежит соавторам совместно. Взаимоотношения соавторов могут определяться соглашением между ними. Если произведение соавторов образует одно неразрывное целое, то ни один из соавторов не вправе без достаточных к тому оснований запретить использование произведения. Автору сборника и других составных произведений (составителю) принадлежит авторское право на осуществленные им подбор или расположение материалов, представляющие результат творческого труда (составительство). Составитель пользуется авторским правом при условии соблюдения им прав авторов каждого из произведений, включенных в составное произведение. 16

Авторы произведений, включенных в составное произведение, вправе использовать свои произведения независимо от составного произведения, если иное не предусмотрено авторским договором. Авторское право составителя не препятствует другим лицам осуществлять самостоятельный подбор или расположение тех же материалов для создания своих составных произведений. Издателю энциклопедий, энциклопедических словарей, периодических и продолжающихся сборников научных трудов, газет, журналов и других периодических изданий принадлежат исключительные права на использование таких изданий. Издатель вправе при любом использовании таких изданий указывать свое наименование либо требовать такого указания. Авторы произведений, включенных в такие издания, сохраняют исключительные права на использование своих произведений независимо от издания в целом. Переводчикам и авторам других производных произведений принадлежит авторское право на осуществленные ими перевод, переделку, аранжировку или другую переработку. Переводчик и автор другого производного произведения пользуется авторским правом на созданное им произведение при условии соблюдения им прав автора произведения, подвергшегося переводу, переделке, аранжировке или другой переработке. Авторское право переводчиков и авторов других производных произведений не препятствует иным лицам осуществлять свои переводы и переработки тех же произведений. Авторское право на произведение, созданное в порядке выполнения служебных обязанностей или служебного задания работодателя (служебное произведение), принадлежит автору служебного произведения. Размер авторского вознаграждения за каждый вид использования служебного произведения и порядок его выплаты устанавливаются договором между автором и работодателем. Автору в отношении его произведения принадлежат следующие личные неимущественные права: • право признаваться автором произведения (право авторства); • право использовать или разрешать использовать произведение под подлинным именем автора, псевдонимом либо без обозначения имени, то есть анонимно (право на имя); • право обнародовать или разрешать обнародовать произведение в любой форме (право на обнародование), включая право на отзыв; 17

• право на защиту произведения, включая его название, от всякого искажения или иного посягательства, способного нанести ущерб чести и достоинству автора (право на защиту репутации автора). Автору в отношении его произведения принадлежат исключительные права на использование произведения в любой форме и любым способом. Исключительные права автора на использование произведения означают право осуществлять или разрешать следующие действия: • воспроизводить произведение (право на воспроизведение); • распространять экземпляры произведения любым способом: продавать, сдавать в прокат и так далее (право на распространение); • импортировать экземпляры произведения в целях распространения, включая экземпляры, изготовленные с разрешения обладателя исключительных авторских прав (право на импорт); • публично показывать произведение (право на публичный показ); • публично исполнять произведение (право на публичное исполнение); • сообщать произведение (включая показ, исполнение или передачу в эфир) для всеобщего сведения путем передачи в эфир и (или) последующей передачи в эфир (право на передачу в эфир); • сообщать произведение (включая показ, исполнение или передачу в эфир) для всеобщего сведения по кабелю, проводам или с помощью иных аналогичных средств (право на сообщение для всеобщего сведения по кабелю); • переводить произведение (право на перевод); • переделывать, аранжировать или другим образом перерабатывать произведение (право на переработку); • сообщать произведение таким образом, при котором любое лицо может иметь доступ к нему в интерактивном режиме из любого места и в любое время по своему выбору (право на доведение до всеобщего сведения). Исключительные права автора на использование дизайнерского, архитектурного, градостроительного и садово-паркового проектов включают также практическую реализацию таких проектов. Автор принятого архитектурного проекта вправе требовать от заказчика предоставления права на участие в реализации своего проекта при разработке документации для строительства и при строительстве здания или сооружения, если иное не предусмотрено в договоре. Право на распространение экземпляров произведения путем сдачи их в прокат принадлежит автору независимо от права собственности на эти экземпляры. 18

Размер и порядок исчисления авторского вознаграждения за каждый вид использования произведения устанавливаются в авторском договоре, а также в договорах, заключаемых организациями, управляющими имущественными правами авторов на коллективной основе, с пользователями. Допускается без согласия автора и без выплаты авторского вознаграждения воспроизведение правомерно обнародованного произведения исключительно в личных целях, за некоторым исключением. Допускается без согласия автора и без выплаты авторского вознаграждения, но с обязательным указанием имени автора, произведение которого используется, и источника заимствования: • цитирование в оригинале и в переводе в научных, исследовательских, полемических, критических и информационных целях из правомерно обнародованных произведений в объеме, оправданном целью цитирования, включая воспроизведение отрывков из газетных и журнальных статей в форме обзоров печати; • использование правомерно обнародованных произведений и отрывков из них в качестве иллюстраций в изданиях, в радио- и телепередачах, звуко- и видеозаписях учебного характера в объеме, оправданном поставленной целью. Таким образом, объекты авторского права имеют определенную роль в экономике интеллектуальной собственности, устанавливая рыночную конъюнктуру товара. 1.4. Передача имущественных прав интеллектуальной собственности Передача имущественных прав может осуществляться на основе авторского договора о передаче исключительных прав или на основе авторского договора о передаче неисключительных прав. Авторский договор о передаче исключительных прав разрешает использование произведения определенным способом и в установленных договором пределах только лицу, которому эти права передаются, и дает такому лицу право запрещать подобное использование произведения другим лицам. Право запрещать использование произведения другим лицам может также автор произведения. Авторский договор о передаче неисключительных прав разрешает пользователю использование произведения наравне с обладателем исключительных прав, передавшим такие права, и (или) другим лицам,

19

получившим разрешение на использование этого произведения таким же способом. Авторский договор должен предусматривать: способы использования произведения (конкретные права, передаваемые по данному договору); срок и территорию, на которые передается право; размер вознаграждения и (или) порядок определения размера вознаграждения за каждый способ использования произведения, порядок и сроки его выплаты, а также другие условия, которые стороны сочтут существенными для данного договора. При отсутствии в авторском договоре условия о сроке, на который передается право, договор может быть расторгнут автором по истечении пяти лет с даты его заключения, если пользователь будет письменно уведомлен об этом за шесть месяцев до расторжения договора. При отсутствии в авторском договоре условия о территории, на которую передается право, действие передаваемого по договору права ограничивается территорией Российской Федерации. Все права на использование произведения, прямо не переданные по авторскому договору, считаются не переданными. Предметом авторского договора не могут быть права на использование произведения, не известные на момент заключения договора. Вознаграждение определяется в авторском договоре в виде процента от дохода за соответствующий способ использования произведения или, если это невозможно осуществить в связи с характером произведения или особенностями его использования, в виде зафиксированной в договоре суммы либо иным образом. Минимальные ставки авторского вознаграждения устанавливаются Советом Министров - Правительством Российской Федерации. Минимальные размеры авторского вознаграждения индексируются одновременно с индексацией минимальных размеров заработной платы. Если в авторском договоре об издании или ином воспроизведении произведения вознаграждение определяется в виде фиксированной суммы, то в договоре должен быть установлен максимальный тираж произведения. Права, переданные по авторскому договору, могут передаваться полностью или частично другим лицам лишь в случае, если это прямо предусмотрено договором. Предметом авторского договора не могут быть права на использование произведений, которые автор может создать в будущем. Условие авторского договора, ограничивающее автора в создании в будущем произведений на данную тему или в данной области, является недействительным. 20

Авторский договор должен быть заключен в письменной форме. Авторский договор об использовании произведения в периодической печати может быть заключен в устной форме. При продаже экземпляров программ для ЭВМ и баз данных и предоставлении массовым пользователям доступа к ним допускается применение особого порядка заключения договоров, установленного Законом Российской Федерации "О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных". По авторскому договору заказа автор обязуется создать произведение в соответствии с условиями договора и передать его заказчику. Заказчик обязан в счет обусловленного договором вознаграждения выплатить автору аванс. Размер, порядок и сроки выплаты аванса устанавливаются в договоре по соглашению сторон. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая обязательства по авторскому договору, обязана возместить убытки, причиненные другой стороне, включая упущенную выгоду. Если автор не представил заказное произведение в соответствии с условиями договора заказа, он обязан возместить реальный ущерб, причиненный заказчику. Таким образом, передача имущественных прав может осуществляться на основе авторского договора о передаче исключительных прав или на основе авторского договора о передаче неисключительных прав. 1.5. Международное сотрудничество в области интеллектуальной собственности С развитием межгосударственного технологического обмена и роста международной торговли, по мере того как все большее число стран создавало систему охраны изобретений, появилась необходимость гармонизировать законодательство о промышленной собственности на международном и даже на всемирном уровне. Отсутствие должной охраны иностранных изобретений во второй половине XIX века стало особенно ощутимым, и тогда правительство Австро-Венгрии организовало международную выставку изобретений в Вене в 1873 г. Многие зарубежные предприниматели опасались демонстрировать свои изобретения ввиду отсутствия юридической охраны выставляемых изобретений. Было крайне трудно добиться охраны прав на промышленную собственность одновременно в различных странах. Для этого заявки на получение патента должны были подаваться в одно и то же время во всех странах, чтобы избежать публикации в одной стране, такой подход лишал изобретение новизны в других странах. Это вызвало необходимость созыва международной кон21

ференции для разработки основ единообразного законодательства по защите патентов. В 1883 г. в Париже была созвана дипломатическая конференция, на которой была подписана Парижская конвенция по охране промышленной собственности, включающая четыре основных группы положений: 1) положения, касающиеся национального режима, по которым каждая страна, участвующая в конвенции, должна обеспечить представителям других стран-участниц такую же охрану промышленной собственности, какую она предоставляет своим собственным гражданам; 2) положения, касающиеся права приоритета. На основе формальной заявки на право промышленной собственности, зарегистрированной заявителем в одной из стран-участниц, такой заявитель может в течение установленного периода времени (12 мес.) ходатайствовать об охране права промышленной собственности во всех других странахучастницах; 3) общие права в области материального права, например, права и обязанности физических и юридических лиц, которыми страныучастницы должны руководствоваться при законодательстве; 4) положения о структуре и органах управления, которые создаются для реализации конвенции. Парижская конвенция охватывает различные виды промышленной собственности: изобретения, товарные знаки, промышленные образцы и т.д. Периодически пересматриваются и вносятся в нее дополнительные положения, предусматривающие определенные преимущества для развивающихся стран. Охрана авторского права на международном уровне начала осуществляться на основе заключения двусторонних договоров, которые хотя и обеспечивали взаимное признание прав, но не были единообразными. Потребность в единообразии привела к формулированию и принятию 9 сентября 1886 г. Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений – старейшего международного договора в области авторского права. Основные положения Бернской конвенции состоят в следующем: а) устанавливается национальный режим: произведениям, появляющимся в одной из стран – членов Бернского союза, обеспечивается такая же охрана в других странах-участницах, какая предоставляется произведениям собственных граждан; б) такой национальный режим не зависит от выполнения какихлибо формальностей, охрана предоставляется автоматически и не связана с регистрацией или депонированием; в) обеспечение охраны не зависит от существования охраны или срока действия охраны в стране происхождения произведения. 22

В качестве исключительных прав на разрешение использовать произведение можно назвать: право на перевод, право на публичное исполнение драматических, музыкально-драматических и музыкальных произведений, право на широкое вещание, право на изготовление продукций, право на создание кинофильмов на основе произведений, право на создание адаптаций. Охрана произведений обеспечивается, как правило, в течение жизни автора и 70 лет после его смерти. Главное внимание при последнем пересмотре Бернской конвенции было обращено на включение специальных положений, касающихся развивающихся стран. Предусмотрена возможность предоставления неисключительных прав и выдачи не подлежащих передаче принудительных лицензий в отношении переводов, используемых для обучения или исследований. Особое внимание развивающимся странам уделяет Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС), являющаяся одним из 16 специализированных учреждений, входящих в систему Организации Объединенных Наций. Конвенция, учреждающая ВОИС, была подписана в 1967 г. и вступила в силу в 1970 г. Истоками ее создания является 1883 г., когда была принята Парижская конвенция по охране промышленной собственности, и 1886 г., когда была принята Бернская конвенция по охране литературных и художественных произведений. Основными функциями ВОИС являются: • регистрационная деятельность; • содействие международному сотрудничеству в управлении интеллектуальной собственностью; • программная деятельность, обеспечивающая содействие широкому принятию государствами договоров. В настоящее время наблюдается повышенный интерес со стороны правительств развивающихся стран к тому, чтобы сделать промышленную собственность эффективным инструментом промышленного развития. ВОИС оказывает консультационные услуги по разработке законодательства о промышленной собственности, дает рекомендации, разрабатывает типовые законы в этой области для развивающихся стран, создает условия для доступа к технологической информации, обеспечивает эти страны бесплатными отчетами о патентном поиске для установления современного уровня техники и т.д. Следовательно, с развитием межгосударственного технологического обмена и роста международной торговли появляется необходимость в гармонизации законодательств об интеллектуальной собственности на международном и даже на всемирном уровне. 23

1.6. Правовая охрана интеллектуальной собственности в России Законодательная охрана интеллектуальной собственности в России гарантирована Конституцией РФ. Действует пакет законов в области охраны прав на объекты интеллектуальной собственности: Гражданский кодекс Российской Федерации; Патентный закон РФ (от 23 сентября 1992 г. № 3518-1); Закон «Об авторском праве и смежных правах» от 9 июля 1993 г. № 5351-1 (ред. От 20.07.2004 г. №72-ФЗ); Закон «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» (1992-г.); Закон «О правовой охране топологий интегральных микросхем» (от 23 сентября 1992 г. № 3526-1); Закон «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» (от 23 сентября 1992 г. № 35-20-1); Закон «О науке и государственной научно-технической политике» (от 23 августа 1996 г. № 127-ФЗ); Федеральный закон об информации, информатизации и защите информации (1992 г.); Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (от 22 марта 1991 г.); Закон РФ «О защите прав потребителей» (от 9 января 1996 г. № 2ФЗ) и др. В число международных договоров и соглашений, имеющих отношение к авторскому праву и являющихся составной частью правовой системы России, входят: Стокгольмская конвенция 1967 г., Женевская конвенция об авторском праве 1952 г., Бернская конвенция (в редакции 1971 г.) об охране литературных и художественных произведений, Всемирная конвенция об авторском праве (в редакции 1971 г.), Конвенция 1971 г. об охране интересов производителей фонограмм от незаконного производства их. Правовая система Российской Федерации по охране промышленной собственности включает: Парижскую конвенцию по охране промышленной собственности 1883 г. (в редакции от 2 октября 1979 г.), Договор о патентной кооперации (Вашингтон, 19 июня 1970 г., с изменениями от 3 февраля 1984 г.), Евразийскую патентную конвенцию (Женева, 17 февраля 1994 г.), а также двусторонние соглашения 1993 г. России с рядом государств бывшего СССР в области охраны промышленной собственности (Арменией, Украиной, Казахстаном, Узбекистаном, Кыргызстаном). 24

Основная направленность правовых актов развитого государства это по возможности более полный учет взаимных интересов праводержателей, общества и государства в области интеллектуальной деятельности. Вхождение России в мировое экономическое сообщество, ее участие в международных соглашениях, определяющих обязательства государств-участников в сфере интеллектуальной собственности, требует дальнейшего совершенствования национального законодательства. Контрольные вопросы 1. Что входит в содержание интеллектуальной собственности? 2. В чем заключается принципиальное отличие объектов интеллектуальной собственности от собственности на материальные объекты? 3. Что относится к объектам права интеллектуальной собственности? 4. Когда возникает авторское право на произведения науки, литературы и искусства? 5. Каким образом обладатель исключительных авторских прав оповещает о своих правах? 6. Какие права автора составляют содержание интеллектуальной собственности? 7. В каких условиях составитель пользуется авторским правом? 8. Когда допускается цитирование в оригинале и в переводе без согласия автора и без выплаты авторского вознаграждения? 9. В чем заключается право на неприкосновенность произведения? 10. Что означает исключительное право на объекты интеллектуальной собственности? 11. Что означает неисключительное право на объекты интеллектуальной собственности? 12. Как осуществляется передача имущественных прав интеллектуальной собственности? 13. Где и когда была подписана конвенция по охране промышленной собственности? 14. Где и когда была подписана конвенция по охране литературных и художественных произведений? 15. Когда была основана Всемирная организация интеллектуальной собственности? 16. Чего требует участие России в международных соглашениях, определяющих обязательства государств-участников в сфере интеллектуальной собственности?

25

ГЛАВА 2. ХАРАКТЕРИСТИКА ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ПРОМЫШЛЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ 2.1. Определение и перечень объектов промышленной собственности Промышленная собственность - это разновидность интеллектуальной собственности, благодаря которой совершенствуется сфера производства товаров, здравоохранение, торговый оборот, оказание услуг и т.д. Парижская конвенция устанавливает, что объектами охраны промышленной собственности являются: • изобретения; • промышленные образцы; • полезные модели; • товарные знаки; • знаки обслуживания; • фирменные наименования; • указания на источник; • пресечение недобросовестной конкуренции. Объекты промышленной собственности являются инструментом прикладной области развития производства в реальном секторе экономики и связаны с фундаментальными проблемами экономического роста, без понимания которых невозможно раскрыть принципы, методы и формы управления развитием общества. Вместе с тем они несопоставимы с движимым и недвижимым имуществом фирмы, используемым для промышленного производства. Объекты интеллектуальной промышленной собственности в экономике и бухгалтерском учете любого производства составляют нематериальные активы предприятия. 2.2. Изобретения Исторически оригинальное творческое решение производственной проблемы стало объектом охраны и давало преимущества ее обладателю. В Англии в 1623 г. был принят «Статус о монополиях», которым устанавливалось исключительное и независимое от воли короля право каждого, кто создаст и применит техническое новшество, монопольно пользоваться его выгодами и преимуществами в течение 14 лет. Осознание значения изобретения как элемента экономики интеллектуальной собственности дает толчок к принятию в развитых и раз26

вивающихся странах законов, защищающих и охраняющих этот вид собственности. Понятие изобретение включает два свойства: экономико-правовое и техническое. Экономико-правовая характеристика изобретения базируется на патентовании объекта интеллектуальной собственности. В разных странах данное понятие имеет разное толкование и призвано наиболее точно отразить границы, в которых на данный момент времени мотивация действия сторон (рынка и государства) основывается на целесообразной юридической защите новых научно-технических знаний. Раскрытие информации, относящейся к изобретению, автором, заявителем или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, при котором сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности не позднее шести месяцев с даты раскрытия информации, не признается обстоятельством, препятствующим признанию патентоспособности изобретения. Техническое свойство изобретения связано с существенными отличиями конкурентного решения задачи: если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо. Общепринятая система охраны технических новшеств в экономике интеллектуальной собственности основывается на следующих принципах: • признании за патентообладателем исключительного права на использование запатентованного объекта; • разумном балансе интересов общества и интересов патентообладателя: платность оформления и поддержания в силе патента, ограниченность срока действия патента, соблюдения требования внесения действительного вклада в уровень техники и т.д. • охране прав и интересов не только патентообладателей, но и авторов создания объектов. Подробные особенности изобретений как объекта промышленной собственности и действия их рыночных рычагов рассмотрены в главе 3. 2.3. Промышленные образцы Культура бытия потребителей постоянно растет. Покупатели заинтересованы в том, чтобы изделия, которые они приобретают, были не только полезными, но и привлекательными в эстетическом плане. Определенные тенденции заставляют производителей оказывать больше внимания и вкладывать в дизайн все больше средств. Такой подход вы27

зывает необходимость защиты результатов созидательного труда дизайнеров в системе экономики интеллектуальной собственности посредством регистрации соответствующих промышленных образцов. Промышленным образцом называется художественное конструкторское решение изделия, устанавливающее его внешний вид. Промышленному образцу предоставляется экономико-правовая охрана, если он является новым и оригинальным. Промышленный образец признается новым, если совокупность его существенных признаков, нашедших отражение на изображениях изделия и приведенных в перечне существенных признаков промышленного образца, не известна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца. Он признается оригинальным, если его существенные признаки имеют творческий характер, представляет собой решение эргономической и эстетической сторон полезного изделия. Декоративная характеристика товара выражается в форме, структуре, цвете изделия и должна воздействовать на зрительное восприятие потребителей. Образец должен быть воспроизводимым промышленными средствами и может носить дополнительно функции моделей в промышленном или кустарном производстве. Если изделие не воспроизводится промышленными средствами, то оно подпадает под категорию произведений искусства, защита которых обеспечивается законодательством об авторском праве. Заявка на выдачу патента на промышленный образец должна относиться к одному промышленному образцу или группе промышленных образцов, связанных между собой настолько, что они образуют единый творческий замысел. Заявка на промышленный образец должна содержать: • заявление о выдаче патента с указанием автора или авторов промышленного образца и лица или лиц, на имя которых испрашивается патент, а также их местожительства или местонахождения; • комплект изображений изделия, дающих полное детальное представление о его внешнем виде; • чертеж общего вида изделия, эргономическую схему, конфекционную карту, если они необходимы для раскрытия сущности промышленного образца; • описание промышленного образца; • перечень существенных признаков промышленного образца. К заявке на промышленный образец прилагается документ, подтверждающий уплату патентной пошлины в установленном размере. 28

Датой подачи заявки на промышленный образец считается дата поступления в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности заявление о выдаче патента, комплекта изображений изделия, описания и перечня существенных признаков промышленного образца или дата поступления последнего документа, если указанные документы представлены не одновременно. Приоритет промышленного образца устанавливается по дате подачи заявки. По заявке на промышленный образец, поступившей в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, проводится формальная экспертиза, в процессе которой проверяются наличие документов, предусмотренных Патентным законом, и соблюдение установленных требований к ним. При положительном результате формальной экспертизы проводится экспертиза заявки на промышленный образец по существу, которая включает в себя проверку соответствия заявленного промышленного образца условиям патентоспособности. Если в результате экспертизы установлено, что заявка на промышленный образец подана на техническое решение, охраняемое в качестве промышленного образца, и документы заявки оформлены с соблюдением установленных требований, принимается решение о выдаче патента. Федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности публикует в своем официальном бюллетене сведения о выдаче патента, включающие имя автора, если последний не отказался быть упомянутым в качестве такового, и патентообладателя, название и перечень существенных признаков промышленного образца, его изображение. После публикации сведений о выдаче патента на промышленный образец любое лицо вправе ознакомиться с документами заявки и отчетом об информационном поиске. Порядок ознакомления с документами заявки и отчетом об информационном поиске устанавливается федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности. В практической деятельности различают две разновидности промышленных образцов: промышленные рисунки и модели, общеполезные образцы. Промышленные рисунки и модели охраняют эстетическую сущность изделий, к таким относят, например, бутылки для напитков и вино-водочной продукции, расцветку тканей и т.д.

29

Промышленные образцы могут иметь объемную форму в виде моделей, представляться плоскими в виде рисунков или быть комбинированными. Общеполезные образцы наряду с удовлетворением художественных, эстетических требований включают решение технической задачи. Объемные промышленные образцы, характеризуются композицией, в основе которой лежит развитая трехмерная пространственная структура. К ним относятся, в частности, внешний вид автомобиля, дивана, телефонного аппарата и т.д. Плоские промышленные образцы имеют двумерное линейно-цветографическое соотношение элементов конфигурации, орнамента и сочетания цветов. Они характерны для внешнего вида тканей, ковров, платков и т.д. Комбинированные промышленные образцы носят признаки, присущие объемным и плоским изделиям: посуда с рисунками, строительные отделочные материалы и пр. Заявитель, согласно отечественному законодательству, может выбирать форму юридической охраны нового и оригинального дизайна изделия – по нормам авторского права, или в соответствии с Патентным законом РФ, или одновременно по авторскому и патентному праву. Это позволит выбрать наиболее эффективную форму экономического преследования нарушителей. Авторское право, получаемое явочным порядком, защищает объект интеллектуальной собственности только от копирования и эффективно обеспечивает охрану промышленных образцов, являющихся, прежде всего, произведениями дизайна. Что касается мебели, модной высококлассной одежды, какие-либо незначительные изменения резко ухудшают эстетическую привлекательность изделия и снижают экономические показатели деятельности. Патентное законодательство предоставляет владельцу исключительные права, право исключать из хозяйственной деятельности своих конкурентов, но при таком подходе требуется проведение экспертизы. Патентное право наиболее эффективно для объектов долгосрочного использования, совмещающих оригинальную эстетику и дизайн с научно-техническими новшествами. Таким образом, патент защищает собственника как от полного копирования промышленного образца, так и от имитации, т.е. попыток внести небольшие изменения, а самое главное, дает эффективную форму экономического преследования нарушителей.

30

2.4. Полезные модели Полезная модель - это новое решение технической задачи, относящееся в системе экономики интеллектуальной собственности к устройству. Объект интеллектуальной собственности, защищаемый в качестве полезной модели, должен иметь явно выраженную компоновку пространственных форм. К полезным моделям относят конструктивное выполнение средств производства и предметов потребления, а также их составных частей. Полезная модель признается соответствующей условиям патентоспособности, если она является новой и промышленно применимой. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков не известна из уровня техники. Уровень техники включает ставшие общедоступными до даты приоритета полезной модели опубликованные в мире сведения о средствах того же назначения, что и заявленная полезная модель, а также сведения об их применении в Российской Федерации. Полезная модель является промышленно применимой, если она может быть использована в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности. В патентном законодательстве полезная модель определена как конструктивное выполнение средств производства и предметов потребления. Заявка на выдачу патента на полезную модель должна относиться к одной полезной модели или группе полезных моделей, связанных между собой настолько, что они образуют единый творческий замысел. Заявка на полезную модель должна содержать: • заявление о выдаче патента с указанием автора полезной модели и лица, на имя которого испрашивается патент, а также их местожительства или местонахождения; • описание полезной модели, раскрывающее ее с полнотой, достаточной для осуществления; • формулу полезной модели, выражающую ее сущность и полностью основанную на описании; • чертежи, если они необходимы для понимания сущности полезной модели; • реферат. К заявке на полезную модель прилагается документ, подтверждающий уплату патентной пошлины в установленном размере. Датой подачи заявки на полезную модель считается дата ее поступления в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. 31

Приоритет полезной модели устанавливается по дате подачи заявки в Федеральный институт промышленной собственности. По заявке на полезную модель, поступившей в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, проводится экспертиза. Если в результате экспертизы установлено, что заявка на полезную модель подана на техническое решение, охраняемое в качестве полезной модели, и документы заявки оформлены с соблюдением установленных требований, принимается решение о выдаче патента с указанием даты подачи заявки на полезную модель и установлением приоритета. Охрана полезных моделей обеспечивает для среднего и малого предпринимательства, индивидуального предпринимателя и изобретателя быстрый и дешевый механизм защиты их конструктивных разработок. Полезные модели охраняются во многих странах мира. Критерии патентоспособности полезных моделей в основном такие же, как и изобретений: новизна, полезность, уровень изобретательского творчества, промышленная применимость. Полезные модели отличаются от изобретений двумя моментами: требуемый уровень технического прогресса ниже; срок охраны много короче, всего пять лет. Более короткий срок охраны полезных моделей по сравнению с изобретениями обусловлен достаточно быстрым обновлением потребительского рынка товаров в условиях конкуренции и, в связи с этим, более простым механизмом их защиты. Заявка на полезную модель подвергается только формальной экспертизе. Патент на полезную модель может быть получен заявителем через полгода. Отрицательной стороной настоящей системы является меньшая надежность выдаваемого охранного документа, а следовательно, ниже возможность оспаривания правомерности выдачи Патента. Законодательством предусмотрена возможность заявителю и третьим лицам ходатайствовать в Патентное ведомство о проведении информационного поиска по заявке для определения уровня техники и оценки новизны полезной модели. Механизм охраны полезных моделей в России обладает следующими свойствами. Если после проведения информационного поиска установлен высокий творческий уровень разработки, то в период до принятия решения о выдаче соответствующего Патента возможно преобразование заявки на полезную модель в заявку на изобретение и наоборот. 32

Объект интеллектуальной собственности, защищаемый в качестве полезной модели, должен иметь явно выраженную компоновку пространственных форм изделия. 2.5. Товарные знаки и знаки обслуживания Товарным знаком и знаком обслуживания называется символ (обозначение), позволяющий отличить товары и услуги одних производителей от однородных товаров и услуг других юридических и физических лиц. Товарный знак - это эмблема, состоящая в системе экономики интеллектуальной собственности, позволяющая идентифицировать производителя товаров и услуг, указывающая, кому отдают предпочтение за положительные свойства предлагаемого населению товара. Одинаковые товары изготавливаются разными производителями и распространяются разными продавцами, и все они могут использовать свои товарные знаки. Конкурирующие товары могут отличаться только по товарным знакам. Для более убедительной работы на практике, товарные знаки должны не только быть разными, но иметь высокие отличительные свойства. История товарных знаков насчитывает тысячелетия. На глиняной посуде, изготовленной до нашей эры, обнаружены обозначения, которые по внешнему виду напоминают современные товарные знаки. Посуда, произведенная в Китае в период правления императора Хонг-То (около 5000 лет до нашей эры), была маркирована обозначениями, которые указывали имя правящего императора, имя производителя, и место производства. Практическое использование товарные знаки получили в период широкого признания объектов интеллектуальной собственности во второй половине XIX века. Приведем пример практического использования товарного знака в США. До 1880 г. мыло производили в кустарных условиях и продавали на вес, отрезая куски от большого слитка. Технология производства была крайне несовершенна, и качество продукта отличалось от партии к партии. Уильяму Проктору и Джеймсу Гемблу удалось создать технологию, обеспечивающую получение мыла постоянного качества. Американская компания «Проктор энд Гембл» выбрала для производимого им мыла наименование «IVORY», которое и было зарегистрировано как товарный знак. Этот товарный знак не только идентифицировал производителя, но и использовался и используется до настоящего времени в рекламных целях как символ высокого качества. 33

Товарные знаки носят самые разнообразные формы: сочетание букв, целая фраза, лозунг, эмблема и т.д. Товарные знаки имеют следующие виды: • слова – «Енисей», «Волга»; • фамилии – «Ford», «Смирнов»; • имена - «Mersedes»; • произвольные обозначения – «Soni», «Canon», «Coca-Cola»; • сочетания букв – «BMW», «VV», «НТВ»; • числа – «777» для портвейна; • рисунки или символы – товарный знак автомобильной компании «Toyota», например, представляет перпендикулярное пересечение контуров двух рисовых зерен в контуре третьего; • объемные товарные знаки – оригинальные виды упаковки сигарет, бутылки для напитков, фигурное мыло и т.д. На зарегистрированный товарный знак выдается свидетельство, которое удостоверяет приоритет товарного знака, исключительное право на него в отношении товаров, указанных в свидетельстве. Товарные знаки осуществляют следующие функции: • позволяют потребителям распознавать владельцев и производителей товаров различного качества; • являются ориентиром при выборе того или иного товара, причем выбор основывается на таких свойствах товара, как размер, цвет, компоновка, долговечность, низкие эксплуатационные затраты; • дает возможность изготовителям распознавать свои товары в торговом обороте и у потребителя в процессе их использования; • при одинаковых или трудно различимых фирменных наименованиях товарный знак позволяет отличить похожие товары разных производителей; • выполняет рекламную функцию. Заявка на регистрацию товарного знака подается в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности юридическим лицом или осуществляющим предпринимательскую деятельность физическим лицом. Заявка подается на один товарный знак и должна содержать: • заявление о регистрации обозначения в качестве товарного знака с указанием заявителя, а также его места нахождения или места жительства; • заявляемое обозначение; • перечень товаров, в отношении которых испрашивается регистрация товарного знака и которые сгруппированы по классам 34

Международной классификации товаров и услуг для регистрации знаков; • описание заявленного обозначения. К заявке должен быть приложен документ, подтверждающий уплату пошлины за подачу заявки в установленном размере. По результатам экспертизы принимается решение о регистрации товарного знака или об отказе в его регистрации. На основании решения о регистрации товарного знака федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности в течение месяца с даты получения документа об уплате установленной пошлины производит регистрацию товарного знака в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания Российской Федерации. В Реестр вносятся товарный знак, сведения о правообладателе, дата приоритета товарного знака и дата его регистрации, перечень товаров, для которых зарегистрирован товарный знак, другие сведения, относящиеся к регистрации товарного знака, а также последующие изменения этих сведений. Владелец товарного знака может ставить рядом с ним предупредительную маркировку, указывающую на принадлежность зарегистрированного товарного знака к той или иной стране. Российский закон не устанавливает в этом отношении каких-либо требований, предоставляя владельцу товарного знака свободу выбора, так как применение предупредительных маркировок не является обязательным. Любой выбор предупредительной маркировки должен нести смысловую информацию, указывающую на то, что обозначение является товарным знаком, и он зарегистрирован в России. Право на товарный знак можно передавать другому лицу для использования его в коммерческой деятельности. Уступка товарного знака не допускается, если она может явиться причиной введения в заблуждение потребителя относительно товара или его изготовителя. Право на использование товарного знака может быть предоставлено правообладателем - лицензиаром - другому лицу - лицензиату - по лицензионному договору в отношении всех или части товаров, для которых он зарегистрирован. Лицензионный договор об использовании товарного знака регистрируется в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Пользователь обязан информировать покупателей наиболее очевидным для них способом в том, что он использует товарный знак в силу договора коммерческой концессии. По правилу, в качестве мар-

35

кировки используют знак, который помещается на каждом экземпляре товара и состоит из латинской буквы «R» в окружности. Закон устанавливает требования к товарному знаку, основными из которых являются следующие: • товарный знак должен состоять из обозначений, обладающих различительной способностью; • товарный знак не может представлять собой флаг, герб, эмблемы, сокращенные или полные наименования международных и межправительственных организаций, официальные клейма, печати, награды и другие знаки отличия; • он не должен состоять из обозначений, являющихся общепринятыми символами и терминами; • не может представлять собой обозначение, указывающее на вид, качество, свойства, назначение, ценность товара, а также на место и время его производства или сбыта; • ни в целом, ни в своих элементах обозначение не должно вводить в заблуждение потребителя, противоречить общественным интересам, принципам гуманности и морали. Товарные знаки регистрируются во всех странах мира на определенный срок. Этот срок по заявлению владельца может продлеваться. Количество продлений не ограничивается. В мировой практике известны товарные знаки, которые действуют более сотни лет. Первый зарегистрированный товарный знак пивоваров «Красный треугольник «Бэсс» оформлен в Англии в 1876 г. и известен до настоящего времени. Из действующих там в настоящее время товарных знаков 600 были зарегистрированы первоначально в 1888 г. В России регистрация товарного знака действует в течение 10 лет, считая с даты поступления в Патентное ведомство. По ходатайству владельца товарного знака срок действия последнего может быть продлен. На мировом рынке действует около 20 млн товарных знаков и ежегодно регистрируется еще 800 тыс., а на российском рынке соответственно 180 тыс. и 15 тыс. Обладание общеизвестным раскрученным товарным знаком, равноценно обладанию капиталом. В высокоразвитой экономике имущество предприятий на 30-60% состоит из нематериальных, неосязаемых активов. При этом репутация, отображаемая товарным знаком, может занимать до 80%. Зарекомендовавшие себя брэнды и получившие мировую известность отображающие их товарные знаки стоят очень дорого. Товарный знак «Кока-Кола» оценивается в 3 млрд дол., «Кемел» - в 10 млн дол. Компания «Крайслер» за товарный знак «Додж» заплатила 74 млн дол. 36

Широко известный товарный знак является мощным фактором конкурентоспособности предприятия. Но его поддержка требует постоянных интеллектуальных инвестиций. Вложения в товарный знак быстро окупаются. Доходность образуется за счет: • увеличения продаж, вызываемых реакцией покупателя на знакомый товарный знак; • повышенного уровня цен на продукцию популярной марки. В России раскрученных товарных знаков национального масштаба, высокоэффективных брэндов очень мало. Нарушение прав на товарный знак может осуществляться различными вариантами: • подделка – использование зарегистрированного товарного знака без разрешения владельца; • использование похожих знаков, которые легко вводят покупателя в заблуждение. В последнее время незаконное предпринимательство по подделке товарных знаков приобрело чрезвычайно широкое распространение. Такая деятельность обеспечивает значительную экономию на раскрутке товарного знака и маркетинговых исследованиях, уже завоеванную законным владельцем долю рынка. Переход экономики на рыночные отношения и возникновение конкуренции в России привело к появлению крупных споров, связанных с товарными знаками. Известен спор между американской компанией «Хьюблайн», являющейся владельцем фирмы «St Pierre Smirnoff Fils», и российской фирмой «П.А. Смирнов и потомки в Москве» за право обладания товарными знаками «Петр Смирнов» и «Смирнов». Практика показывает, что одни потребители предпочтение отдают использованию изобразительного знака, другие лучше воспринимают словесный знак. Приоритет последнего вида товарного знака объясняется тем, что оригинальный, выразительный знак на изделии или упаковке лучше запоминается и тем самым привлекает внимание и вызывает больше доверия. Изобразительный товарный знак выполняет функцию эстетического украшения изделия. В словесных обозначениях большое значение придается красоте изображения слова, которое также является объектом правовой охраны. Таким образом, товарный знак - это рыночный элемент, состоящий в системе экономики интеллектуальной собственности, позволяющий обособлять производителя товаров и услуг, указывающий, кому отдают предпочтение за положительные свойства предлагаемого товара. 37

2.6. Фирменные наименования Под фирменным понимается наименование производителя - хозяйственной организации, которое позволяет индивидуализировать конкретное предприятие на товарном рынке. Фирменные наименования, входящие в систему экономики интеллектуальной собственности, имеют смысл коммерческого наименования, служат для распознавания предприятий среди других производителей, характеризуют репутацию и положение предприятия в целом. Если товарный знак позволяет отличить товары и услуги предприятия, то фирменное наименование указывает на производителя без какой-либо ссылки на поставляемые им на рынок продукты. В процессе глобализации мировой экономики значение фирменного наименования в деятельности компании повышается. Новое экономическое понимание приобретает фирменная марка предприятия. В техническом плане различные государства все больше сближаются друг с другом, продукты становятся всё более одинаковыми по назначению, а отличительными характеристиками становятся их качественные показатели в потреблении. В таких условиях больший вес приобретает фирменная марка, пользующаяся популярностью во всем мире. На смену надписи «Сделано в Китае» приходит «Сделано … (далее идет название конкретного предприятия)». В автомобильной промышленности многие фирмы ошибочно делают ставку на производство узкого класса шикарных лимузинов, и под стать которым должен быть фирменный знак. Неудивительно, что крупные концерны уже поглотили такие известные марки, как «Феррари» и «Ягуар». Большой неожиданностью для средств массовой информации стало, что германский концерн «Фольксваген» выиграл право на приобретение известной английской марки «Роллс-Ройс». Фирменное наименование является ценным достоянием того предприятия, которому оно принадлежит. Охрана фирменных наименований предусмотрена большинством национальных законодательств. Фирменные наименования должны быть защищены от незаконного использования. В случае использования одинаковых или трудно различимых фирменных наименований потребители будут введены в заблуждение, полагая, что их владельцы фактически представляют одно и то же предприятие. Такая дезориентация не только наносит ущерб потребителям, но дает возможность фирме привлечь часть объема продаж владельца ранее зарегистрированного фирменного наименования и благодаря репутации этого наименования извлечь прибыль недобросовестным способом. 38

Российским предприятиям еще придется пройти свой путь к упорядочению фирменных наименований. Осознание важности оригинальных наименований в жесткой конкурентной борьбе за потребителя необходимо. Многие предприятия и организации не придают этому серьезного значения и, как следствие, терпят неудачи. В соответствии с российским законодательством полное фирменное наименование должно включать в себя указания на: • организационно-правовую форму предпринимательства – ОКОПФ: общество с ограниченной ответственностью, индивидуальный предприниматель, открытое акционерное общество и т.д.; • форму собственности – ОКФС: государственная, муниципальная, частная; • видов экономической деятельности – ОКВЭД: образовательная, производственная, торговая, научная и т.д.; • фирменное наименование юридического лица – специальное или произвольное название; • сведения об учредителях юридического лица – физических лицах и / или юридических лицах. На практике потребители в основном сталкиваются с полным или упрощенным наименованием организации, которая чаще всего в Выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в строке ”фирменное наименование” имеет прочерк. Юридическое лицо пользуется приобретенным фирменным наименованием в течение всего периода существования предприятия до изменения его организационно - правовой формы, смены владельца или изменения места нахождения. Право на фирменное наименование относится к числу имущественных прав и не может быть отделено от предприятия. Важным условием регистрации фирменного наименования является то, что предметом регистрации и защиты служит полное фирменное наименование, а не его произвольная часть. Правомерно существование наименований «Открытое акционерное общество «Ангара» и «Общество с ограниченной ответственностью «Ангара». В таких условиях оригинальная, привлекающая внимание потребителей произвольная часть фирменного наименования может использоваться конкурентами на вполне законных основаниях. Чтобы избежать подобной ситуации, целесообразно защитить товарный знак, который полностью повторяет слово или словосочетание, образующее произвольную часть фирменного наименования. И так, важным фактором коммерческого успеха предприятия на рынке является комплексное сочетание фирменного наименования с 39

товарным знаком, проставляемыми на продукции фирмы, причем, фирменные наименования, входящие в систему экономики интеллектуальной собственности, имеют смысловое понимание коммерческого наименования и служат для распознавания предприятий среди других производителей. 2.7. Указания на источник происхождения Место происхождения товара - это обозначение, представляющее собой современное или историческое наименование страны, населенного пункта, местности, ставшее известным в результате его использования в отношении товара, особые свойства которого исключительно определяются характерными для данного географического объекта природными условиями или людскими факторами. Указание на источник происхождения представляет собой наименование, символ, показывающие, что продукт или услуга произведены в той или иной стране, регионе или конкретном месте: «Сделано в …». Указание на источник происхождения, пройдя соответствующую экспертизу и регистрацию, становится элементом системы экономики интеллектуальной собственности. Указания на источник и наименование места происхождения товара называют географическими указаниями. Общепринятое правило – использование ложных или вводящих в заблуждение указаний на источник происхождения является незаконным. Использовать наименование места происхождения правомочны только те производители, чьи предприятия расположены в данной географической зоне, и только применительно к конкретным продуктам, производимым в этом месте. Место происхождения конкретного вида изделия часто указывает на его высокое качество, которого лишено изделие этого вида, произведенное в другом месте. Примером могут служить оренбургские платки, производимые только в Оренбургской области России. Пух местных коз, является неповторимым сырьем и причиной производства таких изделий, обладающих высоким качеством. Реализуется много товаров с использованием наименований по происхождению: «Тульский пряник», «Вологодские кружева», «Ханкуль», «Шампанское» и т.д. Охрана наименований по месту происхождения товаров, введенная в систему правовой охраны в России, создает условия поддержания и стимулирования определенных производств и промыслов, которые обеспечивают изготовление и поставку на рынок продуктов, обладающих качественно уникальными характеристиками. Такие характеристики созда40

ются конкретными географическими и социальными факторами, опирающимися на этнические традиции и укладность территории. Свидетельство на право пользования наименованием места происхождения товара действует в течение 10 лет, считая с момента поступления заявки в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Срок его действия может быть продлен при условии представления заключения компетентного органа, подтверждающего, что обладатель производит товар с указанными в свидетельстве свойствами. Практически право пользования наименованием места происхождения товара может быть бессрочным. Заявка на регистрацию и предоставление права пользования наименованием места происхождения товара подается в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности физическим или юридическим лицом самостоятельно или через патентного поверенного. Заявка должна относиться к одному наименованию места происхождения товара. Заявка должна содержать: • заявление о регистрации и предоставлении права пользования наименованием места происхождения товара с указанием заявителя, а также его места нахождения или места жительства; • заявляемое обозначение; • указание товара, в отношении которого испрашиваются регистрация и предоставление права пользования наименованием места происхождения; • указание места происхождения или производства товара и границ географического объекта; • описание особых свойств товара. К заявке также прилагается документ, подтверждающий уплату пошлины за подачу заявки в установленном размере. Экспертиза заявки осуществляется федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности и включает формальную экспертизу и экспертизу заявленного обозначения. На основании решения по результатам экспертизы федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности производит регистрацию наименования места происхождения товара в Реестре. В Реестр вносятся наименование места происхождения товара, сведения об обладателе свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара, указание и описание особых свойств товара, для которого зарегистрировано наименование места происхождения товара, другие сведения, относящиеся к регистрации и предоставлению права пользования наименованием места происхож41

дения товара, продлению срока действия свидетельства, а также последующие изменения этих сведений. Выдача свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара производится федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности в течение месяца с даты получения документа об уплате пошлины. Законом не разрешается использование зарегистрированного источника происхождения товара лицами, не имеющими свидетельства, даже если при этом указывается подлинное место происхождения изделия. И так, указание на источник происхождения товара представляет собой наименование или символ, показывающий географическое место изготовления изделий, имеющих высокие качественные характеристики, характерных для данного конкретного региона. Пройдя соответствующую экспертизу и регистрацию, они становятся элементом системы экономики интеллектуальной собственности. 2.8. Пресечение недобросовестной конкуренции Главным элементом в системе экономики интеллектуальной собственности является право на пресечение недобросовестной конкуренции. Недобросовестная конкуренция - это любые направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации; Пресечение таких актов конкуренции, которые противоречат честной промышленной и торговой практике, создает, таким образом, определенную культуру рынка и правила поведения. Парижская конвенция определяет недобросовестную конкуренцию производителей следующим образом: • все действия, ведущие к тому, что потребитель может принять предприятие, товары, промышленную или коммерческую деятельность данной фирмы за предприятие, товары и т.д. конкурента; • ложные утверждения при осуществлении коммерческой деятельности, дискредитирующие предприятие, товары, промышленную или коммерческую деятельность конкурента; 42

• использование в ходе коммерческой деятельности указаний или обозначений, которые могут ввести потребителя в заблуждение относительно природы, способа изготовления, характеристик свойств, пригодности для определенных целей или количества товаров. Наиболее распространенным вариантом недобросовестной конкуренции является стремление предпринимателя добиться успеха на рынке, опираясь не на свои достижения в повышении качества продукции, услуг и в понижении их цены, а неправомерно используя результаты труда других производителей или воздействуя на потребителя использованием фальшивых обозначений, а также вводящими в заблуждение заявлениями. Существуют примеры действий, которые не подпадают под данный вариант, не наносят ущерба потребителю прямо, но оказывают негативное косвенное влияние на экономику в целом. Результатом таких действий является продажа товара по демпинговым ценам. В итоге страдают и требуют защиты: • честные предприниматели; • потребители (от действия нестабильного рынка - в первую очередь); • интересы общества в целом. В комментарии к Типовому закону по товарным знакам, фирменным наименованиям и актам недобросовестной конкуренции для развивающихся стран приводится перечень видов деятельности, определяемых как недобросовестная конкуренция: 1) подкуп покупателей конкурентов, направленный на то, чтобы привлечь их в качестве клиентов и сохранить на будущее их привлекательность; 2) выяснение производственных или коммерческих тайн конкурента путем шпионажа или подкупа его служащих; 3) неправомочное использование или раскрытие ноу-хау конкурента; 4) побуждение служащих конкурента к нарушению или разрыву их контрактов с нанимателем; 5) бойкотирование торговли другой фирмы для противодействия или недопущения конкуренции; 6) угроза конкурентам исками о нарушении патентов или товарных знаков, если это делается недобросовестно и с целью противодействия конкуренции в сфере торговли; 7) демпинг – продажа своих товаров ниже стоимости с намерением противодействовать конкуренции или подавить ее; 43

8) создание впечатления, что потребителю предоставляется возможность покупки на необычно выгодных условиях, когда на самом деле этого нет; 9) намеренное копирование товаров, услуг, рекламы или других аспектов коммерческой деятельности конкурента; 10) поощрение нарушений контрактов, заключенных конкурентами; 11) выпуск рекламы, в которой приводится сравнение с товарами или услугами конкурентов; 12) нарушение правовых положений, не имеющих прямого отношения к конкуренции, когда такое нарушение позволяет добиться неопределенных преимуществ перед конкурентами. Недобросовестная конкуренция является постоянным спутником свободной конкуренции во всех государствах. Система саморегулирования рынка, где потребителю отводится главная роль в признании товара, не обеспечивает полную защиту от недобросовестной конкуренции, и в этой области ведущая роль принадлежит государственным институтам. В странах с разным экономическим развитием принимаемые законы о недобросовестной конкуренции базируются на общеконституционных принципах и принципах гражданского кодекса, специальных законах и имеют свою специфику. Основные законодательные акты: антимонопольный закон и закон о пресечении недобросовестной конкуренции. Законодательные акты о недобросовестной конкуренции устанавливают твердые правовые рамки и вместе с тем должны быть достаточно гибкими относительно тех мер, которые могут служить эффективным средством борьбы с нечестной торговлей. В настоящее время идет постепенный процесс гармонизации национальных законодательств в промышленной собственности, это связано с интернациональным характером торговли, интернета и средств массовой информации, в первую очередь телевидения и радио. В таких условиях первостепенное значение имеет реклама, причем часто она вводит потребителя в заблуждение. Здесь должен оцениваться не только факт заведомо ложного утверждения, но и само заявление, вводящее в заблуждение. Этот вопрос может решаться на основании реакции потребителя, которая зависит от многих признаков и для факторного анализа требует введения понятия «средний потребитель». Для взаимосвязи явлений в условиях высокой сложности рассматриваемых проблем и уникальности случаев, развития технических средств и технологий передачи информации требуется постоянное совершенствование законодательства.

44

В настоящее время все более актуальной становится проблема неправомерного использования ноу-хау конкурента. Законодательство стран-участниц Парижской конвенции регламентирует как само понятие «ноу-хау», так и ответственность за разглашение конфиденциальной информации, и взаимоотношения между работодателями и наемными служащими. При разбирательстве трудно разграничить не заимствованный от других партнеров опыт и знания, полученные в процессе деятельности работника на предприятии до увольнения, и незаконное разглашение конфиденциальной информации, принадлежащей бывшему работодателю. В российской практике эта проблема не имеет однозначного решения, несмотря на рост количества разбирательств в области разглашения конфиденциальной информации. Следовательно, пресечение недобросовестной конкуренции - многоплановая задача, решение которой требует согласованных действий многих стран мира в системе экономики интеллектуальной собственности. Контрольные вопросы 1. Перечислите объекты охраны промышленной собственности, установленные Парижской конвенцией. 2. Дайте характеристику свойств понятия “изобретение”? 3. Из каких элементов состоит принцип разумного баланса интересов общества и интересов патентообладателя? 4. В каких условиях промышленному образцу предоставляется экономико-правовая охрана? 5. Что дает патент на объект интеллектуальной собственности? 6. К чему относится полезная модель в системе экономики интеллектуальной собственности и что должен иметь объект? 7. Чем отличается полезная модель от изобретения? 8. Дайте определение товарного знака и знака обслуживания и их характеристики. 9. Что понимается под фирменным наименованием и с какой целью создаются такие элементы экономики интеллектуальной собственности? 10. Что дает рыночным взаимоотношениям понятие «указания на источник происхождения? 11. Как можно оценить факт выпуска рекламы, в которой рекламируемый товар сравнивается с аналогичными товарами конкурентов? 12. Что является главным элементом в системе экономики интеллектуальной собственности? 45

ГЛАВА 3. ИЗОБРЕТЕНИЕ – ПРОДУКТ ЭКОНОМИКИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 3.1. Условия патентоспособности изобретения Совокупность изобретений характеризует накопленный научнотехнический потенциал, который создает базу для экономического развития и определяет направления развития экономики, науки и техники. В качестве изобретения охраняется техническое решение в любой области, относящееся к продукту - устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных, а также способу - процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств. Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо. Изобретение является новым, если оно не известно из уровня техники. Изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники. Уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения. Изобретение является промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности. Изобретения охраняются патентными грамотами, называемыми патентом на изобретение. Патент на изобретение - это выдаваемый компетентным государственным органом документ, удостоверяющий признание технического решения изобретением, приоритет первенства изобретения, авторство и исключительное монопольное право патентообладателя на изобретение в пределах территории выдавшего его государства и в течение срока, установленного законодательством. Принятая в стране система патентования призвана способствовать научно-техническому развитию за счет следующих мотиваций: • стимулирования новых разработок; • обеспечения условий для промышленного применения новых технологий, материалов и технических средств; • содействия передачи и распространению новшеств; • совершенствования методов хозяйственной деятельности; • создания организационной структуры для поощрения притока инвестиций. 46

3.2. Процедура выдачи патента на изобретение Единого подхода к патентованию изобретений и процедуре выдачи патентов не существует. В России до 1992 г. применялась проверочная система выдачи патентов, когда заявка на изобретение подвергается экспертизе не только по форме, но и по существу – на новизну и наличие других условий патентоспособности технического решения. Достоинства этой системы: охранный документ пользуется доверием в деловых кругах, количество судебных споров незначительно. Недостатки: значительные затраты на проведение экспертизы и длительность рассмотрения заявки. Широкое применение проверочная система выдачи патентов получила в США и Швейцарии. В Бельгии, Италии, Испании, Греции и других странах Азии, Африки и Южной Америки используется явочная система выдачи патентов. При заявке на изобретение проверяется: • соответствует ли она установленным формальным требованиям; • относится ли объект к числу исключенных из сферы действия патентного права; • соблюдены ли требования закона в отношении единства изобретения. Не исследуются предварительно главные критерии патентоспособности: новизна и изобретательское творчество. По действующему законодательству в Российской Федерации введена система отложенной экспертизы, по которой отменяется обязательная экспертиза по существу поступающих заявок. Ведомство осуществляет данную экспертизу только по просьбе заявителя. Если такового ходатайства не поступает в течение определенного срока, заявка считается отозванной. Заявка подлежит обязательной публикации. По выставленной заявке каждый вправе подать возражение. С момента публикации заявки патентообладатель получает временную охрану. Данная система сочетает в себе черты явочной и проверочной систем. Заявка на выдачу патента на изобретение подается в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности лицом, обладающим правом на получение патента в соответствии с российским законодательством - заявителем. Патент выдается: • автору изобретения; • работодателю в случаях создания служебного изобретения; • правопреемникам указанных лиц. 47

Ведение дел с федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности может осуществляться заявителем самостоятельно либо через патентного поверенного, зарегистрированного в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Заявка на изобретение должна содержать: • заявление о выдаче патента с указанием автора (авторов) изобретения и лица (лиц), на имя которого испрашивается патент, а также их местожительства или местонахождения; • описание изобретения, раскрывающее его с полнотой, достаточной для осуществления; • формулу изобретения, выражающую его сущность и полностью основанную на описании; • чертежи и иные материалы, если они необходимы для понимания сущности изобретения; • реферат. К заявке на изобретение прилагается документ, подтверждающий уплату патентной пошлины в установленном размере. Приоритет изобретения устанавливается по дате подачи заявки в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. По заявке на изобретение, поступившей в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, проводится формальная экспертиза, в процессе которой проверяются наличие документов и соблюдение установленных требований к ним. Если в процессе экспертизы заявки на изобретение по существу установлено, что заявленное изобретение, выраженное формулой, предложенной заявителем, соответствует условиям патентоспособности, принимается решение о выдаче патента на изобретение. Федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности публикует в своем официальном бюллетене сведения о выдаче патента, включающие имя автора (авторов), если последний не отказался быть упомянутым в качестве такового, патентообладателя, название и формулу изобретения. При условии уплаты соответствующей патентной пошлины федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности вносит в Государственный реестр изобретений Российской Федерации изобретение и выдает патент на изобретение.

48

Действие патента на изобретение прекращается досрочно: • на основании заявления, поданного патентообладателем в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности; • при неуплате в установленный срок патентной пошлины за поддержание патента на изобретение в силе. Большая часть созданных изобретений не найдет широкого практического применения, но она является базой для последующего генерирования достаточного множества новшеств, внедрение которых и обеспечит экономическую отдачу инновационных проектов. 3.3. Международная патентная классификация изобретений Описание представляемых изобретений осуществляется в соответствии с общепринятыми международными стандартами. Используемые для описания изобретения коды приведены в таблице 3.1. Таблица 3.1 Международные коды идентификации библиографических данных изобретений Код

Элементы описания изобретений

(11) (13) (14) (19) (21) (22) (46) (51)

Номер патента (публикации) Вид документа Дата публикации Страна публикации Регистрационный номер заявки Дата подачи заявки Дата публикации и номер бюллетеня. Индекс Международной классификации изобретений (МКИ) или Международной патентной классификации (МПК) Название изобретения Аналоги изобретения Реферат изобретения – краткая словесная характеристика, выражающая техническую сущность изобретения Имя заявителя (ей) Имя изобретения (ий) Имя патентообладателя (ей) Автор (ы) изобретения, который является также заявителем и патентообладателем

(54) (56) (57) (71) (72) (73) (76)

Редакция названия международной классификации изобретений – МКИ, в 2004 году в России изменена в МПК – международная патентная классификация. 49

Патентная система абсолютного большинства стран основывается на принципе, при котором изобретение принадлежит тому, кто первым зарегистрировал заявку на патент. Исключение составляют США, где патент может быть выдан не тому лицу, которое первым подало заявку на патент, а тому, кто сможет доказать, что изобретение сделано им. Патентная заявка открыта для изучения, что позволяет избежать ненужных затрат исследователям, разрабатывающим данное направление. Для обработки патентных заявок и поддержания поисковых массивов, содержащих опубликованные патентные документы, национальные патентные ведомства, заинтересованные в упрощении своей деятельности, пришли к созданию международной классификации изобретений. Согласно этой классификации область техники подразделяется на восемь разделов: А – удовлетворение жизненных потребностей человека; В – различные технологические процессы; С – химия и металлургия; Д – текстиль и бумага; Е – строительство и горное дело; F – механика, освещение, отопление, двигатели, насосы, взрывные работы; G – физика; Н – электричество. Кроме того, международная классификация изобретений содержит 20 подразделов, 118 классов, (например: Е21 – горное дело, F42 – взрывные работы), а также 616 подклассов и свыше 64 тысяч рубрик. Структура классификации отражает сочетание двух основных принципов: предметно-тематического направления и тождественности функций. Раздел В характеризует функциональные свойства технологических процессов. Разделы С, Д, Е, F показывают предметнотематические области техники. Информация по описанию изобретений во всех странах является открытой для всех желающих. Исключение составляют секретные изобретения в интересах национальной безопасности страны. В России издаются бюллетени «Изобретения» и «Промышленные образцы. Товарные знаки», в США - «Официальный бюллетень Патентного ведомства США», в Германии – «Патентный бюллетень», во Франции – «Официальный бюллетень промышленной собственности», в Англии – «Официальный бюллетень патентов». При проведении глубокого информационного поиска, исходя из экспертизы мирового уровня развития техники, приходится анализировать источники национальных систем патентной классификации, при50

чем эти документы имеют обозначения, принятые в классификации соответствующего государства, которые приведены в таблице 3.2. Таблица 3.2 Особенности национальных систем классификации изобретений Страна

Принятая система классификации изобретений

Германия

Система классификации построена по отраслевому принципу: в основу систематизации положено применение объекта в определенной области. Отрасли техники, промышленности, сельского хозяйства и медицины распределены по 89 классам, которые расположены в алфавитном порядке. Структура системы - четырехступенчатая, включающая классы, подклассы, группы, подгруппы. Система классификации основана на принципах отраслевом и тождественности функций. Классификация содержит 8 разделов, соответствующих МКИ. Система классификации изобретений отличается своеобразием, включает 174 класса, 1092 подкласса, 23505 других рубрикаций. Каждый класс охватывает определенную область техники или производства. Классы сгруппированы в 7 серий с учетом смежных отраслей. С 1979 г. применяется МКИ, но фонд патентной документации Японии до 1979 г. не реклассифицирован, т.е. он по-прежнему систематизирован по национальной классификации. Система классификации построена по функциональному признаку: объединяются способы и устройства, выполняющие одни и те же функции, производящие одни и те же продукты. Система двухступенчатая: 444 класса, 57000 подклассов.

Великобритания Япония

США

В странах, использующих отсроченную или явочную системы патентования, публикуются сведения о заявках на изобретения, что очень важно при информационном поиске. 3.4. Закономерности развития нововведений Инновационные изменения создают в экономической системе внутреннюю энергию эффективного роста. Такие изменения нарушают сбалансированность и равновесие, но создают основы перехода системы в новое качество, к новой пропорциональности, к новому равновесному состоянию. Инновационный по характеру экономический рост называют экономическим развитием.

51

Экономическое развитие как поступательное движение по пути повышения эффективности системы происходит неравномерно. Неравномерность связана с качественными изменениями в капитале, со сменой поколений техники (так называемыми техническими циклами). Замещение старых средств производства способно сформировать новую технологическую базу и новое качество технологического роста. Для этого необходимы качественные параллельные изменения в производительной силе (так называемые образовательные циклы). Средние промышленные циклы отражают ресурсные возможности широкого использования новой техники и осуществляются за 8-12 лет. К среднему циклу примыкают строительные циклы длительностью около 20 лет. После того как будет исчерпан потенциал совершенствования технологической базы, неизбежен процесс ее замены. По Н.Д. Кондратьеву, длинная циклическая волна в 45-60 лет характеризует этапы смены поколений базовых технологий в производстве и вбирает в себя указанные выше технические, промышленные и строительные циклы. В периоды общетехнических революций нарастает число нововведений, основанных на базисных изобретениях, воплощающих принципиально новые научные идеи, сведенные в таблице 3.3. Крупные первичные изобретения инициируют вторичные, определяющие способ существования, этапы развития, внедрения и распространения во времени и пространстве базового изобретения. Полезность вторичных изобретений состоит в том, что они обеспечивают условия для развития базового изобретения, реализацию его потенциала. Увеличение масштабов производства и применение утвердившихся направлений поколений техники ведет к возрастанию числа нововведений, которые основаны на исходном, фундаментальном принципе. В течение последней фазы цикла растет число изобретений, связанных с частичным улучшением отдельных параметров, но число нововведений резко сокращается, и они все более приобретают характер ложных новшеств. Параллельно зарождается и нарастает волна крупнейших и крупных научно-технических нововведений следующего цикла. Циклы нововведений закономерно связаны с научными и изобретательскими. Экономический рост, обеспечивающий повышение производства реального продукта и национального дохода, определяется: • количеством и качеством природных трудовых ресурсов (так называемые резервы экономики); • объемом основного капитала; • нововведениями. 52

Таблица 3.3

Таблица 3.4

Влияние различных типов изобретений на научно-техническое развитие Классификация изобретений по степени их радикальности

Виды изобретений

Базисные, воплощающие принципиально новые научные знания

Вещества и способы их производства. Принципиально новые технологии (способы) Технологии Вещества Устройства

Изобретения, основанные на исходном фундаментальном принципе Изобретения, связанные с частичным улучшением отдельных параметров

Устройства Вещества

Динамика факторов экономического роста

Стадии инновационного процесса как источника изобретений

Влияние различных типов изобретений на научно-техническое развитие

Фундаментальные исследования, маркетинговые исследования

Основа для формирования новых отраслей и новых рынков

Прикладные исследования, опытно – конструкторские разработки, маркетинговые исследования Освоение производства, производство, сбыт, эксплуатация нововведения

Повышение эффективности использования базовых новшеств или расширение для них рынка При массовом, крупносерийном производстве возможен значительный экономический эффект вследствие снижения издержек производства.

Фактор предложения делает рост в реальном секторе практически возможным. Для экономического роста важным является также фактор спроса - способность использовать расширяющиеся объемы ресурсов за счет повышения уровня совокупных расходов. Определяющее значение принимают масштабы производства. Количественное соотношение вклада различных факторов в экономический рост приведено в таблице 3.4. Производительность труда возрастает на базе инноваций, повышения уровня образования и профессиональной подготовки работающих. Технический прогресс как совпадение новой технологической базы и новых возможностей работников определяет около 28% прироста реального национального дохода. На практике инновации и капиталовложения тесно взаимосвязаны и в сумме составляют 38%. 53

Фактор роста

Вес фактора, %

Увеличение трудозатрат Повышение производительности труда, в том числе за счет: нововведений, инноваций капитала образования и профподготовки экономии, обусловленной масштабами производства улучшение распределения ресурсов

32 68 28 10 14 9 7

Ограниченное потребление природных ресурсов в материальном производстве, а по некоторым видам проявление региональной исчерпаемости, непрерывно определяет роль широкого использования нововведений и во взаимосвязи с новым менеджментом резко повышает эффективность экономики. Инвестиции в новую технику существенно повышают вклад инноваций в экономический рост. Значительно влияние капиталовложений на положительную динамику производительности труда. Рост фондовооруженности каждого работника является основным фактором развития производства, а масштабы роста зависят от профессиональной подготовки и возможности переподготовки в смежных направлениях деятельности, которые определяются инвестициями в человеческий капитал. Экономия, обусловленная масштабами производства, связана с расширением предприятия и рынков. Увеличение объемов производства позволяет использовать внутренние резервы предприятия и более эффективные методы менеджмента. Распределение ресурсов непрерывно выполняется рыночным механизмом перетока рабочей силы и капитала из относительно низко прибыльных сфер производства в высоко прибыльные. В результате средняя производительность труда в реальном секторе возрастает. В экономической системе действующие механизмы нововведений находятся в прямой взаимозависимости со всеми факторами экономического роста, причем, инновации имеют определяющее значение. Если в экономической системе нет действенных механизмов нововведений, сохраняется отсталая технологическая база, новое качество экономического роста практически недостижимо.

54

3.5. Виды изобретений Основой практически любого научно-технического нововведения являются изобретения. Существуют определенные подходы к классификации изобретений. По видам изобретения понимают: способ, устройство, вещество, штаммы микроорганизмов. Способ - это изобретение, заключающееся в создании новых или совершенствовании известных: процессов, операций и приемов, а также нового порядка их чередования, в использовании новых для данного способа материалов, инструментов, приспособлений, характеризующихся технологическими параметрами. Способы подразделяются на три разновидности: • направленные на изготовление рыночных продуктов (изделий); • направленные на изменение состояния материальных объектов без получения конкретных продуктов (транспортировка, обработка, регулирование); • имеющие результатом определение состояния предметов материального мира (контроль, измерение, диагностика); • формирующие новые методы организации и управления производством, сбытом, кадровым составом, финансовыми потоками в сфере хозяйствования. Описание изобретения к патенту Российской Федерации на способ совершенствования процесса взрывных работ скважинными зарядами взрывчатых веществ при отработке полезных ископаемых, приведено в примере 3.1. Пример 3.1 Изобретение – способ (19) RU (11) 2169899 (13) С1 (51) 7 F 42 D 3/04, 1/04 (21) 2000101943/03 (22) 24.01.2000 (46) 27.06.2001 Бюл. № 18 (72) Галайко В.В., Галайко А.В. (73) Галайко Владимир Васильевич (56) RU 2138771 C1, 27.09.1999. RU 2064658 C1, 27.07/1996. RU 2069836 C1, 27.11.1996. RU 2143096 C1, 20.12.1999. DE 2541582 A1, 24.03.1977. (54) СПОСОБ ИНИЦИИРОВАНИЯ СКВАЖИННЫХ ЗАРЯДОВ ВВ (57) Изобретение предназначено для взрывной отбойки горных пород при разработке полезных ископаемых. Способ заключается в том, что перед размещением в зарядную скважину детонирующего шнура (ДШ) формируют петли в виде плотно скрученных витков спирали с замкнутыми концами в единую непрерывную линию из отрезков ДШ длиной, равной расстоянию прямолинейного участка ДШ в заряде ВВ между спиралями, которое определяют по формуле: L = 2 DСК * VДШ / (VДШ - VВВ), где L – расстояние между спиралями; DСК – диаметр скважинного заряда ВВ;

55

VДШ – скорость детонации ДШ; VВВ – скорость детонации заряда ВВ. Витки спирали формируют путем фиксации в пучок, причем используют спирали в 4 витка. Способ позволяет повысить эффективность отбойки горных пород. 1 з.п. ф-лы, 2 табл.

В результатах использования приведенного изобретения наблюдаются: повышение эффективности отбойки горных пород - за счет создания мощных инициирующих импульсов и наложения детонационных волн. Что приводит к значительному сокращению отказов скважинных зарядов, повышению степени дробления горных пород, увеличению производительности горного оборудования и снижению себестоимости добычи полезного ископаемого. Устройство – система расположенных в пространстве элементов, определенным образом взаимодействующих друг с другом. К устройствам относятся машины, оборудование, аппараты, приборы, инструменты, тара, транспортные средства, строительные конструкции, крепежные изделия, здания, передаточные устройства, сооружения т.д. Описание изобретения к патенту Российской Федерации на устройство приведено в примере 3.2. Пример 3.2 Изобретение – устройство (19) RU (11) 2214868 (13) С1 (51) 7 В 03 В 5 / 38 (21) 2002112765/03 (22) 14.05.2002 (46) 27.10.2003 Бюл. № 30 (72) Верхотуров М.В., Галайко В.В., Галайко А.В. (73) Верхотуров Михаил Васильевич, Галайко Владимир Васильевич (56) RU 2084289 C1, 20.07.1997. SU 81454 A, 26.11.1956. SU 1002001 A, 07.03.1983. RU 2149693 C1, 27.05.2000. RU 9175 U1, 16.02.1999. AU 550014 A, 27.02.1986. US 2746603 A, 22.05.1956. (54) КОНЦЕНТРАТОР ТЯЖЕЛЫХ МИНЕРАЛОВ (57) Изобретение относится к гравитационному извлечению полезных компонентов при гидромеханизированной разработке россыпей и кор выветривания. Концентратор включает корпус, установленный с возможностью колебаний, решето конической формы, лежащее на концентрических перегородках, образующих кольцевые отсеки, снабженные трубопроводами с кранами, регулирующими давление среды, адекватное толщине взвеси материала над отсеками, неподвижную гребенку для равномерного разрыхления всего объема взвеси. Загрузочное устройство снабжено патрубком для подачи исходного внутрь конического решета ниже уровня взвеси материала. Патрубок для разгрузки тяжелой фракции снабжен устройством для подачи противоточной среды с регулируемым напором в виде дополнительного патрубка с шаровым краном и приспособлением для выпуска заданного объема тяжелой фракции в виде съемного прозрачного пластикового контейнера с шаровым краном перед ним. Изобретение повышает извлечение цветных металлов за счет исключения взаимозасорения разделяемых фракций. 1 ил.

56

Результатом применения приведенного изобретения достигается: повышение извлечения тяжелых фракций и содержание их в концентрате за счет уменьшения взаимозасорения минералов. Применение концентратора тяжелых минералов позволит увеличить доход от реализации добываемого полезного ископаемого и снизить себестоимость производства единицы продукции. Вещество – это новое, обладающее существенными отличиями, искусственно создаваемое материальное образование, являющееся совокупностью взаимосвязанных элементов, ингредиентов. К веществам относятся сплавы, растворы, пластмассы, керамика, краски, смазочные материалы, эмульсии, пасты, и т.п. Описание изобретения к патенту Российской Федерации на вещество приведено в примере 3.3. Пример 3.3 Изобретение – вещество (19) RU (11) 2052524 (13) C1 (51) 6 C22B11/02 (21) 93026211/02 (22) 1993. 05.07 (46) 1996. 01.20 Бюл. № 2 (72) Леонов В.В., Верхотуров М.В. (73) Леонов Виктор Васильевич, Верхотуров Михаил Васильевич (56) 1. Замятин О.В. и др. Обогащение золотосодержащих песков и конгломератов. М.: Недра, 1975. С. 109-117. 2. Чантурия А.В. и др. Стационарные потенциалы и редокспереходы галлия и его сплавов с серебром// Цветные металлы. 1992. №8. (54) КОЛЛЕКТОР ДЛЯ ИЗВЛЕЧЕНИЯ БЛАГОРОДНЫХ МЕТАЛЛОВ (57) Использование: для извлечения благородных металлов из материалов, их содержащих. Сущность: коллектор содержит жидкий галлий и поверхностно– активные вещества (ПАВ), понижающие температуру плавления и краевой угол смачивания при следующем соотношении компонентов, мас. %: галий 61 – 92; ПАВ 8 – 39. В качестве ПАВ коллектор содержит индий или сплавы индий – цинк, индий – олово, индий – цинк – олово при следующем соотношении компонентов в сплаве, мас. %: индий 7 – 29; цинк 1 – 10 или индий 5 – 29; олово 3 – 10 или индий 5 – 25; олово 2 – 9; цинк 1 – 5. 4 з. п. ф-лы, 1 табл.

Применение приведенного изобретения дает: создание экологически чистых реагентов на основе жидкого галлия с дополнительным введением поверхностно-активных веществ, снижающих температуру плавления и краевой угол смачивания, позволяющих увеличить растворяющую способность коллектора в отношении благородных металлов. Использование коллектора для извлечения благородных металлов позволит увеличить доход от реализации добываемого полезного ископаемого и снизить себестоимость производства единицы продукции. Штаммы микроорганизмов - наследственно однородные культуры профилактических бактерий, вирусов, грибов и других микроорганизмов, продуцирующие полезные свойства или обладающие иными по57

лезными свойствами. Штаммы применяются в лечебных, профилактических целях, в качестве стимуляторов развития растений, животных и т.д. Объектом этого вида изобретения может являться, например, колония живых микроорганизмов, утилизирующих углеводороды нефти. Описание изобретения к патенту Российской Федерации на штаммы микроорганизмов приведено в примере 3.4. Пример 3.4 Изобретение – штаммы микроорганизмов (19) RU (11) 2266958 (13) C2 (21) 2004102634/13 (22) 2004.01.29 (46) 2005. 12.27 (72) Пугачев В.Г., Тотменина О.Д., Репин В.Е., Тулянкин Г.М. (73) Государственный научный центр вирусологии и биотехнологии «Вектор» (56) RU 2023686 C1, 30.11/1994. RU 2142997 C1, 20.12.1999. RU 2128221 C1, 27.03.1999. RU 2108147 C1, 10.04.1998. (54) ШТАММЫ МИКРООРГАНИЗМОВ – ДЕСТРУКТОРОВ: SP. 14H, ARTHROBACTER SP. 13H, ARTHROBACTER SP. 15H, BACILLUS SP. 3H, BACILLUS SP. 12H, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ РЕМЕДИТАЦИИ ВОДОЕМОВ И ПОЧВ, ЗАГРЯЗНЕННЫХ НЕФТЬЮ И НЕФТЕПРОДУКТАМИ, И АССОЦИАЦИЯ ШТАММОВ МИКРООРГАНИЗМОВ-ДЕСТРУКТОРОВ НА ИХ ОСНОВЕ (57) Изобретение относится к промышленной и экологической микробиологии. Для очистки почв от нефтезагрязнений предлагаются новые штаммы бактерий биодеструкторов нефти, а также ассоциация на их основе. Предлагаемая ассоциация микроорганизмовдеструкторов нефти представляет собой смесь вышеупомянутых природных нефтеокисляющих микроорганизмов: ZOOGLOEA SP. 14H, ARTHROBACTER SP. 13H, ARTHROBACTER SP. 15H, BACILLUS SP. 3H, BACILLUS SP. 12H. Использование ассоциации штаммов микроорганизмов-деструкторов позволяет утилизировать широкий фракционный спектр углеводородов нефти в более короткие сроки. Преимуществом штаммов и ассоциации на их основе является способность роста на обедненных синтетических питательных средах и высокая скорость окисления нефтепродуктов. Высокая предельная концентрация углеводородов, при которой наблюдается полная утилизация загрязнителя; высокая пороговая концентрация загрязнителя, ингибирующая рост микроорганизмов; широкий диапазон температуры и рН, при котором микроорганизмы утилизируют углеводороды нефти. Полная очистка осуществляется в течение 20-30 дней. Увеличивается возможность биодеградации широкого диапазона разнообразных фракций углеводородов, что обеспечивает глубокую очистку. 6 н.п. ф-лы, 5табл.

Использование приведенного изобретения позволяет: получить ассоциации штаммов микроорганизмов-деструкторов нефтепродуктов для ремедиации загрязненных водоемов и почв, а также утилизации органоминерального нефтяного сорбента. Новые штаммы микроорганизмов-деструкторов позволяют снизить себестоимость очистки загрязненных водоемов и почв, а также уменьшить экологическую нагрузку на природную среду и, как следствие, экологические платежи за сбросы. 58

Применение известных ранее способов, устройств, веществ, штаммов микроорганизмов по новому назначению состоит в том, что известное техническое средство предлагается с иной целью для решения задачи, которая не имелась в виду другим специалистом. Сущность изобретения на применение заключается в установлении новых свойств уже известных объектов промышленной собственности и определении новых областей их использования. 3.6. Патентные поверенные в изобретательстве Патентным поверенным считается специалист, которому в соответствии с Патентным законом Российской Федерации, Законом Российской Федерации "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров" и Постановлением Правительства РФ «Положение о патентных поверенных» предоставлено право на представительство физических и юридических лиц перед федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности. В качестве патентного поверенного согласно положению о патентных поверенных может быть аттестован и зарегистрирован гражданин Российской Федерации, который: • имеет постоянное место жительства в Российской Федерации, высшее образование и не менее чем 4-летний опыт практической работы в области охраны промышленной собственности или профессионального правового представительства; • обладает знаниями законодательных и иных нормативных актов Российской Федерации, международных договоров и соглашений, необходимыми для осуществления деятельности по защите прав на объекты промышленной собственности, подтвержденными результатами квалификационного экзамена; • обладает знаниями и опытом практической работы в области оценки интеллектуальной собственности. Работники Роспатента и подведомственных ему организаций, а также должностные лица и служащие, которым в соответствии с законодательством Российской Федерации запрещается заниматься предпринимательской деятельностью, не могут быть аттестованы и зарегистрированы в качестве патентных поверенных. Аттестация и регистрация патентных поверенных осуществляется Роспатентом. Для проведения этой работы председатель Роспатента назначает квалификационную и апелляционную комиссии. Квалификационная комиссия утверждает порядок проведения квалификационного экзамена, экзаменационные задания, назначает экза59

менаторов, принимает решения о допуске к квалификационному экзамену и об аттестации кандидатов в патентные поверенные. Апелляционная комиссия рассматривает жалобы кандидатов в патентные поверенные на решения квалификационной комиссии, осуществляет контроль за соблюдением патентными поверенными предъявляемых к ним требований и в пределах своей компетенции принимает меры, направленные на устранение выявленных нарушений. Кандидаты в патентные поверенные, патентные поверенные имеют право на личное участие в рассмотрении апелляционной комиссией вопросов, относящихся к их квалификации или деятельности. Кандидат в патентные поверенные подает в Роспатент заявление об аттестации. К заявлению прилагаются копия диплома о высшем образовании, документы, подтверждающие наличие необходимого опыта практической работы в области охраны промышленной собственности или профессионального правового представительства, квитанция о внесении платы за аттестацию, а также по усмотрению кандидата другие документы, характеризующие его квалификацию. Лица, представившие документы, соответствующие предъявляемым требованиям, допускаются к квалификационному экзамену. Лица, успешно сдавшие экзамен, решением квалификационной комиссии аттестуются в качестве патентных поверенных. Регистрация прошедшего аттестацию патентного поверенного осуществляется на основе его заявления, которое должно быть подано в течение года начиная с даты решения о его аттестации. К заявлению прилагается квитанция о внесении платы за регистрацию. При нарушении указанного срока решение об аттестации утрачивает силу. Роспатент в течение месяца, начиная с даты подачи заявления о регистрации, вносит необходимые сведения в государственный реестр патентных поверенных, выдает патентному поверенному свидетельство и направляет информацию о регистрации патентного поверенного для опубликования в официальных изданиях. Право на осуществление профессиональной деятельности патентного поверенного возникает со дня его регистрации в реестре. Лица, не зарегистрированные в качестве патентных поверенных в соответствии с Постановлением Правительства РФ, не вправе пользоваться в своей деятельности на территории Российской Федерации наименованием «патентный поверенный». Патентный поверенный вправе ограничить свою деятельность отдельными объектами промышленной собственности или отдельными видами услуг.

60

Если кандидат в патентные поверенные заявил о таком ограничении до сдачи квалификационного экзамена, то экзамен принимается с учетом этого ограничения. Отказ патентного поверенного от ограничения своей деятельности допускается при условии прохождения им дополнительной аттестации в порядке, предусмотренном «Положением о патентных поверенных». Сведения об ограничении деятельности патентного поверенного вносятся в реестр и выдаваемое патентному поверенному свидетельство. Патентный поверенный может осуществлять свою профессиональную деятельность как самостоятельно в качестве предпринимателя, так и работая по найму. Патентный поверенный, работающий по найму, обязан представить в Роспатент сведения об этой работе. Обо всех связанных с ней изменениях патентный поверенный обязан сообщать в Роспатент в месячный срок. Роспатент публикует указанные сведения в официальных изданиях. Патентный поверенный имеет право представлять любое лицо, заключившее с ним договор поручения или иной договор аналогичного содержания в соответствии с законодательством Российской Федерации. Полномочия патентного поверенного на ведение дела подтверждаются доверенностью. Доверенность на представительство перед Роспатентом и организациями, входящими в единую государственную патентную службу, выдается патентному поверенному доверителем в простой письменной форме и не требует нотариального удостоверения. Физическими лицами, проживающими за пределами Российской Федерации, и иностранными юридическими лицами доверенность должна быть оформлена в порядке, предусмотренном законодательством страны, где она составляется, и легализована в консульском учреждении Российской Федерации, кроме случаев, когда легализация доверенности не требуется в силу международных договоров Российской Федерации или на основе принципа взаимности. Информация, которую патентный поверенный получает от доверителя в связи с выполнением его поручения, признается конфиденциальной, если иное специально не указано доверителем или не следует явным образом из его действий. Патентный поверенный не вправе принять поручение в случаях, если он по делу, являющемуся предметом поручения, представлял или консультировал лиц, интересы которых явно противоречат интересам лица, обратившегося с просьбой о ведении дела, или принимал иное участие в его рассмотрении, а также в случае рассмотрения дела долж-

61

ностным лицом, с которым патентный поверенный состоит в родственных отношениях. Жалобы любых лиц, связанные с ненадлежащим выполнением патентными поверенными их профессиональных обязанностей, рассматривает апелляционная комиссия. Патентный поверенный уведомляется о поступлении такой жалобы. Патентный поверенный исключается Роспатентом из реестра на основании: • заявления самого патентного поверенного; • утраты патентным поверенным гражданства или постоянного места жительства на территории Российской Федерации; • решения апелляционной комиссии; • вступившего в законную силу приговора суда о запрещении заниматься деятельностью патентного поверенного или об ином наказании, исключающем возможность такой деятельности. Информация об исключении патентного поверенного из реестра публикуется Роспатентом в официальных изданиях с указанием причин исключения. Патентные поверенные могут создавать в соответствии с законодательством Российской Федерации агентства патентных поверенных и другие предприятия, а также общественные объединения и профессиональные ассоциации, в том числе с учетом специализации по объектам промышленной собственности, отраслям науки и техники. В сферу услуг, предоставляемых патентным поверенным, входят: • представительство в Патентном ведомстве России во всех делах, связанных с патентами на изобретения (при узкой специализации); • представительство в Высшем патентном суде или апелляционной палате по указанным вопросам, а также по искам о признании недействительности или выдаче принудительной лицензии и т.д.; • участие во всех правовых спорах, касающихся правовой охраны промышленной собственности; • подача заявок на получение правовой охраны и дальнейшая работа с ними во всех странах мира; • подготовка проектов договоров на передачу прав интеллектуальной собственности; • оценка интеллектуальной собственности для передачи изобретения по неисключительной или исключительной лицензии; • защита прав изобретателей, работающих по найму, включая расчет авторского вознаграждения; 62

• составление статистической документации для Патентного ведомства при деятельности в определенных научно-технических областях. Охрана промышленной собственности и коммерческая её реализация представляют собой совершенно особую сферу профессиональной деятельности, для которой характерна связь естественно-научного образования с основательными юридическими и экономическими знаниями в области правовой охраны промышленной собственности и экономического роста страны. Учитывая современное состояние рынка промышленной собственности, низкую юридическую подготовленность потенциальных патентообладателей, можно предположить, что высококвалифицированные услуги патентных поверенных займут достойное место в экономике интеллектуальной собственности. Контрольные вопросы 1. 2. 3. 4. 5.

Какие технические решения охраняются в качестве изобретений? В каких условиях изобретению предоставляется правовая охрана? Что означает “изобретение имеют изобретательный уровень”? Что означает “уровень техники”? В каких условиях изобретение является промышленно применимым? 6. Что означает “патент на изобретение”? 7. Кому выдается патент? 8. Какие элементы должна содержать заявка на изобретение? 9. При каких условиях принимается решение о выдаче патента на изобретение? 10. На какие разделы подразделяется область техники согласно международной патентной классификации? 11. Какие количественные значения имеет вклады различных факторов в экономический рост? 12. На базе каких основных факторов возрастает производительность труда? 13. При каких условиях новое качество экономического роста практически недостижимо? 14. Какую особую сферу профессиональной деятельности, необходимо совершенствовать в условиях экономического роста страны, для которой характерна связь естественно-научного образования с основательными юридическими и экономическими знаниями?

63

ГЛАВА 4. РЫНОЧНЫЕ ОТНОШЕНИЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 4.1. Основные понятия Объекты интеллектуальной промышленной собственности являются важным предметом международной торговли, оказывающим существенное влияние на уровень экономического развития прогрессивных стран. Каждый субъект рынка, исходя из своей стратегии развития, может, с одной стороны, увеличить возможности своего предпринимательства за счет приобретения новых технологий, с другой – увеличить доходы за счет продажи права использования своих патентов, технической документации и т.д. Лицензионные операции с объектами промышленной собственности - это основной и единственный отработанный механизм торговли в экономике интеллектуальной собственности. Термин лицензия происходит от латинского слова licentio, что означает свобода, право. Это понятие широко используется в хозяйственной практике и обозначает разрешение, выдаваемое государственными органами на осуществление определенной деятельности. При осуществлении лицензионной деятельности по передаче прав на объекты промышленной собственности используют такое определение. Лицензия - это разрешение на использование другим субъектом рынка изобретения, технологии, технических знаний и производственного опыта, секретов производства, торговой марки, коммерческой или иной информации в течение определенного срока, в обусловленных соглашением пределах, за соответствующее вознаграждение. Процедура предоставления лицензии является коммерческой операцией, в которой принимают участие две стороны: лицензиар, лицензиат. Лицензиар – владелец объектов промышленной собственности, выступающий продавцом, которого может представлять юридическое или физическое лицо. Лицензиар принимает на себя определенные обязательства, в том числе по поддержанию в силе патента в течение всего срока договора, а также по защите интересов лицензиата в случае неправомерного использования разработки другими лицами. Лицензиат – покупатель права на использование объектов промышленной собственности; этого участника рынка может представлять юридическое или физическое лицо. Процедура лицензирования преследует выяснения рыночных позиций сторон и осуществляется на основе заключения заинтересованными партнерами лицензионного соглашения. 64

Лицензионное соглашение – договор, в соответствии с которым собственник изобретения, технологии, опыта и секретов производства выдает покупателю объектов промышленной собственности лицензию на использование в определенных пределах своих прав на патенты, ноухау и т.д. Практика международной торговли лицензиями на внешних и внутренних рынках показывает, что предметами лицензионных соглашений могут быть следующие объекты (как самостоятельно, так и в совокупности): • научно-технические достижения, содержащие изобретения и организационно-техническое ноу-хау; • право промышленного и коммерческого использования изобретений; • организационные, управленческие, экономические, финансовые, конъюнктурные, правовые или иные сведения, являющиеся ноухау; • промышленные образцы и право их промышленного и коммерческого использования; • право коммерческого использования товарных знаков и знаков обслуживания. Для совершенствования производственных процессов при изготовлении объектов техники с использованием изобретений, на которые выданы патенты в стране лицензиата и производство которых может быть осуществлено без помощи лицензиара, достаточно заключить лицензионное соглашение на право промышленного использования изобретений. Если лицензионную продукцию предполагается экспортировать в другие страны, где также имеются патенты лицензиара, то тогда необходимо приобрести и право коммерческого использования изобретений в этих странах – право экспорта. Предметом лицензионного договора будут права на промышленное и коммерческое использование изобретений, охраняемые патентами. Таким образом, в рыночных отношениях интеллектуальная промышленная собственность приобретает лицензионные соглашения между лицензиаром и лицензиатом. 4.2. Секреты производства Секреты производства (ноу-хау) – техническая, организационная или коммерческая информация, которая защищается государством от незаконного использования третьими лицами, при условии что: 65

• эта информация имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам; • к этой информации нет свободного доступа на законном основании; • обладатель информации принимает надлежащие меры к охране ее конфиденциальности. Впервые термин “ноу-хау” был использован в практике заключения договоров в США и Англии и обозначал информацию, необходимую для осуществления изобретения, но специально опущенную заявителем в патентном описании. Первоначально этот термин имел смысл знать, как применить патент. Современный перевод ноу-хау означает “знать, как делать”. Его появление обусловлено тем, что с самого начала становления патентных систем и до настоящего времени изобретатели стремятся в материалах заявки на изобретение и в патентном описании не раскрывать ноу-хау, без знания которого невозможно реализовать изобретение промышленным путем. В абсолютном большинстве стран – США, России, Великобритании, Австрии, Бельгии, Греции и многих других, законами устанавливается, что изобретение в патентном описании должно быть представлено настолько полно и подробно, чтобы оно могло быть реализовано промышленным путем специалистами в данной области техники, однако практически это сделать не возможно. Несмотря на многочисленные попытки, не известно ни одного решения суда, патентного ведомства, которым был бы аннулирован патент вследствие неполноты раскрытия сущности изобретения. Это делает ноу-хау на практике исключительно ценным объектом при воспроизводстве новейшей техники и технологии. Ноу-хау – это не защищенные охранными документами (патентами) и не опубликованные полностью или частично знания или опыт научно-технического, производственного, управленческого, коммерческого, финансового или иного характера, которые применимы в научных исследованиях, разработках, изготовлении, реализации и эксплуатации конкурентоспособной продукции. Виды ноу-хау обусловлены областями знаний: • научно-технического характера: конструкторские решения, технологические, производственные, проектные, строительные, монтажные, эксплуатационные и т.д.; • управленческого характера: эффективные структуры и методы управления, простые и надежные структурные связи, четкое распределение обязанностей и т.д.; 66

• коммерческого характера в области реализации продукции: данные о конъюнктуре рынка, о наиболее опытных и авторитетных фирмах-посредниках, сбытовых фирмах в странах реализации, о наиболее целесообразных формах сбыта продукции, организации ее рекламы и т.д.; • финансового характера: сведения о наиболее выгодных формах использования денежных средств, ценных бумаг, капиталовложений и т.д. с учетом изменения курсов валют, особенностей национальных налоговых систем, таможенных ограничений; сведения о банковских объединениях, формах кредитования и т.д. Важным признаком ноу-хау является конфиденциальный характер тех знаний и опыта, на приобретение которых могли быть затрачены значительные усилия и время и которые, как правило, имеют важное значение в конкурентной борьбе. Значительная часть информации, требуемой сегодня для освоения производства новых сложных видов продукции, относится к ноу-хау. Поскольку во многих случаях ноу-хау передается вместе с изобретениями, имеющими патентную защиту, наиболее распространена передача ноу-хау по лицензионному соглашению, при этом покупателю не передается исключительное право на объект ноу-хау. В действующем в настоящее время Российском законодательстве, например, ст. 138 ГК РФ «Интеллектуальная собственность» и ст. 139 ГК РФ «Коммерческая тайна», права на ноу-хау вообще выпадают из перечня, что противоречит конвенции об учреждении Всемирной организации интеллектуальной собственности, согласно которой права на секреты производства – ноу-хау - принято относить к интеллектуальной собственности. Однозначного понимания термина “ноу-хау” в России в настоящее время не существует. Смысл его иногда уточняют в рамках конкретного договора. Для целей бизнеса и оценки, связанной с этими вопросами, целесообразно различать три вида ноу-хау: 1) неотделимые от конкретного индивидуума – физического лица, в том числе индивидуальные навыки и умения; 2) неотделимые от конкретного предприятия – юридического лица, в том числе технологии, основанные на традиции или предполагающие необычно высокую культуру производства; 3) отделимые в общем случае от предприятия или индивидуума, в том числе: сознательно скрываемые технические и технологические сведения, рисунки, чертежи, а также сохраняемые в секрете патентоспособные результаты. 67

Результатами интеллектуальной промышленной собственности в описанной выше деятельности в полном смысле слова можно признать ноу-хау лишь третьего типа. Международная практика торговли товарами и научно-техническими достижениями свидетельствует о том, что без знаний ноу-хау в абсолютном большинстве случаев невозможно воспроизвести новую технологию по патентным описаниям, опубликованной научной и технической информации. Более того, даже закупка объектов техники без приобретения ноу-хау по лицензиям на их воспроизводство дает возможность только временно, в пределах сроков морального старения, эксплуатировать закупленную новую технологию, но не позволяет на ее базе создавать более совершенную. Поэтому выбор вида и формы приобретения технологии должен предопределяться возможностью закупки лицензии на ноу-хау по ее воспроизводству. Это позволит проводить дальнейшие исследования, опираясь на уровень приобретенной технологии. В международной и внутренней торговле лицензиями из года в год возрастает значение ноу-хау, которые все больше и чаще становятся единственным предметом лицензионных соглашений. При этом количество таких соглашений растет более быстрыми темпами, чем число лицензий на изобретения и другие предметы лицензионных сделок. Возрастание роли и значения ноу-хау объясняется тем, что в последние годы воспроизводство новой техники и технологии стало практически невозможным без знания “как сделать”. Наряду с этим быстрое сокращение сроков морального старения новой техники и технологии привело к тому, что фирмы в целом ряде случаев не подают заявки на изобретения, если в пределах сроков морального старения можно сохранить их в тайне, по конечной продукции, выбрасываемой на рынки, нельзя их воспроизвести. Увеличению количества лицензионных соглашений по ноу-хау способствует и то, что систематически возрастает количество сведений, относимых к ноу-хау, для чего имеются многочисленные причины. Переход к рыночным отношениям в области исследований и разработок, их промышленного освоения и использования, сервиса и совершенствования новой техники и технологии резко активизировал внутреннюю и внешнюю торговлю лицензиями на ноу-хау. Последней придается большое значение во взаимоотношениях не только между разработчиками новой техники и ее изготовителями, но и между участниками других товарных сделок. Расширение продаж ноу-хау, особенно по сопутствующим лицензионным соглашениям, резко повышает эффективность воспроизводства новой техники и технологии. 68

4.3. Виды лицензий и их характеристики Лицензии различаются по характеру и объему прав, по наличию правовой охраны, по способам передачи и условиям использования, территориальных ограничений и т.д. Классификация лицензий по различным признакам приведена в таблице 4.1. Таблица 4.1 Классификация лицензий Классификационный признак

Объем передаваемых прав

Наличие правовой охраны объемов промышленной собственности Особенности государственных правовых норм Объекты промышленной собственности, являющиеся предметом торговли

Виды лицензий

- Неисключительная (простая) - Исключительная - Полная - Сублицензия - Опцион - Патентные - Беспатентные - Перекрестные Добровольная Принудительная Открытая Изобретения Промышленные образцы Товарные знаки Фирменные наименования Знаки обслуживания Ноу-хау

По объему передаваемых лицензиату прав лицензии делятся на: неисключительные, или простые, исключительные, полные лицензии, сублицензии, опционы. Неисключительная или простая, лицензия – лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование объекта промышленной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и право предоставления лицензий третьим лицам. Простая лицензия характеризуется тем, что между лицензиаром и лицензиатом не исключена конкуренция на рынках одних и тех же стран или территорий внутри страны. По простой лицензии лицензиар вправе продавать аналогичные лицензии третьим лицам, то есть одинаковым конкурирующим лицензионным товаром на те же рынки могут выйти третьи лица. Исключительная лицензия – лицензиату предоставляется исключительное право на использование объекта промышленной собственно69

сти в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права самому использовать предмет соглашения в части, не передаваемой лицензиату. С помощью исключительных лицензий осуществляется раздел и передел рынков сбыта и сфер влияния. Обычно фирмы, создавшие новый товар с использованием изобретений и ноу-хау, патентуют изобретения в странах – производителях и потребителях этого товара, монопольно захватывают рынки этих стран, а затем с помощью лицензионных соглашений осуществляют раздел рынков и сфер влияния и в тех странах, где патенты не получены. Наибольшее число заключенных в мире лицензионных договоров – это исключительные лицензии. Полная лицензия – полная уступка всех прав по использованию объекта промышленной собственности в течение всего срока действия договора, при этом сам лицензиар лишается права использования предмета лицензии. Если срок действия лицензионного соглашения превышает срок действия патента или равен ему, то такие лицензионные соглашения на изобретения по своему технико-экономическому смыслу равноценны продаже патента. Между тем, при продаже патента право собственности на предмет договора переходит к покупателю, а при полной и других лицензиях это право к лицензиату не переходит, собственником предмета соглашения остается лицензиар. Хотя он и передает право его использования в полном объеме лицензиату, но только на срок действия лицензии. Сублицензия – по договору сублицензии владелец полной или исключительной лицензии на научно-технические достижения и другие знания – лицензиат - передает и разрешает использовать их сублицензиату в объеме, обусловленном соглашением, и на определенный срок в пределах предоставленных ему прав по полной или исключительной лицензии. Экономический смысл предоставления сублицензий заключается в том, что с помощью сублицензиата лицензиат имеет возможность полностью удовлетворить спрос на лицензионную продукцию на предоставленных ему территориях, если по каким-либо причинам он не в состоянии будет удовлетворить его сам. Объем прав, передаваемых по сублицензии, обычно меньше объема прав, которыми располагает владелец полной или исключительной лицензии. Обычно сублицензия – это простая лицензия. Опционы – форма лицензионного соглашения, предметом которого является предоставление лицензиату права ознакомления с технической документацией на изобретение или ноу-хау с тем, чтобы после ознакомления принять решение о целесообразности приобретения ли70

цензии. В условия опционного соглашения может включаться также возможность посещения лицензиатом предприятий лицензиара для получения дополнительной информации, относящейся к объекту, предлагаемому для продажи. Выбор типа лицензии по объему передаваемых прав зависит от объема рынка, характера технологии и хозяйственной конъюнктуры. В страны с небольшим внутренним рынком выдаются обычно исключительные лицензии, так как несколько лицензиатов могут лишь начать на нем ненужную конкуренцию и сбить цены, что отразится и на объеме вознаграждения. Исключительная лицензия дается на товары с длительным сроком морального старения. Простые лицензии выдаются на товары с коротким жизненным циклом, товары массового спроса или в страны с емким внутренним рынком, при таких обстоятельствах несколько лицензиатов быстрее освоят рынок. По наличию правовой охраны объектов промышленной собственности лицензии подразделяются на патентные, беспатентные, перекрестные. Патентными лицензиями - называются такие лицензионные соглашения, в основе которых лежат изобретения, защищенные патентами в стране лицензиата и в странах, предоставляемых ему по лицензионному договору. Патентная защита предметов лицензионных соглашений влияет на цену лицензии и создает привилегированные условия лицензиату для сбыта продукции на рынке, а ее отсутствие не препятствует конкурентам выйти на тот же рынок. Беспатентными лицензиями называются такие лицензионные соглашения, предметы которых не защищены патентами в стране лицензиата и в странах предоставленных ему по лицензионному соглашению. Предметами беспатентных лицензий могут быть научнотехнические достижения, изобретения, промышленные образцы, право использования товарных знаков, ноу-хау, взаимосвязанные с ними научно-технические достижения и другие сведения, необходимые для эффективного использования лицензионного соглашения. Перекрестными лицензиями называются взаимосвязанные или взаимозависимые патентные и беспатентные лицензии. Объекты промышленной собственности, передаваемые по этим лицензионным соглашениям, взаимно дополняют друг друга, т.е. для промышленного использования изобретения одного патентовладельца необходимо использовать изобретения другого и наоборот. По одному лицензионному соглашению патентовладелец является лицензиаром, а по другому – 71

лицензиатом, соответственно, другой патентовладелец по первому является лицензиатом, а по второму – лицензиаром. Взаимная передача прав контрагентами может быть оформлена не только двумя самостоятельными соглашениями, но и одним лицензионным договором. Перекрестные лицензии могут быть беспатентными лицензиями на ноу-хау. Различия между патентными и беспатентными перекрестными лицензиями заключаются в том, что на взаимосвязанные технические решения в первом случае получены патенты, и патентообладатели без взаимного согласия не вправе их использовать, во втором случае на технические решения патенты не получены, но они сохраняются в тайне, и без обмена ими владельцы просто не смогут организовать производство продукции. В соответствии с государственными правовыми нормами действующих законов лицензии делятся на: добровольные, принудительные, открытые. Добровольная лицензия – это разрешение в виде договора на полное или частичное использование изобретения, выдаваемое патентообладателем по прямому двустороннему соглашению между ним и другим лицом. Принудительная лицензия – это обязательное осуществление запатентованного изобретения с целью исключения возможного злоупотребления со стороны патентовладельцев, которые, пользуясь монопольным правом на изобретение и не используя его, могут сознательно тормозить развитие определенной отрасли. В большинстве стран патентные законы обязывают патентовладельца осуществить свое изобретение в течение определенного срока (не менее трех лет) с момента выдачи патента. Если патентообладатель не выполнил этой обязанности без уважительных причин, то патентный орган государства по заявлению заинтересованных лиц предоставляет им право на использование запатентованного изобретения. Несмотря на то, что лицензия выдается против воли патентовладельца, лицензиат должен вносить ему определенную плату. В этом случае патентный орган определяет пределы использования объекта интеллектуальной промышленной собственности: размеры, сроки и порядок платежей. Открытая лицензия выдается на основе заявления направленного патентообладателем в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, о предоставлении любому лицу права на использование объекта промышленной собственности. Размер патентной пошлины за поддержание патента в силе уменьшается в этом случае на 50 процентов начиная с года, следующего за годом публикации федеральным органом исполнительной власти по интеллекту72

альной собственности сведений о таком заявлении. Лицо, изъявившее желание использовать указанное изобретение, обязано заключить с патентообладателем договор о платежах. Право преждепользования - любое физическое или юридическое лицо, которое до даты приоритета изобретения добросовестно использовало на территории Российской Федерации созданное независимо от его автора тождественное решение или сделало необходимые к этому приготовления, сохраняет право на дальнейшее его безвозмездное использование без расширения объема такого использования. Право преждепользования может быть передано другому физическому или юридическому лицу только совместно с производством, на котором имело место использование тождественного решения или были сделаны необходимые к этому приготовления. 4.4. Особенности рыночных отношений изобретений В процессе продажи изобретения происходит товарно-денежный обмен права интеллектуальной собственности, а это свидетельствует о признании труда, затраченного на генерацию новых знаний. Рынок изобретений отличается от рынков труда, материальных ресурсов, финансовых средств тем, что: • изобретение как специфичный товар предусматривает монополию патентообладателя на срок действия охранного документа; • предложение изобретений, как правило, превышает спрос, но затоваривания в данном варианте не происходит. Это стимулирует изобретателей к созданию в будущем более конкурентоспособных научно-технических новшеств на рынке. Признание изобретения объектом интеллектуальной собственности создает предпосылки для формирования рыночных отношений между сферой науки и производством, а также принципов и методов финансирования исследований и разработок. Развитие отношений интеллектуальной собственности в России по ряду субъективных и объективных причин затруднено: • отсутствуют финансовые средства у потенциальных патентообладателей – авторов изобретений для патентования и защиты разработок за рубежом, а для некоторых и внутри страны; • не определены права собственности на изобретения при ликвидации или различных вариантах реорганизации производственных предприятий, конструкторских бюро, НИИ; • не решены вопросы установления права собственности в отношении разработок бывшего СССР; 73

• остается открытой проблема защиты научно-технического приоритета страны в мировом сообществе. Емкость рынка изобретений зависит от платежеспособного спроса потенциальных покупателей. Его предложение определяется научнотехническим потенциалом научных организаций, индивидуальных предпринимателей, промышленных предприятий. Рынок изобретений может быть монопольным при наличии ограниченного числа научнотехнических предприятий и организаций в данной области производства с совершенной конкуренцией. Мощным рычагом в развитии определенных направлений и отраслей народного хозяйства может выступать льготирование налога на прибыль продукции, получаемой с использованием объектов интеллектуальной промышленной собственности, например, на 50% от действующей налоговой ставки. В определенных условиях с экономической точки зрения покупка патентов и лицензий выгоднее, чем создание новых технологий. Так, по оценке Научно-исследовательского конъюнктурного института, каждый доллар, расходуемый на покупку иностранной лицензии, по своему экономическому результату эквивалентен, без учета фактора времени, следующей сумме, инвестируемой в собственные НИОКР, дол.: США . . . . . . . . . . . . 6,2 Англия . . . . . . . . . . . 3,1 Франция . . . . . . . . . . 5,4 Япония . . . . . . . . . . . 16,0 Уступка патента означает, что к приобретателю патента переходят все без исключения права, которыми владел патентообладатель. Стороны не могут своим соглашением установить какие-либо временные или территориальные ограничения прав нового владельца патента. Именно он, а не прежний владелец патента, может отныне выдавать лицензии на использование разработки другим лицам, выступать в защиту своих патентных прав. Поддержание патента в силе – это также обязанность нового патентообладателя. Особое экономическое значение приобретает сделка по уступке патента при одновременной передаче ноу-хау по воспроизводству новшества. Такие сделки могут быть крайне выгодны для тех организаций, индивидуальных предпринимателей, которые осуществляли аналогичные исследования и хорошо представляют сущность и особенности изобретения, производство которых подготовлено для нововведений. Такие сделки консолидируют единомышленников в области интеллектуальной собственности. Продажа патентов выгодна патентообладателям, не имеющим возможностей для реализации изобретения и поддержания патента в силе. 74

В таких условиях их продукция получает новые рынки сбыта, а они – дополнительную прибыль. Лицензионный договор положительно отличается от уступки патента, он может быть выдан на все возможные способы использования разработки, в том числе некоторых из них – только на применение или только на продажу и т.д. Основные различия между границами действия патента и лицензии приведены в таблице 4.2 Таблица 4.2 Границы действия патента и лицензии Патент

Лицензия

Территория государства, выдавшего патент Срок действия патента в соответствии с законодательством

Территориальные границы распространения предмета лицензии Время действия соглашения Форма реализации – производство, продажа Предмет лицензии Объем реализации – количество производства или ввоза и продаж

Предмет изобретения, определенный формулой изобретения

Главной формой научно-технического обмена в современных условиях является международная торговля лицензиями. Торговля патентами на мировом рынке играет в настоящее время незначительную роль, так как приобретение только патента не может обеспечить быстрого и эффективного использования изобретения. Производство запатентованной продукции практически стало возможным только при одновременной передаче прав патентовладельца на секреты производства и оказании им технической помощи в освоении запатентованного изобретения. Основные характеристики лицензионных соглашений по интеллектуальной промышленной собственности и отличающие их от других видов внутренних и внешнеторговых сделок особенности следующие: • определение терминов и расшифровка понятий, используемых в лицензионных договорах; в традиционных документах термины обычно не оговариваются, а их смысл не расшифровывается; • передача лицензиаром лицензиату нематериальных предметов соглашения, выраженных в письменной, зрительной или устной форме; при обычных сделках продаются материальные предметы, которые в случае некачественного их изготовления могут быть реально возвращены; 75

• сохранение права собственности на предмет соглашения за лицензиаром; • срочный характер лицензионного договора; • территориальный характер действия лицензионного договора; при традиционных сделках с материальными товарами таких ограничений нет; • ценообразование по лицензии – цена на предметы лицензионных соглашений формируется на базе результатов – прибыли, полученной от их использования по лицензии; цены на обычные материальные товары формируются на базе их стоимости с учетом конъюнктурных и других факторов; • виды лицензионных платежей; • условия по ноу-хау; • взаимообмен научно-техническими достижениями по усовершенствованию предметов лицензионного договора. Лицензионный договор на использование запатентованного изобретения подлежит регистрации в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Без указанной регистрации лицензионный договор считается недействительным. Каждое заинтересованное лицо может свободно зайти на сайт Федерального института промышленной собственности «www.fips.ru» и изучить как само изобретение, так и действующий статус на дату просмотра. Сокращенное описание к патенту Российской Федерации приведено в примере 4.1. Пример 4.1 Статус: действует (по данным на 17.05.2005) (19) RU (11) 2209677 (13) С1 (51) 7 В03В5/00, В03В5/70 (21) 2002102602/03 (22) 2002.01.28 (46) 2003.08.10 (72) Галайко В.В., Галайко А.В. (73) Галайко Владимир Васильевич (56) RU 2172648 С1, 20.03.2000. SU 1491581 А1, 07.07.1989. RU 1557758 С, 20.01.1995. SU 696157 А, 05.11.1979. RU 2153399 С2, 27.07.2000. WO 95/09696 А1, 13.04.1995. FR 2484867 А1, 24.12.1981. Яфаров К.И. Опыт совершенствования техники и технологии промывки высокоглинистых песков алмазоносных россыпей// Горный журнал. 2000. № 7. С.50-55. (54) СПОСОБ ИЗВЛЕЧЕНИЯ МЕЛКИХ ЗЕРЕН ПОЛЕЗНОГО КОМПОНЕНТА ПРИ РАЗРАБОТКЕ ГЛИНИСТЫХ РОССЫПЕЙ (57) Изобретение касается подготовки металлоносных песков к обогащению гравитационными методами и предназначено для промывки и дезинтеграции исходного материала при разработке полезных ископаемых россыпных месторождений. Способ извлечения мелких зерен полезного компонента при разработке глинистых россыпей включает промывку и дезинтеграцию на перфорационном столе гидровашгерда, осуществляемую струей гидромо-

76

нитора, в сечении имеющей форму эллипса, длинную ось которого располагают параллельно перфорационной поверхности, гравитационное обогащение в шлюзах глубокого и мелкого наполнения, сполоск концентрата с улавливающих поверхностей глубокого и мелкого наполнения в головной и хвостовой частях, а также доводку до шлихового металла. Заявленное изобретение позволяет повысить эффективность извлечения мелких зерен и увеличить производительность гидровашгерда. 1 з.п. ф-лы.

................... ИЗВЕЩЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ПРАВОВОГО СТАТУСА Документ В формате PDF Код изменения правового статуса QB4A Пояснение Регистрация лицензионного договора на использование изобретения Дата публикации бюллетеня 2005.01.20 Лицензиар Галайко Владимир Васильевич Вид лицензии НИЛ Лицензиат ЗАО Золотодобывающая компания «Северная» Номер договора об уступке прав 20505 Дата заключения договора 2004.11.30 об уступке прав

Возможны варианты продажи лицензии на научно-технические разработки, не освоенные промышленностью и представляющие собой научный задел, проведенные НИР, которые находятся на различной стадии инновационного цикла. Наилучший спрос имеют и, как правило, легко продаются промышленно освоенные и промышленно апробированные научно-технические достижения лицензиара. 4.5. Лицензионная торговля Повышение эффективности внешней и внутренней торговли лицензиями зависит от деятельности НИИ, КБ, предприятий и индивидуальных предпринимателей, располагающих интеллектуальной промышленной собственностью, от проводимой ими патентно-лицензионной политики. Лицензионная торговля представляет собой основную форму международной торговли, которая постоянно совершенствуется и развивается. Высокая доходность лицензионных операций обусловлена низкими рисками по сравнению с прямым инвестированием в разработку. Основные разделы типового лицензионного договора о неисключительной, исключительной или полной лицензии на использование изобретения следующие: 1. Заголовок 2. Преамбула 3. Определения 77

4. Предмет соглашения 5. Техническая документация 6. Гарантии и ответственность 7. Техническое содействие 8. Платежи 9. Сборы и налоги 10. Усовершенствования и изменения 11. Обеспечение конфиденциальности 12. Защита патентных прав 13. Реклама 14. Срок действия соглашения и условия его расторжения 15. Последствия истечения срока действия соглашения или его расторжения 16. Арбитраж 17. Прочие условия 18. Приложения Основным экономическим содержанием любого лицензионного соглашения является: • цена лицензии, которая проявляется размерами и формой лицензионных платежей; • экономическая ответственность сторон за нарушение условий договора; • компенсация издержек за работы и услуги, предусмотренные договором, включая издержки на обеспечение правовой охраны предмета лицензии. Главная проблема при подготовке соглашения – цена лицензии, определить которую при заключении договора довольно сложно. На цену влияет большое количество конъюнктурных, непрогнозируемых экономических факторов. К факторам, повышающим стоимость лицензии, относятся: 1) наличие в объекте лицензии запатентованных в стране покупателя и на территории действия лицензии изобретений, существенно улучшающих технико-экономические показатели продукции по лицензии, по сравнению с продукцией, выпускаемой покупателем; 2) наличие ценного ноу-хау, особенно производственного характера, основанного на применении передовых технологических процессов и оборудования; 3) широкое промышленное освоение объекта лицензии, подтверждающее технико-экономическую значимость объекта лицензии и гарантию качества продукции; 78

4) благоприятная оценка продукции на внешнем рынке, полученная при осуществлении экспортных поставок; 5) возможность использования покупателем полученных по лицензии научно-технических знаний для выпуска других видов продукции; 6) предоставление лицензиату на отдельных рынках сбытового аппарата лицензиара; 7) предоставление брэнда лицензиара для использования при продаже лицензионной продукции; 8) дополнительные условия обмена техническими усовершенствованиями, изобретениями, ноу-хау, возможность совместных НИОКР по созданию технологии следующего поколения; 9) предоставление дополнительно патентов на промышленные образцы. К факторам, понижающим стоимость лицензии, относятся: 1) отсутствие запатентованных изобретений; 2) публикация ценного ноу-хау в открытой печати; 3) отсутствие широкого промышленного использования объекта лицензии; 4) опубликованные в печати неблагоприятные данные о качестве продукции; сведения об авторах - так называемая антиреклама; 5) невозможность демонстрации объекта лицензии в промышленных условиях; 6) возможность обхода технической ценности изобретения и ноухау; 7) высокий риск раскрытия ноу-хау конкурентами в результате массового применения продукции, промышленного шпионажа, собственных НИОКР конкурентов; 8) возможное сокращение срока жизни лицензионной продукции в связи с сокращением сроков ее морального старения, сокращающимся спросом и т.д.; 9) возможные затраты лицензиата на собственные НИОКР по доведению технической документации до конкретных условий производства; 10) конкретные предложения от различных фирм на продажу лицензии на аналогичные или взаимозаменяемые объекты техники, защищенные патентами; 11) высокий уровень отрицательных последствий в случае признания судом недействительности патента на изобретение; 12) трудности перевода большого объема технической документации на язык страны лицензиата; 13) нерациональная с точки зрения лицензиата система платежей, в том числе используемая для расчетов валюта. 79

В соответствии с лицензионным договором экономическая ответственность за нарушение условий договора может предусматривать штрафные санкции к нарушителю и возмещение убытков потерпевшей стороне. Штрафные санкции обычно предусматриваются за: нарушение сроков передачи лицензиаром технической документации и другой необходимой информации; нарушение лицензиатом норм применения предмета лицензии, установленных договором. Распространенными видами ограничений или квотирования деятельности лицензиата, которые устанавливаются лицензиаром, являются: • установление жестких норм объемов производства; • установление определенных цен на продукцию; • предписание конкретных рынков сбыта продукции либо географическое ограничение использования предмета лицензии, а также производимой с его применением продукции; • ограничение сферы применения предмета лицензии. Этим же лицензионным договором аналогичные квоты могут устанавливаться и для лицензиара: • сроки поставки рабочих чертежей, технического проекта и оборудования для производства продукции по изобретению; • сервисное обслуживание поставляемого оборудования по лицензионному соглашению. Срок действия квот, как правило, ограничивается сроком действия лицензионного договора. В настоящее время наметилась тенденция к сокращению срока действия лицензионных соглашений, такое направление связано с быстрым моральным старением машин, оборудования и государственным регулированием лицензионных сделок во многих промышленно развитых странах, не допускающих длительных сроков их действия. Наиболее распространены соглашения со сроком действия 5 – 7 лет, реже 8 – 10 и крайне редко - свыше 10 лет. Срок определяется отраслью промышленности: • 5-6 лет для электронной, авиационной промышленности; • 7-10 лет для горной, добывающей промышленности. Длительные сроки действия лицензий устанавливаются в тех случаях, когда их освоение связано с большим объемом строительномонтажных работ и значительными капитальными вложениями. Лишь не многие сделки заключаются до окончания сроков действия патентов. На срок действия лицензионного договора оказывает влияние уровень научно-технического задела, которым располагает лицензиар. 80

Короткие сроки действия лицензионных соглашений на ноу-хау – в среднем они составляют 3 – 5 лет - вызваны высокой вероятностью раскрытия их сущности за этот период как в результате промышленного шпионажа, так и в результате проведения НИОКР конкурентами. Любой лицензионный договор является, по сути, договором о намерениях, прелюдией к долгосрочному научно-техническому и экономическому сотрудничеству. Часто по истечении срока действия основного лицензионного соглашения стороны договариваются об обмене научно-техническими знаниями и в дальнейшем на определенный срок. Такой обмен может осуществляться на безденежной основе и называется он кросс-лицензией. Контрольные вопросы 1. Какие товары рынка существенно влияют на уровень экономического развития прогрессивных стран? 2. Как называется отработанный механизм торговли в экономике интеллектуальной собственности? 3. Дайте определение понятию “лицензия”. 4. Дайте определение понятию “лицензиар”. 5. Дайте определение понятию “лицензиат”. 6. Дайте определение понятию “лицензионное соглашение”. 7. Что означает термин «секреты производства»? 8. Назовите лицензии, различающиеся по характеру и объему прав. 9. От чего зависит выбор типа лицензии по объему передаваемых прав? 10. Назовите лицензии, различающиеся по наличию правовой охраны объектов интеллектуальной промышленной собственности. 11. Назовите лицензии, различающиеся в соответствии с государственными правовыми нормами. 12. В каких условиях используется принудительная лицензия? 13. В каких условиях лицензионный договор считается действительным? 14. Какими рисками обусловлены лицензионные операции по сравнению с прямым инвестированием в разработку? 15. Чем объяснить наметившуюся тенденцию к сокращению срока действия лицензионных соглашений? 16. По какой причине лицензионный договор становится договором о намерениях?

81

ГЛАВА 5. ОЦЕНКА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 5.1. Определения и цели оценки интеллектуальной собственности Оценка стоимости объекта интеллектуальной промышленной собственности представляет собой упорядоченный, целенаправленный процесс определения в денежном выражении стоимости предмета на рынке с учетом потенциального и реального дохода, приносимого им в определенный момент времени. Процесс оценки предполагает наличие оцениваемого объекта и оценивающего субъекта. Субъектом оценки выступают специалисты - профессиональные оценщики, обладающие узконаправленными знаниями и практическими навыками. Объектом оценки является любой объект интеллектуальной собственности в совокупности с правами, которыми наделен его обладатель. Это может быть изобретение, полезная модель, промышленный образец, товарный знак, и т.д. Особенностью процесса оценки стоимости товара является его рыночный характер. Оценка не ограничивается учетом лишь одних затрат на создание или приобретение оцениваемого объекта интеллектуальной собственности. Она обязательно учитывает совокупность рыночных факторов: экономические особенности приносить прибыль, фактор времени, фактор риска, рыночную конъюнктуру. В зависимости от цели проводимой оценки, количества и подбора учитываемых факторов существуют различные виды стоимости: рыночная, инвестиционная, страховая, налогооблагаемая. Стоимость - это денежный эквивалент, который покупатель готов обменять на какой-либо объект интеллектуальной собственности. Рыночная стоимость - это наиболее вероятная цена интеллектуальной собственности при осуществлении сделки между покупателем и продавцом. Рыночную стоимость рассчитывают исходя из ситуации на рынке на конкретную дату, поэтому при изменении рыночных условий рыночная стоимость будет меняться. На покупателя и продавца не оказывается внешнего давления, и обе стороны достаточно информированы о сущности и характеристике продаваемого имущества. Инвестиционная стоимость - стоимость интеллектуальной собственности в условиях конкретного инвестора для определенных целей инвестирования. Инвестиционная стоимость зависит от индивидуальных требований к инвестициям, предъявляемых конкретным инвестором: в оценке будущей прибыльности; в представлении о степени риска и т.д. 82

Страховая стоимость – стоимость интеллектуальной собственности, определяемая положениями страхового договора. На базе страховой стоимости определяют страховые суммы, страховые выплаты, страховые проценты. Налогооблагаемая стоимость - стоимость интеллектуальной собственности, рассчитываемая на базе определений, содержащихся в нормативных документах, относящихся к налогообложению данной собственности. В зависимости от характера аналога оценки интеллектуальной собственности различают стоимость воспроизводства и стоимость замещения. Стоимость воспроизводства – это стоимость объекта интеллектуальной собственности, создаваемой по той же планировке и из тех же материалов, что и оцениваемая, но по ныне действующим ценам. Стоимость замещения – это стоимость близкого аналога оцениваемого объекта интеллектуальной собственности. В бухгалтерском учете различают балансовую и остаточную стоимость объектов интеллектуальной собственности. Балансовая стоимость – это затраты на создание или приобретение объекта интеллектуальной собственности. Балансовая стоимость бывает первоначальной и восстановительной. Первоначальная стоимость объекта интеллектуальной собственности отражается в бухгалтерских документах на момент ввода в эксплуатацию. Восстановительная стоимость – стоимость воспроизводства ранее созданных объектов интеллектуальной собственности в современных условиях; определяется в процессе переоценки нематериальных активов. В зависимости от перспектив развития определяют ликвидационную стоимость объекта интеллектуальной собственности. Ликвидационная стоимость – это разность между выручкой, которую можно получить от продажи нематериального актива предприятия на рынке, и издержками на ликвидацию объекта интеллектуальной собственности. По действующему законодательству вторичный рынок нематериальных активов предприятия в виде объекта интеллектуальной собственности имеет свою специфику. Стоимость неисключительной лицензии можно учесть только при продаже всего предприятия или при выделении структурного подразделения в самостоятельное дочернее предприятие с последующей реализацией. В теории и практике оценки интеллектуальной собственности кроме понятия “стоимости” используют понятия “цена” и “затраты или себестоимость”. 83

Цена – это показатель, обозначающий денежную сумму, предполагаемую, требуемую или уплаченную за объект интеллектуальной собственности. В зависимости от финансовых возможностей, мотивов или особых конкретных интересов покупателя и продавца цена может отклоняться от стоимости. Она является историческим фактом и относится к определенному моменту и месту. Себестоимость – это денежная сумма, требуемая для генерирования и создания объекта интеллектуальной собственности. Себестоимость включает совокупность затрат, расходов или издержек. По завершении процесса создания объекта интеллектуальной стоимости себестоимость становится историческим фактом. Умелое сочетание и использование всех указанных понятий позволяют проводить качественную оценку объектов интеллектуальной собственности. Наряду с фундаментальными понятиями, лежащими в основе сделки, существуют также и единые принципы, и общепринятые методы оценки объектов интеллектуальной собственности. Взаимозависимость цели оценки и видов стоимости приведена в таблице 5.1. Таблица 5.1 Взаимозависимость цели оценки и видов стоимости Цель оценки

Установить предполагаемую цену потенциальному покупателю - продавцу Определить целесообразность инвестиций Обеспечить заявки на получение ссуды Имущественная оценка Определить суммы покрытия по страховому договору или сформулировать требования в связи с потерей или повреждением застрахованных активов Возможная ликвидация (частичная или полная) действующего предприятия

Виды стоимости

Рыночная Инвестиционная Залоговая Рыночная или иная стоимость, признаваемая налоговым законодательством Страховая

Ликвидационная

При определении стоимости объекта интеллектуальной собственности оценщик принимает во внимание различные микро- и макроэкономические факторы: спрос, доход, прибыль, время, риск, контроль, ликвидность, ограничения, соотношение спроса и предложения. Спрос определяется предпочтениями потребителей, которые зависят от: какие доходы приносит данный объект интеллектуальной собственности, в какое время, с какими рисками это сопряжено, каковы возможности контроля и перепродажи данного бизнеса. 84

Доход определяется характером потока дохода от операционной деятельности и возможностью получения прибыли от продажи объекта интеллектуальной собственности после использования. Прибыль определяется соотношением потоков доходов и расходов от операционной деятельности объекта интеллектуальной собственности. Время - это величина, влияющая на объем получаемых доходов от использования объекта интеллектуальной собственности и понесенных расходов на его создание и запуск. Риск – это величина, обратная вероятности получения ожидаемых в будущем доходов и прибыли. Контроль – это степень обладания правами на технологию производства товаров и монополию рынка продукции, производимой по лицензии. Ликвидность – это готовность рынка выплачивать премию за активы, которые могут быть быстро обращены в деньги с минимальным риском потери части стоимости объекта интеллектуальной собственности. Степень ликвидности этой собственности является важнейшим фактором, влияющим при оценке на стоимость имущества. Ограничения накладывает государство, выдавая принудительные лицензии на объекты интеллектуальной собственности, определяет цены на продукцию, получаемую с их участием. Соотношение спроса и предложения влияет на оценочную стоимость любого объекта интеллектуальной собственности. Если спрос превышает предложение, то покупатели готовы оплатить максимальную цену. Верхняя граница цены спроса определяется текущей стоимостью будущих прибылей, которые может получить собственник от владения патентом или другим устанавливающим право документом. Особенно это характерно для отрасли, в которой предложение ограничено природными возможностями. Отсюда следует, что в случае превышения спроса над предложением наиболее близки к максимальной границе цены на сырьевые объекты интеллектуальной собственности. При превышении спроса над предложением возможно появление в некоторых отраслях новых объектов интеллектуальной собственности. Если предложение превышает спрос, то цены диктует производитель. Минимальная цена, по которой он может продать свой объект, определяется затратами на его создание. Таким образом, основными факторами, определяющими оценочную стоимость объекта интеллектуальной собственности, являются: • спрос; • настоящая и будущая прибыль, получаемая от оцениваемого объекта; 85

• затраты на создание аналогичных объектов; • соотношение спроса и предложения на аналогичные объекты интеллектуальной собственности; • риск получения доходов; • степень контроля над объектом и степень ликвидности нематериального актива. 5.2. Стоимость судебного преследования Рыночная оценка патента определяется его эффективностью как оружия в конкурентной борьбе и его пригодностью для подавления конкурента. Оценка этой способности в денежном выражении зависит от оценки рынка, на который распространяется исключительность прав, вытекающих из патента, а также от оценки затрат на пресечение нарушений патента и вероятности успеха в случае, если дело дойдет до судебного разбирательства. Оценка патента должна быть рассчитана как патентообладателем, так и его контрагентами – покупателями лицензий. Цена судебного преследования с целью принудить нарушителя к прекращению противоправной деятельности должна учитываться в любых переговорах. Начиная судебное преследование нарушителя, патентообладатель должен заплатить пошлину. Разумеется, он будет вознагражден за эту пошлину, если выиграет дело, т.е. если будет установлена компенсация за сознательное нарушение патента. В таких условиях издержки несет нарушитель патента. Соответственно для восстановления баланса несколько вверх сдвигается предполагаемая цена лицензии или границы интервала, из которого ее выбирают при переговорах. Обе стороны должны ожидать от разбирательств по принудительному исполнению патента разрушительных для своего бизнеса результатов. Для патентообладателя это связано с тем, что изобретатели будут допрошены в суде под присягой и вынуждены свидетельствовать в ходе разбирательства. Их опыт может быть востребован судом также для того, чтобы оценить технические разногласия относительно юридической действительности и нарушения прав. По условиям расследования предоставят свои данные другие свидетели, обладающие знанием о концепции изобретения, практическом применении, первом предложении для продажи, первом публичном использовании, коммерческом успехе, возрастающей прибыли и рыночном импульсе. Эти свидетели, вероятно, будут допрошены и, возможно, будут вызваны для дачи свидетельских показаний в ходе разбирательства. Для конкурента существенно, что будут вызваны свидетели, которые обладают знанием запатентованного изобретения, известного 86

уровня техники, концепции, развития, производства и маркетинга спорного продукта, а также знанием мотивов проникновения в запатентованную рыночную нишу и устранения препятствий к этому. Все связанные с патентом и спорным продуктом данные будут раскрыты и предоставлены патентообладателю для использования в разбирательстве. Более важно то, что конкурент лишится доброго имени и поддержки на рынке. Угроза судебного запрета в период состояния нерешенности при разбирательстве дела о принудительном исполнении патента с большой вероятностью отразится на доле рынка, занимаемой конкурентом. Скорее всего, потребители продукции конкурента не захотят рисковать в связи с возможным сокращением его присутствия на рынке и найдут подходящую замену. Следовательно, анализ издержек принуждения может сдвинуть границы интервала рыночной оценки объекта интеллектуальной собственности, установленной лицензиаром и лицензиатом в зависимости от относительных способностей патентообладателя и конкурента выдержать расходы по принудительному исполнению. 5.3. Принципы, используемые при оценке объектов интеллектуальной собственности В процессе оценки объектов интеллектуальной собственности следует принимать во внимание действие ряда принципов, которые определенным образом влияют на величину стоимости лицензии. Можно выделить три группы взаимосвязанных принципов оценки: • основанные на представлениях патентообладателя и лицензиата; • связанные с эксплуатацией нематериального актива; • обусловленные действием рыночной среды. В каждом конкретном варианте выделяются основные и вспомогательные принципы. При большом количестве принципов можно выбрать и применить некоторые, подтверждающие основные закономерности поведения объектов и субъектов рыночной экономики. Государственное вмешательство создает мотивационную картину реализации тех или иных принципов оценки. К принципам, основанным на представлениях патентообладателя и лицензиата относятся принципы полезности, замещения, ожидания или предвидения. Принцип полезности является ключевым критерием стоимости объекта интеллектуальной собственности. Нематериальный актив обладает стоимостью, если может быть полезен реальному или потенци87

альному собственнику. Полезность для каждого патентообладателя и лицензиата индивидуальна, но качественно и количественно определена во времени и стоимости. Как общую полезность объекта для собственника в рыночной экономике можно выделить его способность приносить доход и прибыль. Полезность объекта интеллектуальной собственности – это его способность приносить доход и прибыль в конкретном месте и в течение установленного периода. Чем больше полезность, тем выше величина оценочной стоимости. Принцип замещения означает максимальную стоимость объекта интеллектуальной собственности, определяемую наименьшей ценой, по которой может быть приобретен или создан другой объект с эквивалентной полезностью. С позиции любого пользователя оценочная стоимость объекта интеллектуальной собственности на рассматриваемом рынке не должна быть выше минимальной цены на аналогичные объекты с такой же полезностью. За объект интеллектуальной собственности не разумно платить больше, чем может стоить создание нового объекта с аналогичной полезностью в приемлемые сроки. Если инвестор анализирует поток дохода и прибыль, то максимальная цена определяется посредством изучения других потоков доходов и прибылей с аналогичным уровнем риска и качества объекта интеллектуальной собственности. Принцип ожидания или предвидения гласит: стоимость объекта интеллектуальной собственности, приносящего доход и прибыль, определяется величиной денежного потока, ожидаемого от использования оцениваемого объекта, а также вероятной суммой, ожидаемой от его перепродажи. Полезность любого объекта интеллектуальной собственности определяется тем, во сколько сегодня оцениваются прогнозируемые доходы и прибыль. При этом очень важны величина, качество и продолжительность ожидаемого будущего дохода. Ожидания относительно дохода и прибыли могут меняться. Следовательно, принцип ожидания заключается в определении текущей стоимости дохода и прибыли, которые могут быть получены в будущем от владения объектом интеллектуальной собственности. К группе принципов, связанных с эксплуатацией нематериального актива – объекта интеллектуальной собственности, относятся следующие: принцип вклада, сбалансированности (или пропорциональности). Принцип вклада означает что использование инноваций в виде объектов интеллектуальной собственности в системе предприятия экономически целесообразно, если получаемый прирост дохода больше за88

трат на приобретение этого объекта или если есть прирост прибыли от этого мероприятия. Принцип сбалансированности (или пропорциональности) означает что максимальный доход и прибыль от объекта интеллектуальной собственности можно получить при соблюдении оптимальных величин факторов производства. Принципы, напрямую обусловленные действием рыночной среды, включают: соотношение спроса и предложения, соответствия, регрессии и прогрессии, конкуренции, изменения стоимости. Соотношение спроса и предложения является ведущим фактором, влияющим на ценообразование в рыночной экономике. Если спрос и предложение находятся в равновесии, то цены остаются стабильными. По принципу соответствия объекты интеллектуальной собственности не соответствующие требованиям рынка по модернизации технологии, уровню доходности и приросту прибыли, скорее всего, будут оценены ниже среднего. Если объект интеллектуальной собственности соответствует рыночным стандартам, характерным в конкретное время для данной местности, то цена на него будет колебаться вокруг среднего рыночного значения; если же объект интеллектуальной собственности не соответствует требованиям рынка, то это отражается через более низкую цену на данный объект. Регрессия имеет место в условиях, когда объект интеллектуальной собственности характеризуется излишними применительно к данным рыночным условиям улучшениями. Рыночная цена такого объекта не будет отражать его реальную стоимость и будет ниже реальных затрат на его формирование. Прогрессия имеет место в условиях, когда в результате функционирования соседних объектов интеллектуальной собственности, обеспечивающих улучшенную инфраструктуру, рыночная цена данного объекта, скорее всего, будет выше его стоимости. Принцип конкуренции означает: при обострении конкурентной борьбы прогнозируемый фактор будущей прибыли учитывают либо за счет прямого уменьшения потока доходов, либо путем увеличения фактора риска, которые снижают текущую стоимость будущих доходов. Принцип изменения стоимости – это когда на конъюнктуру рынка и уровень цен оказывают существенное влияние изменения политических, экономических и социальных сил, которые влияют на стоимость объектов интеллектуальной собственности, поэтому оценку стоимости последних производят на определенную дату.

89

5.4. Подходы и методы, используемые при оценке объектов интеллектуальной собственности Оценку объектов интеллектуальной собственности выполняют с позиций трех подходов: доходного, затратного и сравнительного. Каждый подход дает возможность отобразить определенные факторы характеристик объектов. Доходный подход – это определение текущей стоимости будущей прибыли, которая возникнет в результате использования интеллектуальной собственности и возможной дальнейшей ее продажи совместно с предприятием. В данном случае применяется оценочный принцип ожидания. При оценке с позиции доходности во главу ставится доход и прибыль как факторы, определяющие стоимость объекта интеллектуальной собственности. Чем выше прибыль, приносимая объектом оценки, тем больше величина его рыночной стоимости при прочих равных условиях. Важное значение имеют также продолжительность периода получения возможной прибыли, степень и вид рисков, сопровождающих данный процесс. Сравнительный подход особенно эффективен в условиях существования активного рынка сопоставимых объектов интеллектуальной собственности. Точность оценки зависит от достоверности собранных данных. Применяя данный подход, собирают качественную информацию о недавних продажах сопоставимых объектов интеллектуальной собственности. Эти данные включают технологические характеристики, время продажи, территорию действия лицензии, условия продажи, форму расчетов. Значимость такого подхода снижается, если сделок было мало, и моменты их совершения разделяет продолжительный период; если рынок находится в аномальном состоянии, так как быстрые изменения на рынке приводят к искажению показателей. Для сравнения выбирают конкурирующие с оцениваемым объектом варианты. Между показателями аналогов существуют различия, которые приводятся к сопоставимому виду соответствующими корректирующими данными. В основу приведения поправок положен принцип вклада. Сравнительный подход основан на применении принципа замещения. Затратный подход применим для оценки объектов интеллектуальной собственности, которые необходимо поставить на бухгалтерский учет в качестве нематериального актива для определения налога на имущество и начисления амортизационных отчислений. Собираемая информация включает данные фактической сметы затрат на разработку, создание, оформление и поддержание в силе патента на изобретение. 90

Необходимая информация зависит от специфики оцениваемого объекта интеллектуальной собственности. В качестве затрат может учитываться стоимость приобретения патентной лицензии. При данном подходе учитывают дополнительные затраты на использование изобретения: здания, сооружения, машины и оборудование, прирост норматива оборотных средств и т.д. Если в результате применения объекта интеллектуальной собственности высвобождаются основные фонды: механизмы, узлы, транспортные средства и прочее, они учитываются по ликвидационной стоимости, как внереализационные доходы. Затратный подход основан на принципах замещения и сбалансированности. Наиболее приемлем для оценки объектов интеллектуальной собственности доходный подход, однако сравнительный и затратный подходы являются более точными или эффективными. Каждый из трех подходов может быть использован для проверки оценки стоимости, полученной с помощью других подходов. В целом все три подхода взаимосвязаны. Каждый из них предполагает использование информации различных видов, получаемой на рынке. Доходный подход основан на использовании коэффициентов капитализации, которые устанавливаются по рыночным исходным данным. Основными для затратного подхода являются данные о текущих рыночных ценах на материалы, высокоинтеллектуальный труд, рабочую силу и другие элементы затрат. При выборе значимости подхода необходимо оценивать достоверность информации по каждому из них. Хотя эти подходы основываются на данных, собранных на одном и том же рынке, каждый имеет дело с различными аспектами его. На идеальном рынке все три подхода должны привести к одной и той же величине стоимости. Однако большинство российских рынков несовершенны, предложение и спрос не находятся в равновесии. Патентообладатели могут иметь мало эффективные объекты, потенциальные потребители могут быть неправильно информированы. По многим причинам рассматриваемые подходы могут давать различные показатели стоимости. 5.5. Методы, используемые при оценке объектов интеллектуальной собственности Каждый из перечисленных ранее подходов (доходного, затратного и сравнительного) предполагает использование присущих ему методов. При доходном подходе применяют: правило двадцати пяти процентов и метод дисконтированных денежных потоков.

91

Согласно правилу двадцати пяти процентов каждый лицензиат готов заплатить лицензиару двадцать пять процентов валовой прибыли, полученной от использования данного изобретения. Метод дисконтированных денежных потоков основан на прогнозировании этих потоков от данного объекта интеллектуальной собственности, которые затем дисконтируются по ставке, соответствующей средней ставке доходности на финансовом рынке. Затратный подход оценки объектов интеллектуальной собственности использует методы прямых понесенных затрат и ликвидационной стоимости. Метод прямых понесенных затрат на создание объекта интеллектуальной собственности определяется отношением затрат по смете на создание и внедрение изобретения в производство к доле производственных затрат стандартного высокотехнологичного бизнеса. Ликвидационная стоимость объекта интеллектуальной собственности представляет собой долю объекта в совокупной разности между суммарной стоимостью всех активов предприятия и затратами на его ликвидацию. Сравнительный подход оценки объектов интеллектуальной собственности включает методы освобождения от роялти, рынка капитала. Метод освобождения от роялти устанавливает стоимость объекта интеллектуальной собственности в виде текущей стоимости потока будущих платежей по роялти в течение экономического срока службы патента или лицензии. Метод рынка капитала основан на рыночных ценах акций компаний с аналогичными объектами интеллектуальной собственности. Инвестор, действуя по принципу замещения или альтернативной инвестиции, может инвестировать либо в эти компании, либо в оцениваемый объект интеллектуальной собственности. Данные о компании, чьи акции находятся в свободной продаже, служат ориентиром для определения цены оцениваемой компании, при использовании соответствующих корректировок. В целях оценки применяют следующие варианты научнотехнических нематериальных активов: • консервативный, позволяющий получить заниженную оценку, используют для целей бухгалтерского учета: отражения стоимости объектов интеллектуальной собственности в балансе предприятия, исчисления амортизации для данного вида нематериального актива; • творческий вариант обоснованный научными положениями, но имеющий низкую документально обоснованную базу; применя92

ют для целей оценки финансового состояния предприятия с предполагаемым объектом интеллектуальной собственности. Товар – объект интеллектуальной собственности - рассматривается при его оценке с учетом: • потребительской стоимости; • творческого труда по его созданию; • процесса потребления технических знаний. Технические знания - это нематериальный продукт, полезность которого заключается в создании условий для повышения эффективности производства, выпуске новых видов продукции, ускорении ее реализации. Каждое новое техническое решение является уникальным, поэтому товар, созданный на его основе, нельзя непосредственно сопоставлять с другим товаром, хотя последний может относиться к той же отрасли производства. Сравнение товаров возможно только через полезный эффект от их использования. Затраты труда на производство нематериального продукта отличаются от затрат труда на производство материальных носителей знаний тем, что первый является одним из видов научного труда и носит творческий характер. Объекты интеллектуальной промышленной собственности, прежде всего изобретения, как товар имеют следующие особенности: • полезность изобретения (особенно принципиально нового) трудно выразить в экономических показателях в процессе его использования; • степень готовности объекта интеллектуальной собственности к промышленному освоению различна; • значительна неопределенность затрат средств и времени, необходимых для его реализации, а поэтому сложность определения цены изобретения; • применение изобретения зависит от инновационных возможностей потребителя. На формирование цены лицензии объекта интеллектуальной собственности влияет характер использования изобретения, который зависит от темпов устаревания технологии и техники, замены их новыми, более совершенными, а также от скорости распространения новшеств. Особенности установления цены лицензии следующие: • базой для установления цены лицензии является сумма дополнительной прибыли, полученной лицензиатом за период потребления объекта промышленной собственности; • действительная цена лицензии составляет часть дополнительной прибыли, полученной всеми лицензиатами; 93

• цена лицензии является монопольной ценой; • цена лицензии определяется не только затратами труда на создание технологии; • цена складывается из ежегодных отчислений от дохода лицензиата в течение периода действия соглашения. На величину дополнительной прибыли лицензиата получаемой от использования объекта интеллектуальной собственности влияют: • производственный риск, связанный с недостижением планируемых показателей предприятия лицензиата вследствие более продолжительной, чем предполагалось, адаптации производства к новой технологии и технике; • коммерческий риск, который возникает из-за возможных трудностей в реализации произведенной продукции; • конкуренция со стороны производителей альтернативных продуктов. Вопрос о цене лицензии - один из наиболее сложных вопросов, возникающих при заключении лицензионного соглашения между предпринимателями. До настоящего времени ни в России, ни за рубежом не выработано единой методологии и единых методов определения цены лицензии. Каждый контрагент определяет ее на свой страх и риск, используя свои методы, которые старается максимально сохранить в тайне. Решая проблему цены, каждая из сторон лишь приблизительно знает реальные цели и возможности партнера по переговорам. Достижению справедливой рыночной цены препятствуют условия высокой неопределенности. Установление справедливой рыночной цены объектов интеллектуальной собственности - это процесс, в котором с обеих сторон выступают команды из профессионалов высокой квалификации, умеющих сочетать правовые и экономические знания с техническими. Как правило, стороны не ограничиваются каким-либо одним методом, а применяют несколько, сопоставляя полученные результаты со сложившимися вилками цен на лицензии в отрасли. Контрольные вопросы 1. Дайте определение стоимости объекта интеллектуальной собственности. 2. Какие виды стоимости различают с позиции оценки интеллектуальной промышленной собственности? 94

3. Какие различают стоимости в зависимости от характера аналога оценки объекта интеллектуальной собственности? 4. Какую стоимость объекта интеллектуальной собственности используют в бухгалтерском учете? 5. Какие микро- и макроэкономические факторы оценщик принимает во внимание при определении стоимости объекта интеллектуальной собственности? 6. Где должна учитываться цена судебного преследования с целью принудить нарушителя к прекращению противоправной деятельности? 7. Чего должны ожидать обе стороны от разбирательств по принудительному исполнению патента? 8. Какие принципы, основанные на представлениях патентообладателя и лицензиата, используются в процессе оценки объектов интеллектуальной собственности? 9. Дайте определение полезности объектов интеллектуальной собственности. 10. Какие принципы оценки связаны с эксплуатацией нематериальных активов – объектов интеллектуальной собственности? 11. С позиции каких подходов выполняют оценку объектов интеллектуальной промышленной собственности? 12. Какие факторы, определяющие стоимость объекта интеллектуальной собственности, используют при оценке с позиции доходного подхода? 13. В каких условиях особенно эффективен сравнительный подход при оценке объектов интеллектуальной собственности? 14. Какой вариант применяют для оценки объектов интеллектуальной собственности при постановке на бухгалтерский учет в качестве нематериального актива? 15. Какие методы оценки объектов интеллектуальной собственности включает доходный подход? 16. Какие методы оценки объектов интеллектуальной собственности включает затратный подход? 17. Какие методы оценки объектов интеллектуальной собственности включает сравнительный подход? 18. Какие знания сочетают команды профессионалов высокой квалификации при установлении справедливой рыночной цены объектов интеллектуальной промышленной собственности?

95

ГЛАВА 6. ОСНОВЫ МЕТОДОЛОГИИ ОЦЕНКИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 6.1. Особенности затратного подхода к определению стоимости исключительных прав Для выявления реальных затрат на формирование исключительных прав необходимо знать в полном объеме всю нормативную базу и особенности формирования себестоимости наукоемкой продукции в течение всего жизненного цикла. “Положением о составе затрат по производству и реализации продукции, работ, услуг, включаемых в себестоимость продукции и порядке формирования финансовых результатов, учитываемых при налогообложении прибыли”, введенным в действие постановлением Правительства Российской Федерации № 552 от 5.08.1992 г., предусмотрено в состав себестоимости включать затраты, имеющие отношение к созданию объектов интеллектуальной собственности. Условие применения затратного подхода к оценке исключительных прав, часть из которых в соответствии с правилами бухгалтерского учета ПБУ 14/2000 «Учет нематериальных активов» официально рассматриваются в качестве нематериального актива, заключается в следующем: • учетная политика предприятия, в полной мере соответствующая технологии конкурентной борьбы, реализуемой российскими предприятиями на рынках наукоемкой продукции; • отработанная процедура формирования себестоимости и соответствующей структуры цены наукоемкой продукции, поступающей на товарный рынок; • грамотная технология формирования новых ценовых ниш на рынках наукоемкой продукции, способная вытеснять из приоритетных рынков крайне агрессивных конкурентов с нанесением им финансового ущерба. Реализация стратегии управления рынками с помощью инструмента исключительных прав возможна только при выполнении целенаправленной инвестиционной политики, затраты на реализацию которой должны найти отражение в соответствующих статьях баланса. На обеспечение процедур эффективного управления рынками западные транснациональные корпорации ежегодно тратят значительные суммы средств. Результатом этих инвестиций являются полученные исключительные права, которые находят свое обязательное отражение в НМА. Как правило, доля НМА во внеоборотных активах в американ96

ских высокотехнологичных компаниях достигает 40-60% и более. Возможность контроля с помощью портфелей исключительных прав крупных секторов товарных рынков наукоемкой продукции позволяет привлекать все новые и новые инвестиции в инновационный бизнес. Практика работы транснациональных корпораций свидетельствует о том, что каждый технологический этап создания, производства и продажи продукции должен заканчиваться получением исключительных прав. Этапы создания объектов исключительных прав приведены в таблице 6.1. Таблица 6.1 Этапы создания объектов исключительных прав Этапы жизненного цикла наукоемкой продукции

Объекты исключительных прав, полученные предприятием после завершения этапа жизненного цикла

Затраты по формированию исключительных прав

Научные исследования

Свидетельства на программы для ЭВМ, топологии интегральных микросхем, патенты изобретений на способы изготовления продукции Свидетельства на программы для ЭВМ, топологии интегральных микросхем, товарные знаки и знаки обслуживания, патенты изобретений на конструктивное исполнение изделий и способы изготовления, полезные модели, промышленные образцы, договора на передачу ноу-хау Патенты изобретений на способы изготовления продукции, промышленные образцы, полезные модели, договора на передачу ноу-хау Патенты изобретений, товарных знаков и знаков обслуживания, свидетельства на программы для ЭВМ

Затраты на формирование НИР

Опытноконструкторские разработки

Производство наукоемкой продукции Технология продаж

Затраты на реализацию ОКР и разработку технологического процесса изготовления продукции

Затраты на совершенствование технологического процесса производства продукции Затраты на формирование «брэнда» фирмы

Оценка исключительных прав при затратном подходе должна осуществляться по методике, реализующей блочный вариант формирования стоимости исключительных прав в рамках каждого этапа жизнен97

ного цикла наукоемкой продукции. Здесь предусматривается, что анализируемые затраты по формированию исключительных прав должны совмещаться с определенными расходами на реализацию того или иного этапа жизненного цикла. Такому подходу есть весьма серьезное обоснование. Формирование патентного законодательства в высокоразвитых странах имело основным мотивом создания, в первую очередь, идею защиты инвестиций в наукоемкие разработки, и во вторую - защиту авторских прав. Причем первые инвесторы научно-технических разработок XIX века достаточно быстро поняли, что только система патентования может создать надежные гарантии возврата инвестиций в законченный технологический цикл разработки и производства наукоемкой продукции. В противном случае очередные инвесторы, быстро разобравшись в сути новой разработки, воспроизводили ее с существенно меньшими затратами в новом товарном продукте и тем самым разоряли первого инвестора. Типовыми методическими рекомендациями по планированию, учету и калькулированию себестоимости научно-технической продукции, введенными в действие письмом заместителя руководителя Госналогслужбы России Государственного советника налоговой службы 1 ранга Н.В. Иванова от 30.09.1994 № НИ-6-17/377 установлена следующая классификация затрат: • материальные затраты; • затраты на оплату труда; • отчисления на социальные нужды; • амортизация основных средств; • прочие затраты. В соответствии с действующей практикой конкурентной борьбы предприятия Российской Федерации, ориентированные на рынки наукоемкой продукции, обязаны формировать нематериальные активы. Расходы на научные исследования и опытно-конструкторские разработки, относящиеся к созданию новой или усовершенствованию производимой продукции, товаров, работ, услуг, в частности расходы на изобретательство, а также расходы на формирование Российского фонда технологического развития, иных отраслевых и межотраслевых фондов финансирования научно-исследовательских и опытноконструкторских работ, зарегистрированных в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О науке и государственной научнотехнической политике», признаются расходами для указанных целей после завершения этих исследований или разработок, завершения отдельных этапов работ и подписания сторонами акта сдачи-приемки. 98

Указанные расходы, согласно «Налоговому кодексу РФ», равномерно включаются в состав прочих расходов в течение двух лет при условии использования указанных исследований и разработок в производстве и реализации товаров с 1-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором завершены такие исследования. Расходы, которые не дали положительного результата, также подлежат включению в состав прочих расходов в течение трех лет в размере фактически осуществленных расходов. Если в результате произведенных расходов на научные исследования и опытно-конструкторские работы получены исключительные права на продукты интеллектуальной деятельности, которые признаются нематериальными активами, подлежат амортизации. Нематериальными активами считаются такие приобретенные или созданные результаты интеллектуальной деятельности, используемые в производстве продукции или для управленческих нужд организации в течение длительного времени. Для признания нематериального актива необходимо наличие способности приносить доход, а также наличие надлежаще оформленных документов, подтверждающих существование самого нематериального актива или исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности (в том числе патенты, свидетельства, другие охранные документы, договор уступки или приобретения патента и т.д.). Стоимость нематериальных активов, созданных самой организацией, определяется как сумма фактических расходов на их изготовление. В том числе материальных расходов, расходов на оплату труда, расходов на услуги сторонних организаций, патентные пошлины, связанные с получением патентов, свидетельств и поддержанием их в силе. К нематериальным активам не относятся: 1) не давшие положительного результата научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы; 2) интеллектуальные и деловые качества работников организации, их квалификация и способность к труду. Определение срока полезного использования объекта нематериальных активов производят исходя из срока действия патента, свидетельства, а также исходя из полезного срока использования нематериальных активов, обусловленных соответствующими договорами. Для нематериальных активов, по которым невозможно определить срок полезного использования, нормы амортизации устанавливаются в расчете на десять лет. Не подлежат амортизации приобретенные права на результаты интеллектуальной деятельности и иные объекты интеллектуальной соб99

ственности, если по договору на приобретение указанных прав оплата должна производиться периодическими платежами в течение срока действия указанного договора. 6.2. Оценка объектов интеллектуальной собственности затратным методом При затратном подходе считают, что рыночная стоимость оцениваемого объекта ИС определяется в первую очередь затратами на его создание и реализацию. Определяемая таким образом стоимость может не совпадать с рыночной стоимостью, так как затраты – не единственный фактор стоимости, на которую также влияют полезность, качество и конкурентоспособность. Вместе с тем иногда применение затратного подхода оказывается оправданным и даже единственно возможным, особенно при оценке уникальных объектов специального назначения, не имеющих аналогов на рынке и создаваемых по индивидуальным заказам. Рыночная стоимость, оцениваемая затратным методом, является стоимостью воспроизводства, так как определяет стоимость объекта интеллектуальной собственности при существующем уровне цен при условии, что его произвели и продали сегодня. В такой оценке имеется элемент условности, подобные объекты интеллектуальной собственности могут сегодня не производиться, а если бы даже такое производство существовало, то в нем использовались бы уже новые материалы и технологии. Чем больше возраст оцениваемого объекта интеллектуальной собственности, тем больше допущений приходится делать при его оценке данным методом. Затратный подход к оценке объектов интеллектуальной собственности практически реализуется в следующих методиках: расчете по цене прототипа объекта интеллектуальной собственности, поэлементном расчете, расчете по укрупненным нормативам. Расчет по цене прототипа объекта интеллектуальной собственности сопровождается включением основных моментов расчета по укрупненным нормативам и поэлементного расчета. Для оцениваемого объекта интеллектуальной собственности подбирают прототип объекта интеллектуальной собственности, похожий по компоновке, используемым материалам и технологии изготовления. Причем прототип объекта должен иметь то же назначение и применяться в данной отрасли. Прототип объекта интеллектуальной собственности пользуется определенным спросом на рынке, и цена его известна. Предполагают, что себестоимость создания прототипа объекта интеллектуальной собственности близка к себестоимости изготовления оцениваемого объекта 100

интеллектуальной собственности и формируется под влиянием общих для данного объекта производственных факторов. На практике при использовании затратного подхода очень часто принимают допущения: учитывая, что затраты на создание объекта интеллектуальной собственности производились в небольшие промежутки времени, ставку дисконта в t-ом году принимают постоянной. Фактор научной значимости объекта интеллектуальной собственности позволяет найти эквивалентность затрат и рыночной стоимости объекта интеллектуальной собственности. Учитывая многообразие определяющих факторов текущей рыночной стоимости объектов интеллектуальной собственности и в частности объектов промышленной собственности, рыночную стоимость наукоемких объектов устанавливают затратным методом в базовых ценах для постоянной нормы дисконта: Е = У СБП + С КБ + С Р , (6.1) где Е - норма дисконта или дохода банковской группы, исходя из финансового рынка страны; У СБП - учетная ставка банковского процента или ставка рефинансирования Центробанка РФ, (на текущий момент установлена 11%); С КБ - маржа или ставка коммерческого банка, в расчетах принимают минимальную - 3%; С Р - ставка риска, в расчетах желательно закладывать оптимальную величину - 5%. Текущую рыночную стоимость объекта интеллектуальной собственности затратным методом устанавливают по формуле T

С З = К МС * К НЗ * ∑ Зt * α t * К И . t ,

(6.2)

t

где К МС - коэффициент морального старения, определяемый на дату оценки, Т , (6.3) К МС = 1 − ТН ( Т - расчетный период или срок действия охранного документа на дату оценки, Т Н - номинальный, полный срок действия охранного документа); К НЗ - коэффициент научной значимости объекта интеллектуальной собственности;

101

Зt - годовые суммарные затраты на создание и охрану или покупку объекта интеллектуальной собственности в t-ом году, установленные с учетом ставки рентабельности; α t - коэффициент дисконтирования, предназначенный для приведения разновременных ежегодных сумм к расчетному году; для постоянной нормы дисконта Е коэффициент дисконтирования определяют по формуле,

αt =

1

(1 + Е )t

,

(6.4)

здесь t - номер шага расчета ( t = …, -1, 0, 1, 2,…. T ); T - расчетный период или горизонт расчета. К И .t - коэффициент индексации, учитывающий изменение индекса цен в t-ом году в соответствующих объекту интеллектуальной собственности отраслях и регионах производства (определяют по региональным или отраслевым индексам цен). Расчетный период может начинаться не с даты поступления заявки на выдачу охранного документа объекта интеллектуальной собственности в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, а гораздо раньше, когда начата работа по созданию объекта интеллектуальной собственности. Коэффициент научной значимости объекта интеллектуальной собственности, который можно определять для изобретений, полезных моделей и промышленных образцов на основе концепции, сходной с “Инструкцией по определению размера вознаграждения за изобретения и рационализаторские предложения, не создающие экономии”, утвержденной Госкомизобретений 15 января 1974 г., устанавливают по следующей формуле: К НЗ = К 1 * К 3 * К 4 (6.5) где К1 - коэффициент достигнутого положительного эффекта; К 3 - коэффициент сложности решенной технической задачи; К 4 - коэффициент существенных отличий. Значения коэффициентов, характеризующих научную значимость объекта интеллектуальной собственности, приведены по изданию «Законодательство СССР по изобретательству. М.: ВНИИПИ, 1982. Т. 2. С. 291-295» и представлены в таблицах 6.2 - 6.4.

102

Таблица 6.2 Коэффициент достигнутого положительного эффекта Достигнутый положительный эффект

Значение К 1

Улучшения второстепенных технических характеристик, не являющихся определяющими для конкретной продукции (технического прогресса) Улучшение технических характеристик, зафиксированное документом (ТУ, инструкции, техпаспорта) Улучшение основных технических характеристик, являющихся определяющими для конкретной продукции (технологического прогресса), зафиксированное документом Достижение качественно новых технических характеристик продукции (технологического прогресса), зафиксированное документом Получение новой продукции (технологического прогресса), обладающей более высокими основными техническими характеристиками среди аналогичных известных видов Получение новой продукции (технологического прогресса), впервые освоенной в народном хозяйстве и обладающей качественно новыми техническими характеристиками

1,0 1,5 2,0

2

5,5

6,25

Таблица 6.4 3,0

Существенные отличия (признаки, указанные в отличительной части формулы изобретения, как правило, после слов «отличающейся тем, что»)

4,0 5,0

Таблица 6.3

Конструкция одной простой детали, изменение одного параметра простого процесса, одной операции процесса, одного ингредиента рецептуры и т.п. Конструкция сложной или сборной детали, конструкция неосновного узла, механизма; изменение двух и более неосновных параметров несложных процессов, изменение двух и более неосновных операций технологических процессов, изменение двух и более неосновных ингредиентов рецептуры Конструкция одного основного узла или нескольких неосновных узлов машин, механизмов, часть (неосновных) процессов, часть (неосновной) рецептуры и т.п. Конструкция нескольких основных узлов, основные процессы технологии, часть (основная) рецептуры и т.п. Конструкция машины, станка, прибора, аппарата, сооружения, технологические процессы, рецептуры и т.п. Конструкция машины, станка, прибора, аппарата, сооружения со сложной кинематикой, аппаратурой контроля с радиоэлектронной схемой, конструкция новых силовых машин, двигателей, агрегатов, комплексные технологические процессы, сложные рецептуры и т.п.

Конструкция машины, аппарата, сооружения со сложной системой контроля автоматических поточных линий, состоящих из новых видов оборудования, системы управления и регулирования, сложные комплексные технологические процессы, рецептуры особой сложности и т.п. Конструкция, технологические процессы и рецептуры особой сложности, главным образом относящиеся к новым разделам науки и техники

Коэффициент существенных отличий (процитировано с учетом современных требований и терминов)

Коэффициент сложности решенной технической задачи Сложность решенной задачи 1

Продолжение табл. 6.3 1

Значение К 3 2

1,0

1,5

Изобретение на применение известного средства Отличительная часть формулы изобретения указывает на новые связи между известными элементами, иную последовательность операций или иной процентный состав ингредиентов по сравнению с прототипом (ближайшим аналогом) Изобретение как новое решение совпадает с прототипом (ближайшим аналогом) по большинству существенных признаков Изобретение как новое решение совпадает с прототипом (ближайшим аналогом) по половине существенных признаков Изобретение как новое решение совпадает с прототипом (ближайшим аналогом) по меньшинству существенных признаков Пионерское изобретение, не имеющее прототипа (ближайшего аналога)

Значение К 4

1,25 1,5 2,0 2,5 3,0 4,0

Значения коэффициента существенных отличий К 4 (таблица 6.4) приведены с незначительными изменениями, предложенными в издании (Бромберг Г.В., Хин В.Ю., Лынник Н.В. Рекомендации по определению стоимости промышленной собственности. М.: ВНИИПИ. 1993). Годовые суммарные затраты на создание, изготовление и охрану объекта интеллектуальной собственности в t-ом году, установленные с учетом ставки рентабельности, можно определить на основе концепции сходной с авторской (Andonian J.K. New Method to Determine Royalty Rates// 26 Les Nouvelles. 1991. № 58. Р. 58 – 60), согласно которой для стандартной ситуации высокотехнологического бизнеса доля производственных затрат в целом составляет 30% совокупного дохода с продаж, затраты на маркетинг - 20% совокупного дохода с продаж, административные расходы - 13% совокупного дохода с продаж и расходы на распространение - 7% совокупного ожидаемого дохода с продаж. 15% сово-

2,0 2,5 3,5

4,5

103

104

купного дохода с продаж могут быть направлены на продолжение исследований и развитие для бизнеса в целом, а оставшиеся 15% от ожидаемых продаж показаны как налогооблагаемая прибыль. Годовые суммарные затраты ( Зt )на создание и охрану объекта интеллектуальной собственности в t-ом году, установленные с учетом ставки рентабельности, определяют по формуле З (6.6) Зt = П , ДП где З П - производственные затраты на создание, изготовление и охрану объекта интеллектуальной собственности в t-ом году; Д П - доля производственных затрат в совокупном доходе с продаж ( Д П =0,3). З П = З ПО + З НИР + З КТД , (6.7) здесь З ПО - затраты на правовую охрану объекта интеллектуальной собственности; ЗНИР - затраты на проведение научно-исследовательских работ. З НИР = З ПР + ЗТИ + ЗЭ + З И + ЗО + З ДР , (6.8) где З ПР - затраты на поисковые информационные работы; ЗТИ - затраты на проведение теоретических исследований; ЗЭ - затраты на проведение экспериментов; З И - затраты на проведение испытаний; ЗО - затраты на составление, рассмотрение и утверждение отчета; З ДР - другие затраты. З КТД - затраты на разработку комплекта технической документа-

ции. З КТД = ЗТЗ + ЗТП + З Д + З РЧ + З ИО + ЗТИ + З АН ,

(6.9)

здесь ЗТЗ - затраты на выполнение технического задания; ЗТП - затраты на выполнение технического проекта; З Д - затраты на дизайн; З РЧ З ИО ЗТИ З АН

- затраты на выполнение рабочих чертежей; - затраты на модернизацию и изготовление оборудования; - затраты на технологическое испытание; - затраты на проведение авторского надзора. 105

Сумма фактических расходов на создание, изготовление и охрану объекта интеллектуальной собственности состоит из расходов на оплату труда, расходов на услуги сторонних организаций, материальных расходов, патентные пошлины, связанные с получением патентов, свидетельств и поддержанием их в силе. Таким образом, текущая рыночная стоимость объекта интеллектуальной собственности, установленная затратным методом по цене прототипа, учитывает моральный износ объекта, достигнутый положительный эффект, сложность решенной задачи, существенные отличия объекта для стандартной ситуации высокотехнологического бизнеса с учетом ставки рентабельности и затрат на создание, изготовление и охрану объекта, фактора времени, уровня инфляции. 6.3. Особенности применения прямого сравнения анализа продаж исключительных прав

Прямое сравнения анализа продаж – это метод оценки рыночной стоимости объектов интеллектуальной собственности на основе данных о недавних сделках. Специалист анализирует реальные рыночные сделки и сравнивает объекты, по которым они проводились, с оцениваемым. Этот подход основан на принципе замещения. Предполагается, что рациональный инвестор или покупатель не заплатит за конкретный объект интеллектуальной собственности больше, чем обойдется приобретение другой сходной собственности, обладающей такой же полезностью. Поэтому цены, заплаченные за сходные или сопоставимые объекты интеллектуальной собственности, должны отражать рыночную стоимость оцениваемой интеллектуальной собственности. При прямом сравнении продаж оценщик рассматривает сопоставимые объекты интеллектуальной собственности, которые были проданы на соответствующем рынке. Затем вносятся поправки на возможные различия между оцениваемым и сопоставимыми объектами интеллектуальной собственности. В результате определяется продажная цена каждого из сопоставимых объектов интеллектуальной собственности, как если бы при продаже он имел те же основные характеристики, что и оцениваемая интеллектуальная собственность. Скорректированная цена позволяет сделать логические выводы о том, какова возможная стоимость оцениваемого объекта интеллектуальной собственности на рынке. Прямой сравнительный анализ также называют методом сравнительных продаж, или рыночным методом. Для реализации данного подхода важно выявление недавних продаж сопоставимых объектов интеллектуальной собственности на соответствующем рынке. В ежемесячном журнале об интеллектуальной 106

собственности «Патенты и лицензии», издаваемом в Российской Федерации, имеется раздел экспресс-информации, а также журнал в журнале «Рынок лицензий» с названием «Передача права на патент и права на использование изобретения», где дается соответствующая информация о продажах: номер регистрации договора Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам, форма передачи прав на использование изобретения с номером охранного документа, дата регистрации договора, лицензиар и лицензиат. Данные, о продажах сравниваемых объектов интеллектуальной собственности должны быть подтверждены одним из основных участников сделки – покупателем или продавцом. Следует убедиться в том, что сопоставимые объекты интеллектуальной собственности конкурентоспособны с точки зрения покупателя, обладающего типичной для рынка информацией; обе стороны не находились в затруднительных обстоятельствах, обладали типичной для данного рынка информацией и поступали экономически рационально и что оплата или финансирование соответствовали нормальным рыночным условиям. Внесение поправок с учетом различий между оцениваемым и сопоставимым объектом интеллектуальной собственности в цену последнего выполняют для того, чтобы определить, за сколько он мог бы быть продан, если бы обладал теми же основными характеристиками что и оцениваемый объект интеллектуальной собственности. 6.4. Оценка объектов интеллектуальной собственности рыночным методом

Наиболее вероятной величиной стоимости оцениваемого объекта интеллектуальной собственности может быть реальная цена продажи аналогичного объекта интеллектуальной собственности, зафиксированная на рынке. Сравнительный подход к оценке объектов интеллектуальной собственности предполагает, что ценность объекта определяется тем, за сколько он может быть продан при наличии достаточно сформированного финансового рынка. Теоретической основой рыночного метода оценки объектов интеллектуальной собственности, доказывающей объективность результативной величины, являются следующие базовые положения. Во-первых, данный подход использует в качестве ориентира реально сформированные рынком цены на аналогичные объекты интеллектуальной собственности. Во-вторых, он базируется на принципе альтернативных инвестиций. Инвестор, вкладывая деньги в объект интеллектуальной собственности, покупает, прежде всего, будущий доход. Научные, производст107

венные, технологические и другие особенности конкретного объекта интеллектуальной собственности интересуют инвестора только с позиции перспектив получения дохода. В-третьих, цена объекта интеллектуальной собственности отражает его производственные возможности, перспективы. Основным преимуществом рыночного метода является то, что оценщик ориентируется на фактические цены купли-продажи аналогичных объектов интеллектуальной собственности. В данном случае цена определяется рынком, т.к. оценщик ограничивается только корректировками, обеспечивающими сопоставимость аналога с оцениваемым объектом. При использовании других подходов оценщик определяет стоимость объекта интеллектуальной собственности на основе расчетов. Вместе с тем, существует недостаток, ограничивающий использование метода в оценочной практике, - это открытость рынка, или общая доступность информации, необходимой оценщику. Рыночный метод достаточно трудоемкий и дорогостоящий. При определении цены лицензии на базе роялти рассчитывается отношение выплачиваемой лицензиару части дополнительной прибыли с единицы изготовленной по лицензии продукции к продажной цене этой продукции. Платежи по роялти – это фиксированные процентные ставки, выплачиваемые лицензиатом через согласованные с лицензиаром интервалы времени, начиная с года использования предмета лицензии. Сущность роялти можно выразить следующей зависимостью: Д * ∆П , (6.10) Р= Ц где Д – изготовленная по лицензии продукция, ед.; ∆П – выплачиваемая лицензиару часть дополнительной прибыли с единицы изготовленной по лицензии продукции, руб./ед.; Ц – продажная цена этой продукции, руб. Альтернативным вариантом выплаты в форме роялти является использование вносимого авансового паушального платежа. Паушальные платежи – это единовременные вознаграждения за право пользоваться предметом лицензионного соглашения, твердо установленная в процессе переговоров цена лицензии, не зависящая от фактического объема производимой и реализованной по лицензии продукции. Паушальные платежи устанавливаются: • при передаче лицензии вместе с поставками оборудования (эта сделка носит единовременный характер, что требует единовременного определения ее стоимости); 108

• при продаже лицензии на базе секрета производства, ноу-хау (как гарантия от убытков в случае его разглашения); • при наличии в стране лицензиата затруднений в отношении перевода прибылей и др. Паушальные платежи основываются на прогнозных значениях объемов производства и продаж продукции на период лицензионного соглашения и не зависят от фактических объемов. Поэтому лицензиару гарантированна оговоренная доля прибыли. С другой стороны, лицензиат при такой форме платежа полностью освобождается от контроля со стороны лицензиара и в случае роста цен на лицензионную продукцию вся дополнительная прибыль остается в распоряжении лицензиата. Патентообладатель может рассматривать возможность изменения размера роялти в обмен на предоплату порции этих роялти в виде паушального платежа. В данном сценарии частично уменьшается риск патентообладателя, тогда как лицензиат сохраняет более низкие роялти и, следовательно, потенциально более высокий чистый операционный доход. Возможны разные варианты обоснования паушального платежа или роялти, вносимых авансом. В одном из вариантов патентообладатель настаивает на платеже, который равен затратам на исследования и развитие лицензируемой технологии, в других – на возмещении административных расходов на переговоры и исполнение лицензии. Эти затраты включают не только правовые, бухгалтерские и технические услуги, требуемые при переговорном процессе, но также транспортные расходы, расходы на периодический аудит, координационные расходы, затраты на инспектирование и своевременную подготовку чертежей, документации, рисунков и руководств в случае обмена информацией или секретами производства. Смысл всех этих мотивировок заключается в том, что если лицензия окажется коммерчески неприемлема, то патентообладатель и лицензиат разделят риск на двоих. Рассчитанная на базе паушального платежа и роялти цена лицензии объекта интеллектуальной собственности имеет вид T

С Р = П П + ∑ Д t * Ц t * Рt * α t ,

(6.11)

t

где П П - паушальный платеж, руб.; Д t – объем ожидаемого выпуска продукции по лицензии в t –ом году, ед.; Ц t – продажная цена единицы продукции в t - ом году, руб./ед.; Рt - размер роялти в t – ом году, д. ед.; α t - коэффициент дисконтирования, предназначенный для приведения разновременных ежегодных сумм к расчетному году; 109

Т – срок действия лицензионного договора. Размер роялти определяется с помощью таблиц стандартных роялти, составленных на основе анализа мировой практики заключения лицензионных сделок в различных отраслях промышленности, примерный перечень приведен в таблице 6.5. Таблица 6.5 Применяемые стандартные ставки роялти в различных отраслях промышленности Отрасли промышленности или область использования предмета лицензии

Размер роялти, %

Электронная промышленность Электротехническая промышленность Металлургическая промышленность Фармацевтическая промышленность Станкостроительная промышленность Автомобильная промышленность Химическое машиностроение Самолетостроение и авиатехника Сварочное оборудование Потребительские товары длительного пользования Подъемно-транспортное оборудование Литейное оборудование Оборудование для металлургической промышленности Оборудование для химической промышленности Оборудование для очистки воды

4-10 1-5 5-8 2 –5 4,5 – 7,5 1–3 4 –7 6-10 3,5 – 6 5 5 1,5 – 20 4–6 3–5 5

Вносимый авансовый паушальный платеж может быть единственным вносимым лицензиатом платежом или сочетаться с текущими выплатами в виде роялти. 6.5. Оценка объектов интеллектуальной собственности доходным методом

Доходный подход к оценке патентных лицензий представлен, как уже говорилось ранее, двумя методами. Наиболее прост широко распространенный в практике метод «Правило двадцати пяти процентов», согласно которому конкурент готов платить патентообладателю 25 % ожидаемой валовой прибыли от использования лицензии. Доход лицензиата – это доля валового или чистого дохода, приходящегося на использованную в производстве интеллектуальную собственность, который может быть разделен, как минимум, 10:90 и, как максимум по правилу «двадцати пяти процентов». 110

Определение стоимости объекта интеллектуальной собственности доходным методом основано на предположении о том, что потенциальный инвестор не заплатит за данный объект интеллектуальной собственности сумму большую, чем текущая стоимость будущих доходов от этого объекта. Данный метод считается наиболее приемлемым с точки зрения инвестиционных мотивов, поскольку любой инвестор, вкладывающий деньги в действующее предприятие, в конечном счете, покупает не набор активов, состоящих из зданий, сооружений, машин, оборудования, нематериальных активов и т. д., а поток будущих доходов, позволяющий ему окупить вложенные средства, получить прибыль и повысить свое благосостояние. Основными этапами оценки объекта интеллектуальной собственности методом дисконтированных денежных потоков являются: • выбор модели денежного потока; • определение длительности прогнозного периода; • ретроспективный анализ и прогноз валовой выручки; • анализ и прогноз расходов; • расчет величины денежного потока для каждого года прогнозного периода; • определение ставки дисконта; • расчет величины стоимости в постпрогнозный период; • расчет текущих стоимостей будущих денежных потоков; • внесение итоговых поправок. При определении стоимости объекта интеллектуальной собственности доходным методом сначала определяют чистый дисконтированный доход (ЧДД) проекта с использованием оцениваемого объекта интеллектуальной собственности, а затем ЧДД прототипа. Разность между ними даст доход, приходящийся на оцениваемое изобретение. ЧДД определяют как сумму текущих эффектов за весь расчетный период, приведенную к начальному шагу, или как превышение интегральных результатов над интегральными затратами. Если в течение расчетного периода не происходит инфляционного изменения цен или расчет производят в базовых ценах, то величину ЧДД для постоянной нормы дисконта вычисляют по следующей формуле: T

ЧДД = ∑ (R t - З t ) * α t ,

(6.12)

t =0

где Rt - результаты, достигаемые на t -ом шаге расчета; Зt - затраты, осуществляемые на том же шаге; α t - коэффициент дисконтирования, предназначенный для приведения разновременных ежегодных сумм к расчетному году; 111

Т – горизонт расчета, равный номеру шага расчета, на котором производят ликвидацию объекта. Тогда полный эффект, достигаемый на t- ом шаге, составит Эt = Rt - Зt. (6.13) Если ЧДД инвестиционного проекта больше нуля, проект считается эффективным. На практике часто используют модифицированную формулу ЧДД. Для этого из состава Зt исключают капитальные вложения Кt. Сумму дисконтированных капитальных вложений устанавливают по формуле T

K = ∑ K t *α t .

(6.14)

t =0

Тогда T

ЧДД = ∑ (R t - З*t ) * α t − K ,

(6.15)

t =0

где З*t - затраты на t–ом шаге, в которые не входят капиталовложения. (Rt - З*t) – эффект или чистый приток от операционной деятельности на t–ом шаге. Индекс доходности (ИД) представляет собой отношение суммы приведенных эффектов от операционной деятельности к величине капиталовложений: T 1 ИД = ∑ (R t - З *t ) * α t * . (6.16) K t =0 Если ИД > 1, то проект эффективен, если ИД < 1, то проект не эффективен. Таким образом, метод дисконтированного денежного потока весьма сложный, трудоемкий и многоэтапный. Главное достоинство его в том, что он единственный из известных методов оценки основан на прогнозах будущего развития рынка, а это в большей степени отвечает интересам инвестиционного процесса. Укрупненно инвестиционные затраты складываются из вложений: в землю; в подготовку строительной площадки; на проектно-строительные работы и горно-капитальные работы; на приобретение машин и оборудования; в строительство зданий и сооружений; на приобретение нематериальных активов; в собственный оборотный капитал; в непредвиденные расходы. Коммерческую эффективность инвестиционного проекта объекта интеллектуальной собственности, т.е. финансовое обоснование проекта, определяют соотношением финансовых затрат и результатов, обеспечивающих требуемую норму доходности. При этом в качестве эффекта на t– ом шаге (Эt) выступает поток реальных денег. 112

При осуществлении проекта выделяют три вида деятельности: инвестиционную (1), операционную (2) и финансовую (3). В рамках каждого вида деятельности происходит приток Пi (t) и отток Оi (t) денежных средств. Разность между ними обозначают через Фi (t): Фi ( t )= Пi (t) – Оi (t), (6.17) где i = 1, 2, 3; Ф1(t) – поток реальных денег от инвестиционной деятельности, является аналогом Кt; Ф2(t) – поток реальных денег от операционной деятельности, является аналогом (Rt - З*t ); Ф3 (t) –поток реальных денег от финансовой деятельности. Потоком реальных денег Ф(t) называют разность между притоком и оттоком денежных средств от инвестиционной и операционной деятельности в каждом периоде осуществления проекта объекта интеллектуальной собственности: Ф(t)= [П1(t) – О1 (t)] +[П2 (t) – О2 (t)] = Ф1( t ) + Ф2(t), (6.18) где Ф(t) – является аналогом (Rt – Зt) . Сальдо накопленных реальных денег представляет собой остаток денежных средств от всех трех видов деятельности на горизонте расчета Т

В (Т ) = ∑ b(t ) ,

(6.19)

t =0

где b(t ) – текущее сальдо реальных денег между притоком и оттоком денежных средств от всех трех видов деятельности на t - ом шаге расчета, b(t ) = Ф1 (t ) + Ф2 (t) + Ф3 (t). (6.20) Положительное сальдо накопленных реальных денег показывает срок окупаемости капитальных заемных вложений. Основные составляющие потока и сальдо реальных денег проекта объекта интеллектуальной собственности рассчитывают по таблицам 6.6 - 6.9. Знаком «З» обозначают затраты (на приобретение активов и увеличение оборотного капитала), учитываемые со знаком «минус». Знаком «П» – поступления (от продажи и уменьшения оборотного капитала), учитываемые со знаком «плюс». При этом строка (5) = (1) + (2) + (3) + (4), а Ф1 (t) = строка (7) = (5) + (6). Оборотный капитал горного предприятия составляет 10-40% от основных производственных фондов. Формирование оборотных средств предприятия за счет краткосрочных кредитов коммерческих банков составляет 40-50% от их потребности. Строку «Собственный капитал» и «Прирост оборотного капитала» в укрупненных расчетах целесообразно принять по 10% от «Итого: вложения в основной капитал». 113

Таблица 6.6 Поток реальных денег от инвестиционной деятельности, млн руб. №№ строк

Наименование показателя

1

Земля

2

Здания, сооружения

3

Машины, оборудование

4

Нематериальные активы

5 6 7 8

Итого: вложения в основной капитал Собственный оборотный капитал Прирост оборотного капитала Всего инвестиций

Значение показателя по шагам ЛиквиШаг 1 … Шаг Т дация

Шаг О

З П З П З П З П З П З П З П

Ликвидация относится к графе «шаг Т» (расчет чистого потока реальных денег на стадии ликвидации объекта показан в таблице 6.9 и пояснениях к ней). Поток реальных денег от операционной деятельности включает в себя различные виды доходов и затрат (таблица 6.7). Объем продаж определяют в соответствии с перспективным планом развития проекта. Цену за единицу продукции устанавливают (прогнозируют) для горно-строительной продукции по данным индексов удорожания стоимости строительства объектов Регионального центра цен в строительстве Красноярского края. Для продукции прочего назначения цену за единицу устанавливают с учетом уровня инфляции, обоснованного Комитетом статистики РФ. Внереализационные доходы представляют собой стоимость реализуемого имущества в период действия проекта. Разделение затрат на постоянные и переменные осуществляется в соответствии с их перечнем. В работе можно принять укрупненно 50 : 50 % или рассчитать.

114

Таблица 6.7 Поток реальных денег от операционной деятельности, млн руб. №№ строк

Наименование показателя

1 2 3

Объем продаж, ед. Цена, руб./ед. Выручка (=1х2) Внереализационные доходы Переменные затраты Постоянные затраты Амортизация зданий и сооружений Амортизация оборудования Амортизация не материальных активов Проценты по кредитам Прибыль до вычета налогов Налоги и сборы Проектируемый чистый доход Амортизация (=7+ 8 + 9) Чистый приток операционной деятельности (=13 + 14)

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Шаг О

Значение показателя по шагам Шаг 1 Шаг 2 ... Шаг Т

Прибыль до вычета налогов равна: строка (11) = (3) + (4) – (5) – (6) – (7) – (8) - (9) – (10). Налоги и сборы в записке можно учесть укрупненно (24 % от налогооблагаемой прибыли и прочие налогообложения 1 % от реализации продукции): строка (12) = 0,24* (11) + 0,01* (3). При этом проектируемый чистый доход или чистая прибыль по проекту составит: строка (13) = (11) – (12). Общая сумма амортизационных отчислений устанавливается: строка (14)= (7) + (8) +(9). Чистый приток операционной деятельности определится из выражения Ф2 (t) = строка (15) = (13) + (14). Поток реальных денег от финансовой деятельности включает в себя следующие виды притока и оттока реальных денег (таблица 6.8). Таблица 6.8 Поток реальных денег от финансовой деятельности, млн руб. №№ строк

Наименование показателя

1

Собственный капитал (акции, субсидии и др.) Краткосрочные кредиты Долгосрочные кредиты Погашение задолженностей Выплата дивидендов Сальдо финансовой деятельности

2 3 4 5

В переменные затраты включают следующие статьи калькуляции себестоимости: • вспомогательные материалы на технологические цели; • топливо на технологические цели; • энергия на технологические цели; • основная заработная плата производственных рабочих; • дополнительная заработная плата производственных рабочих; • единый социальный налог. Остальные статьи калькуляции себестоимости включают в постоянные затраты. Проценты по кредитам (строка 10) устанавливают с учетом поступления заемных средств краткосрочных и долгосрочных кредитов, а также с учетом погашения задолженностей (см. таблицы 6.6-6.8). 115

Значение показателя по шагам Шаг О Шаг 1 Шаг 2 ... Шаг Т

П З З П З З П

Собственный капитал определяют по данным таблицы 6.6: необходимо из суммы «Итого: вложения в основной капитал» и «Собственный оборотный капитал» вычесть долгосрочные кредиты. Краткосрочные кредиты используют на прирост оборотного капитала. Долгосрочные кредиты необходимы для строительства здания по обслуживанию объекта интеллектуальной собственности, приобретение оборудования по изобретению и оплату паушального платежа. Выплату дивидендов для собственников определяют в процентах от проектируемого чистого дохода (чистой прибыли) в объеме 10-15%. 116

Погашение задолженностей осуществляют за счет чистого притока операционной деятельности (см. таблица 6.7, строка 15) в соответствии со следующими условиями: Если строка(15) таблицы 6.7 – строка (5) > строка(2) + строка(3), тогда строка (4) = строка(2) + строка(3). Если строка(15) таблицы 6.7 – строка(5) < строка(2) + строка(3), тогда строка(4) = строка(15) таблицы 6.7 – строка(5 ) – строка(2) до тех пор, пока не будет погашен долгосрочный кредит. Далее строка(4) = строка(2) с соответствующим знаком. При этом для проекта в целом сальдо финансовой деятельности определяют суммированием со своим знаком: Ф3(t) = строка (6) = (1) + (2) + (3) + (4) + (5) Чистую ликвидационную стоимость объекта (чистый поток реальных денег на стадии ликвидации объекта) определяют на основании данных, приведенных в таблице 6.9. Таблица 6.9 Чистая ликвидационная стоимость объекта №№ строк

1 2 3 4 5 6 7 8 9

Наименование

Рыночная стоимость Затраты (первоначальная стоимость, см. таблицу 6.6) Начислено амортизации за период Т Балансовая остаточная стоимость на Т-ом шаге Затраты по ликвидации Доход от прироста стоимости капитала Операционный доход (убытки) Налоги Чистая ликвидационная стоимость

Земля

Здания и т.д

Машины, оборудование

нет

нет

И т.д.

Всего

нет

117

Рассмотрим порядок оценки ликвидационной стоимости объекта при ликвидации его на Т-ом шаге (первом шаге за пределом установленного для объекта срока службы). Рыночную стоимость объекта оценивают с учетом изменений, которые ожидаются в районе его расположения. Выполняет эту работу независимая экспертиза по трем методам: затратному, рыночному и доходному. Балансовую стоимость объекта для шага Т определяют как разность между первоначальными затратами (строка 2) и начисленной амортизацией за период Т (строка 3), т.е. строка(4) = строка(2) – строка(3). При этом величину амортизации определяют из таблицы 6.7. Затраты по ликвидации объекта принимают укрупненно - 4 % от рыночной стоимости: строка (5) = 0,04 * (1). Прирост стоимости капитала (строка 6) относят к земле и определяют как разность между рыночной (строка 1) и балансовой (остаточной) - (строка 4) стоимостью имущества. Операционный доход (убытки), показываемый по строке (7), относят к остальным элементам капитала, которые реализуют отдельно, т.е. строка (7) = (1) – (4) – (5). Налоги от выручки ликвидируемого объекта определяют укрупненно - 24 % от операционного дохода: строка (8) = 0,24*(7) Чистая ликвидационная стоимость каждого элемента представляет собой разность между рыночной ценой и налогами, которые начисляют на прирост остаточной стоимости капитала и доходы от реализации имущества, т.е. строка (9) = строка(1) – строка(8). Следует иметь в виду, что если по строке (7) показывают убытки, то по строке (8) налог также показывают со знаком минус, а потому его значение добавляют к рыночной стоимости. Объем чистой ликвидационной стоимости показывают по строке (9) в графе «Всего». Его также заносят в таблицу 6.6, (в графу «Ликвидация») со знаком «плюс», если чистая ликвидационная стоимость положительна (доходы больше затрат), и со знаком «минус», если она отрицательна. Поток реальных денег от всех трех видов деятельности, сальдо накопленных реальных денег на горизонте Т, чистый дисконтированный доход, индекс доходности, валовая прибыль от использования объекта ИС и приведенная валовая прибыль от использования объекта интеллектуальной собственности на горизонте Т сведены в таблице 6.10. 118

Таблица 6.10 Эффективность инвестиционного проекта объекта интеллектуальной собственности Значение показателя по шагам расчета

Показатель Наименование 1

Обозначение 2

Итого

0

1

2

3

…..

…..

Т

3

4

5

6

7

8

9

10

Сальдо накопленных реальных денег коммерческой эффективности 1. Поток реальных денег от инвестициК(t) онной деятельности 2. Чистый поток от операционной дея(Rt – З*t) тельности 3. Сальдо финансовой деятельности Ф3(t) проекта 4. Текущее сальдо реальных денег проb(t) екта 5. Сальдо накоплен∑ b(t ) ных реальных денег проекта 6. Окупаемость заемных средств проекта Чистый дисконтированный доход 7. Коэффициент αt дисконтирования 8. Приведенный поток реальных денег К(t) * α t от инвестиционной деятельности 9. Приведенный чистый поток от (Rt – З*t)* α t операционной деятельности 10. Приведенный по(Rt–Зt) * α t ток реальных денег 11. Накопленный Σ (Rt–Зt)* α t приведенный поток реальных денег 12. Окупаемость общих капитальных вложений

Продолжение табл. 6.10 1

2

13. Индекс доходности 14. Валовая прибыль от использования ОИС 15. Приведенная валовая прибыль от использования ОИС

Итого (9) Итого (8)

3

4

5

6

7

8

9

10

п В.t п В.t * α t

Стоимость объекта интеллектуальной собственности, ную доходным методом, определяют СД.1 = ( ЧДДоис – ЧДДпр) * (0,1 –:- 0,25), где ЧДДоис – чистый дисконтированный доход объекта альной собственности; ЧДДпр - чистый дисконтированный доход прототипа теллектуальной собственности. Стоимость объекта интеллектуальной собственности, ную по правилу двадцати пяти процентов, рассчитывают образом: T

С д.2 = 0,25 * ∑ п В.t * α t ,

установлен(6.21) интеллектуобъекта инустановленследующим (6.22)

t =0

где п В.t - валовая прибыль в году t от использования объекта интеллектуальной собственности. п В.t = П 2.t - П1.t , (6.23) здесь П1.t - валовая прибыль прототипа объекта интеллектуальной собственности году t; П 2.t - валовая прибыль от использования объекта интеллектуальной собственности в году t. Стоимость объекта интеллектуальной собственности при данном подходе целесообразно устанавливать как среднеарифметическую величину от доходного метода и правила двадцати пяти процентов. 6.6. Согласование результатов и оформление экспертного заключения по определению рыночной стоимости объекта интеллектуальной собственности

Три традиционных подхода: затратный, рыночный, доходный, используемые для установления стоимости объекта интеллектуальной собственности дают, например, следующие результаты: Сзат, Срын, Сдох. 119

120

Кумулятивный эффект, получаемый в результате их совместного применения, состоит в возрастании понимания реальной стоимости патента. Целью сведения результатов всех используемых подходов является определение преимуществ и недостатков каждого из них и выработка единой стоимостной оценки. Оценка по затратному подходу представляется недостаточно надежной для объекта интеллектуальной собственности в силу отсутствия нормативов затрат на творческий труд. Оценка по рыночному подходу представляется достаточно надежной, поскольку в процессе анализа на основе данного подхода внимание акцентировалось на документальном подтверждении информации. Самым надежным подходом в определении рыночной стоимости, по нашему мнению, является доходный метод в силу высокой надежности используемой информации и весьма тщательного подсчета общей суммы увеличения чистого дисконтированного дохода от использования материалов патента. Прогноз является итогом наилучших человеческих суждений, которые могут быть вынесены с учетом имеющейся информации, а также тенденций, подсказанных экономической теорией и поведением рынка. Основываясь на вышеизложенном, общую стоимость лицензии с учетом трех методов и их весовых долей, установленных экспертом, можно определить как Собщ = Сзат *Gз + Срын*Gр+ Сдох *Gд, (6.24) где Gз, Gр, Gд – весовые коэффициенты количественного выражения надежности соответственно затратного, рыночного и доходного методов оценки. Причем Gз + Gр + Gд = 1. Среди рассматриваемых методов варианту с самой большой надежностью обычно присваивается ранг 100%, то есть описанного выше анализа ранг доходного метода Rд=100%. В конкретных условиях может оказаться, например, что оценщик считает надежность рыночного метода на 40% ниже, чем доходного, для которого он ранее принял величину ранга. Тогда для рыночного метода назначают ранг Rр=60%. Выполняя аналогичный анализ оставшегося метода, оценщик считает, например, что надежность затратного метода в данном конкретном варианте на 60% ниже, чем доходного: Rз=40%. Пронормировать назначенные ранги и перевести их, таким образом, в коэффициенты весомости можно по формуле

121

Gi =

Ri , ∑ Ri

(6.25)

где Ri - величина ранга i -го метода оценки объекта интеллектуальной собственности. Для рассмотренного примера Gд = 100 : (100+60+40) = 0,5. Gр = 0,3. Gз = 0,2. Описание экспертного заключения рыночной стоимости лицензии объекта интеллектуальной собственности приведено в примере 6.1. Пример 6.1 Экспертное заключение рыночной стоимости лицензии объекта интеллектуальной собственности Основываясь на анализе доступной нам информации и результатах проведенной оценки, мы пришли к следующему заключению – рыночная стоимость неисключительных прав на использование изобретения по состоянию на «____»__________200__ года составляет (НДС не учитывается) ________________________ рублей. № Патента

Наименование

1320485

Способ получения топливно-воздушной смеси в двигателе внутреннего сгорания

Дата приоритета

Рыночная стоимость по данным экспертизы, тыс. руб.

04.05.1990 год

Участник составления отчета имеет базовое профессиональное образование в области оценки бизнеса. Ниже приведена информация об оценщике, участвовавшем в выполнении работы: Иванов Иван Иванович имеет Государственный диплом о профессиональной переподготовке «Оценка предприятия (бизнеса), ПП №______ , выдан ГУЦМиЗ «____»_______ 200___ года. Индивидуальный предприниматель Иванов Иван Иванович имеет Лицензию на осуществление оценочной деятельности №_______, выданную Министерством имущественных отношений РФ «_____»________200___ года, а также Полис страхования гражданской ответственности №________ от «____» __________ 200___ года (выдан страховой компанией Y) Оценщик, Индивидуальный предприниматель И.И. Иванов

Установленная в результате всех действий рыночная стоимость лицензии объекта интеллектуальной собственности является инструментом в переговорах с предполагаемым лицензиатом для заключения договора на передачу исключительных прав.

122

Контрольные вопросы

ГЛАВА 7. ИННОВАЦИОННЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ

1. В каких условиях объект интеллектуальной собственности и в частности патент считают используемым? 2. Перечислите объекты прав интеллектуальной собственности, на которых базируется процесс оценки. 3. Что характеризует и как определяется коэффициент морального старения объекта интеллектуальной собственности? 4. Поясните метод, устанавливающий издержки на воспроизведение запатентованной технологии конкурентом. 5. Что является нормативной базой для учета объекта интеллектуальной собственности? 6. Как определяется коэффициент дисконтирования для постоянной нормы дисконта? 7. На каком принципе базируется сравнительный подход к оценке объекта интеллектуальной собственности? 8. Что является преимуществом сравнительного подхода? 9. Поясните сущность роялти. 10. Поясните сущность паушального платежа. 11. Как определяют размер роялти? 12. Дайте определение правилу двадцати пяти процентов. 13. Что означает чистый дисконтированный доход прототипа? 14. Как определяют коммерческую эффективность инвестиционного проекта объекта интеллектуальной собственности? 15. Как определяют поток реальных денег от инвестиционной деятельности объекта интеллектуальной собственности? 16. Как определяют поток реальных денег от операционной деятельности объекта интеллектуальной собственности? 17. Как определяют поток реальных денег от финансовой деятельности объекта интеллектуальной собственности? 18. Как определяют стоимость объекта интеллектуальной собственности по правилу двадцати пяти процентов? 19. Как определяют стоимость объекта интеллектуальной собственности доходным методом? 20. Как осуществляют согласование результатов с учетом различных подходов? 21. Что включает в себя экспертное заключение?

123

7.1. Определение понятий «нововведение» и «инновация»

Нововведение - это целенаправленный процесс эффективной реализации прогрессивного новшества, ориентированный на конечный результат – интенсификацию данной сферы человеческой деятельности. Нововведение - это новый способ удовлетворения сложившихся общественных потребностей, обеспечивающих прирост полезного эффекта, основанного на достижениях науки и техники. Понятие нововведение является русским вариантом английского слова innovation, перевод которого означает ”введение новаций”; русское словосочетание “введение нового” означает процесс использования новшества. Нововведения могут рассматриваться и как результат, и как процесс. Процесс следует рассматривать как объект управления. Результат – как цель управления инновационным процессом для удовлетворения общественных потребностей. Инновация представляет собой чрезвычайно сложный, неопределенный по своему исходу, насыщенный неожиданными ситуациями на промежуточных участках, трудно прогнозируемый процесс. Известны различные определения понятия “инновация”. Инновация – это продукт интеллектуального творческого труда, имеющий завершенный вид товара, готового к применению и распространению на рынке. Инновация – это любой новый подход к конструированию, производству или сбыту товара, в результате чего инноватор и его компания получают преимущества перед конкурентами. Критерии инновации связаны с изменениями в экономической и социальной среде, в поведении людей, (как производителей, так и потребителей). Инновация создает скорее новое богатство и новый потенциал действия, чем новое знание. Существуют различные подходы к классификации нововведений в зависимости от целей исследования: • новое, т.е. еще неизвестное в сфере потребления благо либо новое качество известного блага; • новый более эффективный метод производства известной продукции; • открытие новых возможностей сбыта известной продукции; • открытие новых источников сырья или производства полуфабрикатов; 124

• реорганизация производства, ведущая к подрыву какой-то установившейся в нем монополии. Следует отметить, что идея, результат исследования, изобретение или проект становятся нововведениями только тогда, когда они начинают использоваться с целью получения экономического эффекта. Для целей понимания инновационного менеджмента используют следующие термины. Нововведение или инновация – это конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности. Инновационная деятельность – это процесс, направленный на создание и практическую реализацию новшеств. Новшество – это результат интеллектуальной деятельности, законченных научных исследований и разработок, обладающий новизной и спросом для включения в экономический оборот. Новшества могут оформляться в виде открытий, изобретений, рационализаторских предложений, ноу-хау, проектов, стандартов, инструкций. Технология – это совокупность научно-технических знаний, лежащих в основе производства, распространения и использования продукции, осуществляемых на материальных носителях. Наукоемкая технология – технология, созданная на основе достижений фундаментальных и прикладных научных исследований приводящая к экономии всех видов ресурсов. Критически важная технология – технология, отвечающая стратегическим общественным целям, способная повысить конкурентоспособность и обороноспособность государства. Циклический характер инновационного процесса и его разделение на отдельные этапы связаны с общим характером процесса экономического развития и с продолжительностью экономической жизни товара. Основные свойства нововведений подразделяют на два вида: • рыночная новизна – это новизна применения данной потребительской стоимости для удовлетворения некой общей потребности; • научно-техническая новизна – это новизна научной идеи или технического решения, лежащих в основе нововведения. Экономическая природа нововведения обусловливает главенство рыночной новизны над научно-технической. Именно на рынке нововведение, как способ удовлетворения имеющейся в обществе потребности, должно доказать свое преимущество перед другими аналогич125

ными способами. Это касается любого нововведения. Если нововведением является технологический процесс, разработанный и используемый в рамках одной фирмы, то признание его полезности также осуществляется через рынок. В этом случае оно происходит опосредованно через продажу продукции, произведенной с помощью этого процесса, который должен обеспечить снижение издержек, улучшение качества продукции и соответственно увеличение прибыли. Различают абсолютную и локальную рыночную новизну. Абсолютной рыночной новизной обладает товар (услуги, технология), который отличается от любых других товаров, продаваемых гделибо. Локальной новизной обладает любой продукт, являющийся новым для какой-то части своих потребителей, и при этом несущественно, когда инновация в действительности появилась на свет. Научно-техническая новизна есть обязательное свойство изобретения. Если основу новшества или принцип его функционирования составляет одно или несколько изобретений, то новшество обладает научно-технической новизной. Степень оригинальности научно-технической идеи, на основе которой создано нововведение, как правило, не интересует потребителя. Научно-техническая новизна важна для производителя, как возможность монополизировать право на эту идею с помощью патентов и секретов производства (ноу-хау). Являясь собственником изобретения, производитель одновременно обеспечивает себе право и на рыночную новизну. Он становится монопольным производителем исключительного по своим свойствам товара, который предоставляет потребителям больший полезный эффект на затраченные средства на его покупку по сравнению с прежними способами удовлетворения соответствующей потребности. На базе наукоемких технологий возникли крупнейшие отрасли промышленности: производство полупроводников, интегральных схем, лазеров, фармацевтической продукции, аэрокосмической техники, робототехники т.д. Например, затраты на НИОКР при создании роботов доходят до 15% от объема продаж, что является высоким уровнем даже для наукоемких отраслей. 7.2. Инновационный процесс

Инновационный процесс – это процедура преобразования научных знаний в нововведение, в результате которой новая продукция появляется на рынке и признается потребителями. Исходное звено инновационного цикла – наука. На этой стадии исследуются явления окружающей среды. Полученные новые знания за126

тем превращаются в интеллектуальный научный продукт, который может быть использован в дальнейшем при производстве товаров и услуг. Наука выступает непосредственной производительной силой общества и наиболее основательной формой богатства, являющейся как продуктом, так и производителем благ. Стадия науки включает: • фундаментальные исследования (ФИ); • прикладные исследования (ПИ); • проектно-конструкторские работы (КР). Производство обеспечивает материализацию интеллектуального научного продукта в новые технологии и предметы потребления. Стадия производства включает: • освоение производства продукции (ОП); • собственно производство продукции (П). Использование новой продукции происходит в сфере потребления. Здесь выделяются два этапа: • реализация новой продукции (Р), т.е. ее движение от производителя к потребителю; • эксплуатация новой продукции потребителем (Э). В этот этап также входит послепродажное обслуживание различных технических устройств – вычислительной техники, приборов, автомобилей и т.д. Наука

Производство

Потребление

ФИ Вход

П

Р

ОП

Э

Выход

ПИ

КР Фирма Обратная связь

Рисунок 7.1. Последовательность стадий и этапов инновационного процесса

127

Моделью инновационного процесса называется простая инновационная цепь, представляющая собой полный научно-производственный цикл в виде последовательности стадий и этапов жизненного цикла изделия (рисунок 7.1). Фундаментальные исследования направлены на обнаружение и изучение основополагающих законов и явлений объективных реальностей природы и техники, и имеют своей целью прирост новых знаний, обладающих существенной универсальностью и общностью. Результаты ФИ представляют фундамент научного знания в виде основополагающих принципов, законов и базисных теорий. Фундаментальные исследования выполняются академическими научно-исследовательскими институтами и высшими учебными заведениями. Этим исследованиям свойственна максимальная неопределенность получения положительных результатов. Экономическая эффективность их определяется тем, что из множества результатов выделяются немногие взаимосвязанные открытия, которые при широкой реализации в народном хозяйстве оправдывают все предшествующие затраты на развитие исследований в данной области. Прикладные исследования имеют своей целью вполне конкретное использование фундаментальных и производственных знаний, полученных как в сфере познавательной, так и в самой сфере прикладных исследований. Они направлены на создание новых либо на совершенствование существующих технических средств, технологий, материалов и др. Целевая направленность прикладных исследований и высокая вероятность достижения конечных результатов позволяют организовать их выполнение на плановой основе. Прикладные исследования выполняются отраслевыми научно-исследовательскими институтами, высшими учебными заведениями и академическими НИИ. Проектно-конструкторские разработки – это комплекс работ, включающий строго направленные научные исследования, проектирование, конструирование, создание опытного образца, его испытание и доводку. Эти разработки выполняются проектными и конструкторскими организациями - как самостоятельными юридическими лицами, так и находящимися в составе крупных промышленных предприятий, опытных производств, научно-исследовательских институтов и вузов. Производственные исследования выполняются на стадии освоения и в процессе серийного производства продукции. Такие исследования направлены на доведение осваиваемой продукции до заданных технико-экономических характеристик; исследование эксплуатационных особенностей изготавливаемой техники, а также технологии и организации ее изготовления; изучение различных сторон производства с це128

лью сокращения издержек производства и т.д. Производственные исследования ведутся исследовательскими подразделениями промышленных предприятий. Кибернетическая модель инновационного процесса выражает непрерывность и автономность общественного процесса обработки информации, представляется в виде системного круга, включающего этапы инновационного цикла и взаимосвязи между ними. Здесь невозможно определить начало инновационного процесса отдельного продукта или его окончание. Вместе с образованием системы начинается непрерывная обработка информации, серия инноваций, безостановочное обновление. Модель идеально замкнутого инновационного круга показывает возможность создания автоматического, являющегося самоцелью, неконтролируемого технократического развития, которое может даже опережать цели общественного развития. Для определения нового инновационного направления и установившейся практики необходимо внешнее по отношению к инновационному кругу централизованное вмешательство или установленная центром ориентация. Если регулирующее воздействие центра через рынок недостаточно, предприятию – покупателю лицензии следует поставить такие условия, которые вынуждали бы его стремиться к дальнейшему развитию и совершенствованию разработок и рациональной кооперации с партнерами по инновации. Основные направления государственной поддержки инновационного предпринимательства: • предоставление изобретателям и внедренческим предприятиям беспроцентных банковских ссуд; • создание венчурных инновационных фондов, пользующихся налоговыми льготами; • снижение государственных патентных пошлин для индивидуальных изобретателей; • право на ускоренную амортизацию оборудования; • создание сети технополисов, технопарков. Для контролируемого технократического развития инновационного процесса в стране необходимо централизованное вмешательство. Удачной и поощряемой премиями закупкой лицензионной технологии считается не просто заимствованная у других технология, а такая технология, которая успешно и безостановочно развивается и совершенствуется в рамках инновационного процесса.

129

7.3. Классификация и кодирование новшеств и инноваций

Классификация инноваций может выполняться в рамках страны или в мировом масштабе. Её создание позволит автоматизировать процесс их нахождения и отбора, что увеличит их эффективность. Основными классификационными признаками (критериями) инноваций, по Р.А. Фатхутдинову, являются: а) комплексность набора учитываемых классификационных признаков для анализа и кодирования; б) возможность количественного и качественного определения критерия; в) научная новизна и практическая ценность предлагаемого признака классификации. С учетом имеющегося передового опыта и приведенных критериев предложена следующая классификация новшеств и инноваций (таблица 7.1), которая практически охватывает все аспекты инновационной деятельности. Для упрощения управления информационными потоками инновационной деятельности положенным классифицирующим признакам присваиваются порядковые номера - коды. Таблица 7.1 Классификация новшеств и инноваций Признак классификации 1

1. Уровень новизны новшества

2. Стадия жизненного цикла товара, которой разрабатывается новшество или внедряется инновация 3. Масштаб новизны новшества и инновации

130

Виды новшеств и инноваций 2

1.1. Фундаментальные (подтвержденные свидетельством на открытие и серией патентов на изобретения) 1.2. Радикальные (подтвержденные патентами и свидетельствами на промышленную собственность) 1.3 Ординарные (подтвержденные договорами и приказами на ноу-хау, рационализаторские предложения и т.д.) 2.1. Инновации, внедряемые на стадии стратегического маркетинга 2.2. То же на стадии НИОКР 2.3. Организационно-технологическая подготовка и освоение производства 2.4. Производство, включая тактический маркетинг 2.5. Сервис, осуществляемый изготовителем 3.1. Новшества и инновации в мировом масштабе 3.2. Новшества и инновации в стране 3.3. Новшества и инновации в отрасли 3.4. Новшества и инновации предприятия

Продолжение табл. 7.1 1

2

4. Отрасль народного хозяйства, где используется инновация

4.1. Новшества и инновации, используемые в сфере науки 4.2. То же в сфере образования 4.3. То же в социальной сфере – культуре, искусстве, здравоохранении и т.д. 4.4. То же в материальном производстве – промышленности, строительстве, сельском хозяйстве и т.д. 5.1. Инновация для внутрифирменного применения Новшества для накопления и совершенствования на фирме Инновации и новшества для продажи 6.1. Разовые 6.2. Повторяющиеся 7.1. Открытия 7.2. Изобретения 7.3. Полезная модель 7.4. Промышленный образец 7.5. Товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, указания на источник 7.6. Рационализаторские предложения 7.7. Ноу-хау 7.8. Документы, проекты, структуры, методы и т.д. 8.1. Научно-технический 8.2. Социальный 8.3. Экологический 8.4. Экономический 8.5. Интегральный 9.1. Подсистема научного сопровождения 9.2. Целевая подсистема 9.3. Обеспечивающая подсистема 9.4. Управляемая подсистема 9.5. Управляющая подсистема

5. Сфера применения инновации (новшества) 6. Частота применения инновации 7. Форма новшества – основа инновации

8. Вид эффекта, получаемого в результате использования инновации 9. Подсистема системы менеджмента, в которой внедряется инновация

На основе такой классификации инновации можно кодировать с укрупненными показателями (с одним знаком для признака) и детальными характеристиками (с двумя и более знаками для признака). При полном укрупненном кодировании символ кода инновации будет иметь девять цифр (рисунок 7.2). Рассмотрим пример чтения приведенной кодификации: 121 132 251, где цифры означают вид инновации по конкретным признакам, первая цифра – фундаментальная инновация; вторая – новшество разработано на стадии НИОКР; третья – новшество в мировом масштабе; четвертая 131

– новшество используется в сфере науки; пятая – новшество создано в основном для продажи; шестая – инновация повторяющаяся; седьмая – инновация на основе изобретения; восьмая – эффект получен интегральный; девятая – инновация относится к подсистеме научного сопровождения системы инновационного менеджмента.

Рисунок 7.2. Кодирование новшеств и инноваций

Другая форма чтения примера кода инновации: 244 411 844. Это радикальная инновация, используемая в производстве, новая для предприятия, промышленная, внутреннего применения, разовая, совершенствующая производственную структуру, дающая экономический эффект, относящаяся к управляемой подсистеме системы инновационного менеджмента. 132

Кодировать инновации в рамках глобализации экономики целесообразно не в системе страны, а в мировом масштабе. В таком варианте перед рассмотренным выше кодом указываются коды страны, отрасли, фирмы, взятые из системы сертификации. Кодирование инноваций позволит интенсифицировать развитие общественных отношений через автоматизацию процесса их поиска, нахождения и отбора, что в конечном итоге даст значительный экономический эффект. 7.4. Инновационный цикл на промышленном предприятии

Наибольшее количество инноваций появляется в рамках более короткого по сравнению с полным циклом инновационного процесса который в пределах этапов «ПИ – Э» обеспечивает эволюционное развитие производства товаров и услуг (рисунок 7.3).

Рисунок 7.3. Схема эволюционного развития инновации 1 – формула изобретения и описана заявка; 2 – рабочие чертежи нового изделия и его опытный экземпляр; 3 – комплекс технических, организационных и экономических решений, необходимых для производства нового изделия; 4 – новая товарная продукция; 5–9 – обратные информационные связи в инновационном цикле; 10 – формула изобретения с новыми отличительными признаками и описана заявка, представляющая изобретательскую серию; 11 - рабочие чертежи модифицированного или усовершенствованного изделия и его опытный экземпляр; 12 – комплекс технических, организационных и экономических решений, необходимых для производства модифицированного изделия; 13 – готовая продукция модифицированного изделия

Инновационный процесс имеет циклический характер. Он состоит из отдельных стадий и этапов, которые находятся между собой в сложной системе информационных взаимосвязей. При детальном рассмотрении процесса, взаимосвязи практически гораздо сложнее, чем это представлено на рисунке 7.3, так как каждый этап в большей или меньшей степени связан со всеми остальными этапами цикла. Важнейшее значение в создании новшеств и инноваций имеют обратные связи. Обратная связь в инновационном цикле представлена информа133

цией о результатах работы на его стадиях и этапах эволюционного процесса, передаваемой на предыдущие этапы. Каждый последующий исполнитель этапа выполняет функции контроля качества предыдущей стадии и оперативно информирует о достоинствах и недостатках работы, выполненной на предыдущих этапах. Содержание информации при этом может быть весьма разнообразным: она может подтверждать правильность решений, принятых на предыдущих этапах, или отрицать необходимость дальнейшей работы над проектом. Обратные информационные связи в инновационном цикле могут содержать следующие сведения: • о подготовке производства инновационной продукции и выявленных при этом недостатках, возникших дополнительных изменениях отличительных признаков в формуле изобретения новой продукции и т.д. (5); • о подготовке производства продукции и выявленных при этом недоработках, возникших дополнительных требованиях к проектно-конструкторской проработке новых изделий (6); • о ходе процесса производства продукции, в том числе выявленных недостатках среди отличительных признаков изобретения, изменяющих экономические показатели производства продукции (7); • о продажах, об отношении потребителей к продукции, о выявленных потребителями дефектах продукции и отказах в ее работе (8); • о продажах, о пожеланиях потребителей, о появлении конкурентной продукции на рынке, ее достоинствах и т.д. (9). Обратная связь влияет на эффективность инновационных процессов. Каждое подразделение, участвующее в создании нововведения, должно быть заинтересовано в получении информации о результатах на последующих этапах. Но основная информация, которая необходима всем специалистам, занятым в создании инновации, - это оценка потребителем поступившей на рынок продукции. На основе обратных связей принимается решение о необходимости внесения изменений в готовую продукцию с целью улучшения ее качества, при этом этапы инновационного цикла повторяются полностью или частично. В настоящее время важной самостоятельной деятельностью, которая оказывает существенное влияние на всю инновационную политику предприятий является маркетинг. Он объединяет все виды деятельности предприятия: выявление и учет потребностей, их реальное воплощение в процессе прикладных исследований и создания новых изобре134

тений, установление возможности конструкторской разработки, создание опытного образца, а затем достижение прогнозируемых характеристик в производстве, стимулирование спроса и предложение продукции. Таким образом, маркетинг стал необходимым элементом в эволюционной цепи инновационного цикла. Маркетинговые исследования в инновационном процессе идут в двух направлениях: • маркетинг, осуществляемый после стадии «производство», которому отводится узкая сфера деятельности – решение вопросов сбыта производимой продукции, по существу, является текущим маркетингом (или его иногда называют тактическим маркетингом); влияние его на общую инновационную политику предприятия невелико (рисунок 7.4); • стратегический маркетинг представляет собой этап, предшествующий разработке продукции, включаемый в комплекс работ по формированию портфеля новшеств и инноваций, и является началом процесса управления (рисунок 7.5). ПИ

КР

ОП

П

М

Р

6

1 М

ПИ

КР

ОП

П

Р

2 ПИ

3 КР

10

4 ОП

5 П

5 Р

Э

7 8

Рисунок 7.6. Последовательно-параллельный подход к организации работ по созданию новой продукции: 1 – информация о целесообразности производства нового изделия и прогнозируемая ее характеристика на основе маркетинговых исследований; 2 – отличительные признаки формулы нового изобретения и подготовленная заявка; 3 - рабочие чертежи нового изделия и его опытный образец; 4 - комплекс технических, организационных и экономических условий, необходимых для производства нового изделия и закрепленных в соответствующих документах; 5 – готовая продукция с техническим паспортом и характеристиками; 6 - информация о характеристиках нового изделия, полученная в ходе разработки формулы изобретения и его описания; 7 – информация о характеристиках нового изделия, полученная в ходе разработки его проекта (особенности конструкции, параметры, возможные эксплуатационные показатели и сроки окончания работ); 8 – информация о ходе подготовки производства нового изделия преимущественно рекламного характера; 9 – информация о ходе работ по организации производства нового изделия и возможных сроках окончания работ; 10 – информация о производстве нового изделия (преимущественно рекламного характера).

Э

Рисунок 7.4. Место текущего маркетинга в инновационном цикле М

9

Э

Информация, полученная специалистами каждого этапа в ходе анализа и экспертизы работы других этапов, позволяет начать подготовку к своим работам по изделию ранее, чем будут получены окончательные результаты от предыдущих исполнителей. В целом такой подход значительно сокращает общие затраты времени на весь инновационный цикл подготовки нового изделия. Таким образом, существуют 2 варианта: информирование исполнителей на последующих этапах и параллельное выполнение работ на нескольких этапах инновационного процесса. Процесс, названный «одновременным проектированием», нашел широкое применение в аэрокосмической и автомобильной индустриях. В настоящее время он начинает находить сторонников в компаниях, производящих потребительские товары.

Рисунок 7.5. Ведущее место стратегического маркетинга в инновационном процессе

Последовательное выполнение крупных этапов инновационного процесса и работ внутри каждого этапа существенно удлиняет процесс, внесение изменений в конструкцию изделия, его структуру, качество или вообще исправление недостатков, обнаруженных на последних этапах инновационного процесса, часто бывает затруднительным. Для снижения подобных недостатков до минимума необходимо, чтобы весь инновационный процесс протекал последовательно-параллельно, когда после каждого этапа проводится анализ информации и экспертиза его результатов специалистами всех стадий инновационного процесса. Современные подходы к созданию новой продукции предусматривают возможность информирования работников последующих этапов по мере получения промежуточных результатов на предыдущих (рисунок 7.6). 135

136 10

7.5. Особенности и развитие инновационного менеджмента

Инновационный менеджмент, или управление нововведениями, считается элементом или подсистемой общего управления предприятием, которое может также включать, например, управление производством продукции, управление качеством, управление персоналом. В отечественной научной литературе и в практике общения был распространен термин «управление научно-техническим прогрессом», содержание которого несколько отличалось от того, что вкладывается в понятие «инновационный менеджмент». Как самостоятельная и важная сфера деятельности инновационный менеджмент еще только формируется в развитых странах. Очень немногие школы бизнеса включают управление научнотехническим прогрессом в число обязательных курсов, а многие школы не предлагают его даже факультативно. “Линейные управляющие далеко не всегда легко справляются с вопросами управления НТП”, сообщается в энциклопедическом справочнике Американской Ассоциации Управления. Под инновационным менеджментом понимают совокупность принципов, методов и форм управления инновационными процессами, инновационной деятельностью, организационными структурами и их персоналом. В рамках сложившихся понятий и определений инновационный менеджмент обеспечивает: • концентрацию внимания всех исполнителей деятельности в рамках инновационного цикла; • организацию строгого взаимодействия между исполнителями отдельных его этапов, направление их работы на достижение общей стратегической цели; • приобретение или организацию разработки собственных интеллектуальных продуктов, необходимых для создания инноваций; • организацию контроля хода работ по всему инновационному циклу – от разработки продукта интеллектуальной собственности до сбыта продукции; • периодическую оценку результатов на отдельных этапах как необходимое условие для принятия решения о целесообразности продолжения или прекращения работ по отдельным проектам. В условиях усиления глобальной научно-технической конкуренции роль и значение инновационного менеджмента существенно расширяется. Его следует оценивать как деятельность, обеспечивающую развитие предприятия. Главная предпосылка инновационной стратегии в том, что все существующее стареет, а основа инновационной стратегии 137

– плановая и системная ликвидация товаров с низкими качественными показателями. Развитие следует определять как перемену состояния, как переход из одного состояния в другое, которое считается лучшим, более эффективным. Перемены на предприятии могут быть самыми различными: • производство новой продукции; • внедрение новых технологий; • совершенствование структуры управления; • изменение организации производства; • компьютеризация процессов управления; • преобразование бухгалтерского учета и т.д. Результатом перемен должно быть повышение производительности труда, увеличение привлекательности товаров, расширение доли рынка, увеличение прибыли предприятия и т.д. В глобальном понимании социального развития предполагаются перемены и в делах, конечным результатом которых должен быть вклад в охрану окружающей среды и другие сферы, связанные с понятием “устойчивое развитие общества”. Все эти задачи решает инновационный менеджмент, представляющий собой совокупность принципов, методов и форм управления инновационными циклами. Контрольные вопросы

1. Дайте характеристику свойств понятия нововведение. 2. Какие преимущества на рынке получает перед конкурентами инноватор? 3. В виде, каких документов оформляется результат интеллектуальной деятельности “новшество”? 4. Дайте определение наукоемкой технологии? 5. В каких условиях наука является непосредственной производительной силой общества? 6. Что называется моделью инновационного процесса? 7. Что понимается под кибернетической моделью инновационного процесса? 8. Какое значение в создании новшеств и инноваций имеют обратные связи? 9. Какую роль играет маркетинг в инновационном процессе? 10. Какие задачи решает текущий, а какие стратегический маркетинг в инновационном цикле? 11. Что означает последовательно-параллельный подход к организации работ по созданию новой продукции? 12. Что понимают под инновационным менеджментом? 138

ГЛАВА 8. СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ИННОВАЦИОННОЕ ПРОГНОЗИРОВАНИЕ 8.1. Инновационная стратегия

Выбор стратегии является залогом успеха инновационной деятельности. Предприятие может оказаться в кризисе, если не сумеет предвидеть изменяющиеся обстоятельства и отреагировать на них вовремя. Установление стратегии – важнейшая составляющая цикла инновационного менеджмента. Стратегия – это детальный всесторонний комплексный план достижения поставленных целей. Стратегическое планирование обусловлено растущей конкуренцией: нельзя жить только сегодняшним днем, приходится предвидеть и планировать возможные изменения, чтобы выжить и выиграть в конкурентной борьбе. С выбором стратегии связана разработка планов проведения исследований и других форм инновационной деятельности. Стратегическое планирование преследует две основных цели: • эффективное распределение и использование ограниченных ресурсов предприятия, таких как капитал, технологии, люди; • эффективное приспособление к изменению внешних факторов, таких как экономические, политические, демографические и т.д. Основу выработки инновационной стратегии составляют теория жизненного цикла продукта, рыночная позиция фирмы и проводимая ею научно-техническая политика. Существуют следующие типы инновационных стратегий: наступательная, оборонительная и имитационная. Наступательная стратегия характерна для предприятий, основывающих свою деятельность на принципах предпринимательской конкуренции. Она свойственна малым инновационным фирмам. Оборонительная стратегия направлена на то, чтобы удержать конкурентные позиции предприятия на уже имеющихся рынках. Главная функция такой стратегии - оптимизировать соотношение «затраты– результаты» в активизации инновационного процесса. Такая стратегия требует интенсивных НИОКР. Имитационная стратегия используется предприятиями, имеющими сильные рыночные и технологические позиции. Применяется она фирмами, не являющимися пионерами в выпуске на рынок тех или иных нововведений. При этом копируются основные потребительские свойства, но не обязательно технические особенности нововведений, выпускаемых малыми инновационными предприятиями или фирмамилидерами. 139

Инновационная стратегия, выработанная на основе теории жизненного цикла продукта, учитывает фазы развития, в которых находится продукт. 1. Зарождение. Этот переходящий момент характеризуется появлением зародыша свежей системы в исходной среде, что превращает ее в материнскую и требует перестройки всей жизнедеятельности. Формирование принципа деятельности связано с возникновением первой идеи, с оформленным объектом интеллектуальной собственности, который будет положен в основу нового вида технического решения. Производственная стадия инновационного процесса при этой фазе характеризуется созданием предприятия, специализирующегося на создании новых или радикальном преобразовании старых сегментов рынка, которое берется разрабатывать новую технику. 2. Рождение. Здесь переходящий момент состоит в том, что реально появляется новая система, сформировавшаяся в значительной степени по образу и подобию систем, ее породивших. Формирование компоновочной схемы связано с появлением первой идеи с оформленным объектом интеллектуальной собственности, который позволит перейти к общему представлению нового вида техники. Начинается преобразование предприятия, работающего на узкий сегмент рынка и удовлетворяющего существующие на нем специфические потребности данного товара. 3. Утверждение. Переходящий момент состоит в возникновении сформировавшейся взрослой системы, которая начинает на равных конкурировать с созданными ранее, в том числе и родительской. Сформировавшаяся система стремится самоутвердиться и готова к тому, чтобы положить начало появлению новой системы. Создание конструктивной схемы связано с появлением первой идеи, с оформленным объектом интеллектуальной собственности из изобретательской серии, который позволит перейти к практическому созданию первых образцов нового вида техники. Начинается преобразование предприятия, действующего в сфере крупного стандартного бизнеса, характеризующегося высоким уровнем освоенной технологии, массовым выпуском данной продукции. 4. Стабилизация. Переходящий момент заключается во вступлении системы в такой период, когда она исчерпывает свой потенциал дальнейшего роста и близка к зрелости. Создание нескольких типоразмеров связано с появлением первой идеи с оформленным объектом интеллектуальной собственности из изобретательской серии, который позволит перейти к практической реализации технических систем, пригодных к

140

141

8.2. Стратегическое инновационное прогнозирование выпуска продукции

Согласно сложившимся в теории и практике экономической науки традициям в каждый конкретный момент времени конкурентоспособная производственная единица (предприятие, специализирующееся на выпуске продукции для удовлетворения определенной общественной потребности) вынуждена работать над товаром, относящимся к трем поколениям техники – уходящему, господствующему и нарождающемуся. Каждое поколение техники (товара) проходит в своем развитии обособленный жизненный цикл с характерными только для него темпами роста выпуска продукции, максимальной величиной выпуска продукции, темпами затухания производства продукции и т.д. Пусть предприятие в отрезок времени от t1 до t6 работает над тремя поколениями техники А, В, С, последовательно сменяющими друг друга (рисунок 8.1). yА = -0,2411x2 + 0,3327x + 1,9229

yВ = -0,2432x2 + 2,4441x - 4,1722

2

yС = -0,2436x + 1,3851x + 0,0343 Выпуск продукции, млн руб.

широкомасштабной реализации. В развитии предприятие дошло до выхода на мировой рынок и образование на нем первого филиала. 5. Упрощение. Переходящий момент состоит в начале «увядания» системы, в появлении первых симптомов того, что она прошла апогей своего развития: молодость и зрелость уже позади, а впереди старость. Возникает первая идея с оформленным объектом интеллектуальной собственности, который связан с оптимизацией созданной технической системы. Предприятие преобразуется в транснациональную компанию (ТНК). 6. Падение. Во многих ситуациях отмечается снижение большества значимых показателей жизнедеятельности системы, что и составляет суть переходного момента. Появляется первая идея с оформленным объектом интеллектуальной собственности, который связан с усовершенствованиями ранее созданной технической системы на уровне рационализаторских предложений. Начинается распад ТНК на ряд обособленных предприятий, осуществляющих средний и мелкий бизнес для удовлетворения местных потребностей при индивидуализированном подходе к клиентам на базе использования прежних достижений. 7. Исход. Этот переходный момент жизненного цикла продукта характеризуется снижением большинства значимых показателей системы. Она как бы возвращается к своему исходному состоянию и подготавливается к переходу в новое состояние. Появляется первая идея с оформленным объектом интеллектуальной собственности, который связан с изменением функции эксплуатируемого поколения техники. Заканчивается процесс разделения ТНК на ряд полуобособленных предприятий; в такой ситуации гибель одного предприятия не вызывает никаких осложнений в деятельности других. 8. Деструктуризация. Переходный момент выражается в остановке всех процессов жизнедеятельности системы и либо в использовании ее в другом качестве, либо проведении технологии утилизации. Отсутствует поступление идей, связанных с поколением техники данного вида, при этом отдельные образцы старой техники могут использоваться в качестве реликвий. Прекращается деятельность предприятия по выпуску данного вида товара, с этого момента происходит перепрофилирование его на выпуск продукции нового поколения. Таким образом, каждое отдельное поколение техники (товара) от первых научных разработок принципа действия до снятия на первом этапе с промышленного производства и на втором с эксплуатации объекта проходит сложный путь развития, называемый циклом жизни.

2,5

А

В

С

2 1,5 1 0,5 0 -0,50 0

1

2 3 4 5 Продолжительность работ, лет

6

7

Рисунок 8.1. Схема инновационного прогнозирования выпуска продукции

Показатели производства и выпуска продукции, снимаемые по средней линии текущего года, приведены в таблице 8.1. Приведенный в таблице 8.1 выпуск продукции предприятия не является оптимальным по многим показателям. Общий выпуск продукции изменяется по циклической зависимости с амплитудой колебания в 3 и 6 году на 63%.

142

Таблица 8.1 Выпуск продукции по разным поколениям техники Вид поколения продукции

Объем выпуска продукции в рассматриваемом периоде ti, млн руб./доля от итого 1 2 3 4 5 6

2,07 / 0,75 0,6 / 0,25

1,89 / 0,54 1,58 / 0,46

С

0

0

Итого

2,73

3,47

А В

1,19 / 0,32 2,0 / 0,55 0,48 / 0,13 3,67

0,26 / 0,07 1,95 / 0,55 1,33 / 0,38 3,54

0

0

1,36 / 0,41 1,92 / 0,59 3,28

0,33 / 0,15 1,92 / 0,85 2,25

В новых условиях снимают показатели производства и выпуска продукции для всех поколений техники (рисунок 8.2 и таблица 8.2). Прогнозируемое значение объема в интервале оценки показателя выпуска продукции после первого шага сглаживания уменьшилось до 50%, хотя еще считается достаточно большим и производство товаров будет недостаточно эффективным. Таблица 8.2 Выпуск продукции по разным поколениям техники при очередном шаге поиска оптимального значения Вид поколения продукции

Показатель фондоотдачи во времени изменяется неэффективно. Себестоимость варьирует также значительно. Рабочую силу приходится то принимать, то сокращать. Прибыль в таких условиям будет переменной, а производство - не достаточно эффективным.

В

1,96 / 0,6 1,32 / 0,4

1,3 / 0,44 1,68 / 0,56

С

0

0

0

Итого

2,49

3,28

2,98

В

2 1,5

0

0

1,61 / 0,53 1,43 / 0,47 3,04

0,57 / 0,26 1,61 / 0,74 2,18

уАс=-0,2411х2+0,3327х+1,9229 уСс=-0,2211х2+3,0997х-8,9171 2 уВс=-0,2511х +2,0643х-2,1793

1 0,5 0 -0,5

0,14 / 0,05 2,07 / 0,81 0,36 / 0,14 2,57

Проведение серии шагов поиска оптимизационного сглаживания инновационной структуры выпуска продукции по трем поколениям техники дает вариант с наибольшей эффективностью (рисунок 8.3).

С

Выпуск продукции, млн руб.

Выпуск продукции, млн руб.

А

2,1 / 0,84 0,39 / 0,16

А

уА1=-0,2411х2+0,3327х+1,9229 уС1=-0,2432х2+2,9304х-6,8594 2 уВ1=-0,2529х +1,5802х-0,4026

2,5

Объем выпуска продукции в рассматриваемом периоде ti, млн руб./доля от итого 1 2 3 4 5 6

0

2

4

6

8

Продолжительность работ, лет

Рисунок 8.2. Сглаживание инновационной структуры выпуска продукции

Для установления эффективной инновационной структуры выпуска продукции необходимо выполнять процедуру оптимизационного сглаживания. Такая процедура выполняется изменением времени запуска нового товара. Для этого эмпирическую линию регрессии прогнозируемого жизненного цикла товара описывают уравнением второго или третьего порядка. Шагом поиска оптимального значения принимают продолжительность одного квартала. Значения показателей «продолжительность работ» увеличивают на величину шага поиска оптимального значения. 143

2,5

А

В

С

2 1,5 1 0,5 0 -0,5 0

2

4 6 Продолжительность работ, лет

8

10

Рисунок 8.3. Оптимальное сглаживание инновационной структуры выпуска продукции

На стадии зарождения и начала роста выпуска продукта В (момент t1 рисунке 8.3) затраты на его производство еще велики, так как спрос не достаточно велик, производство находится на стадии доводки и со144

вершенства, что ограничивает экономически оправданный объем выпуска продукции. В этот момент объем выпуска продукта А (предыдущего поколения) весьма велик, а продукт С еще вообще не выпускается. На стадии стабилизации выпуска продукции поколения В (момент t2, этапы насыщения, зрелости, стагнации) его технология полностью освоена; спрос весьма велик. Это период максимального объема выпуска и наибольшей совокупной прибыльности данного продукта. Выпуск продукта А упал и продолжает падать (таблица 8.3). Таблица 8.3 Выпуск продукции по разным поколениям техники при оптимальной структуре Вид поколения продукции

А В С Итого

Объем выпуска продукции в рассматриваемом периоде ti, млн руб./доля от итого 1 2 3 4 5 6

2,0 0,21 0 2,21

1,32 1,39 0 2,71

0,18 2,04 0 2,22

0 2,07 0,61 2,68

0 1,57 1,5 3,07

0 0,5 1,98 2,48

С появлением и развитием нового поколения техники (продукт С), обеспечивающего эффективное выполнение той же функции, выпуск продукта В (момент t4) достиг своего насыщения. Производство поколения техники А завершено, проведена инвентаризация и ликвидация морально устаревшего сборочного оборудования, выполнена модернизация рабочих мест для изготовления нового продукта. Продолжается на некоторых участках производство комплектующих продукта А для сервисного обслуживания в нормативный срок его эксплуатации. Из приведенных данных видно, что стабильная величина совокупного дохода предприятия обеспечивается правильным распределением усилий между сменяющими друг друга продуктами. Достижение такого распределения и является целью формирования и осуществления научно-технической политики фирмы. Оптимизация этой политики требует знаний о технических, технологических и экологических возможностях каждого из сменяющих друг друга поколений техники. По мере освоения того или иного объекта интеллектуальной собственности его реальная способность к удовлетворению соответствующих потребностей общества и экономические характеристики изменяются, что и обусловливает циклический характер развития поколений техники. Прогнозируемое значение в интервале оценки показателя вы145

пуска продукции после процедуры оптимизационного сглаживания (таблица 8.3) составляет 39%. Дальнейшее сглаживание показателя выпуска продукции может быть достигнуто объединением двух производственных комплексов, изготавливающих по три поколения техники. Соединить эти два производства необходимо с отставанием на половину периода цикла колебаний выпуска продукции. Максимум одного выпуска должен приходиться на минимум другого производства. Определяющим в формировании конкурентоспособной научнотехнической политики предприятия служит обстоятельство, согласно которому средства в развитие и освоение продукта нужно вкладывать значительно раньше, чем будет получен реальный эффект в виде завоеваний прочных позиций на рынке. Стратегическое планирование научно-технической политики требует достоверного выявления и прогнозирования тенденций развития каждого поколения соответствующей техники на всех стадиях его жизненного цикла. Необходимо знать, в какой момент предлагаемое к освоению поколение техники достигнет зрелости и максимального развития, когда и к какой стадии придет конкурирующий продукт, когда целесообразно начать освоение, когда – расширение, а когда наступит спад производства. Научно-производственный цикл отдельного поколения техники – от первых научных разработок принципа действия до снятия с промышленного производства, имеет свои закономерности. Каждый этап - научный, проектно-конструкторский, опытного производства - заканчивается оформлением объектов интеллектуальной промышленной собственности. Получают патенты на способ производства, принцип действия, механизм, конструктивный узел и т.д. Статистика подтверждает, что только каждый пятый объект промышленной собственности становится инновацией. Для получения конечного результата высокого качества и эффективности целесообразно одно и то же техническое задание на научную и проектно-конструкторскую разработку выдать параллельно пяти независимым коллективам. Аттестационная комиссия рассматривает, тестирует, отмечает достоинства и недостатки, ранжирует по рыночной значимости каждый опытный образец. Изначально каждый коллектив разработчиков знает, что только первый образец пойдет на окончательную доработку с учетом достоинств всех объектов, в промышленное производство серии и на рынок. Каждый разработчик знает, победителям будет премия за выход на рынок товара и авторские вознаграждения. За государственный заказ возможно представление к орденам и медалям. Такой 146

подход позволит создать образцы в короткие промежутки времени для тестирования при стратегическом инновационном прогнозировании выпуска продукции. 8.3. Инновационные риски

Инновационный бизнес относится к высокорискованной категории. Риск – это возможность ненаступления каких-либо ожидаемых событий, возможность отклонения фактических величин от ожидаемых значений. Инновационный риск сопровождается отклонением характеристик экономического состояния объекта интеллектуальной собственности от ожидаемых значений в рамках жизненного цикла товара. Экономический риск наблюдается в условиях потери конкурентной позиции предприятия вследствие непредвиденных изменений рыночных инструментов. В качестве меры риска целесообразно принимать разность между единицей и вероятностью появления данного ожидаемого инновационного события. Уровень меры риска R(A) определяют по формуле R(A) = 1 – P(A), (8.1) где Р(А) – вероятность выполнения решения по фактору А. Инновационным проектом называют инвестиционный проект, который связан с производством новой или усовершенствованной продукции, а также с использованием новой или усовершенствованной технологии. Решение задачи определения проектной реализации продукции объекта ИС производится с использованием математической теории игр, в частности, одного из ее разделов – выбора решения при риске. Допустим, имеется закон распределения возможной реализации продукции объекта инвестирования в зависимости от изменения возможных данных: • запасов материальных и финансовых средств; • ошибок в поставках сырья, материалов и комплектующих; • надежности работы оборудования; • показателей реализации готовой продукции (рисунок 8.4). Имеется множество значений возможной реализации продукции объекта инвестирования – А 1в , А в2 , …, А вj , …, А вn в интервале от А вmin до А вmax .

147

Показатель Авj, млн ед./год Рj , %

Ав1

Ав2

Ав3

Ав4

Ав5

Ав6

Ав7

Ав8

Ав9

Ав10

1,08

1,70

2,32

2,94

3,56

4,18

4,81

5,43

6,05

6,67

1,0

5,1

20,7

33,2

22,0

11,9

4,8

0,9

0,3

0,1

Рисунок 8.4. Распределение возможной реализации продукции объекта инвестирования

Вероятности появления этих значений, согласно установленному закону распределения величины А вj , равны соответственно m

Р1, Р2, …, Рj, …, Рm, где ∑ Рj =1; Рj ≥ 0.

(8.2)

j =1

Весь ряд значений возможной реализации продукции объекта инвестирования разбивают на m-е число равных интервалов и находят вероятности появления реализации продукции в каждом из них ( А вj -1 ≤ А < А вj ) по формуле Р ( Ав ) =

Aвj

∫ 0

F ( Aв )dAв −

Aвj −1

в в ∫ F ( A )dA .

(8.3)

0

В соответствии с множеством значений возможной реализации продукции объекта инвестирования существует и множество значений принятой в проекте реализации продукции объекта - Ап1, Ап2, …, Апi, …, Апm. Среди этих значений необходимо сделать выбор, если известны полезности – Пji, связанные с последствием реализации пары Апi и Авj. То есть в прямоугольной матрице m на n чисел нужно выбрать строку, наиболее оптимальную по принятому критерию. В качестве критерия полезности рекомендуется принимать прибыль предприятия или чистый дисконтированный доход. Возможные значения принятой в проекте реализации продукции объекта Апi в общем случае устанавливаются произвольно, с учетом 148

интервалов значений возможной реализации продукции (Авmin – Amaxв). Для упрощения дальнейших расчетов они принимаются равными средним значениям в интервалах возможной реализации продукции объекта инвестирования (Апi = Ajв.ср). При заполнении матрицы, то есть определении самих полезностей, под которыми в дальнейшем понимается чистая прибыль предприятия, можно столкнуться с тремя возможными ситуациями: 1) принятая в проекте реализация продукции объекта инвестирования совпала с возможной (Апi = Aвj); 2) принятая в проекте реализация продукции объекта установлена больше возможной (Ап > Авj); 3) принятая в проекте реализация продукции объекта установлена меньше возможной (Апi > Ajв). В дальнейшем будем рассматривать только первую – наиболее простую ситуацию. Показатель полезности Пi , принятой в проекте реализации продукции объекта инвестирования Апi, равен ее средней ожидаемой полезности: Пi = Пi,1*Р1 + Пi,2*Р2 + …+ Пi,j*Pj +… + Пi,m*Рm, (8.4) где Р1, Р2, …, Рn – вероятность появления реализации продукции объекта инвестирования в соответствующем интервале; Пi,1, Пi,2, …, Пi,n - полезности реализации продукции объекта инвестирования в соответствующем интервале. Для установления полезности необходимо провести информационную подготовку. С этой целью устанавливают закон распределения возможной реализации продукции объекта инвестирования в натуральных показателях. На первом этапе анализируют и проверяют возможность подчинения нормальному закону распределения, а затем закону бетараспределения. Устанавливают прогнозную аналитическую зависимость себестоимости производства единицы продукции инновационного объекта в базовых ценах от изменения возможной реализации продукции объекта инвестирования СЕ = F(Aвj,I) в интервале значений (Авmin – Aвmax). Далее устанавливают прогнозную аналитическую зависимость рыночной цены единицы продукции инновационного объекта в базовых ценах от изменения возможной реализации продукции объекта инвестирования ЦЕ = F(Aвj,I) в том же интервале значений. Наконец, строят вспомогательную информационную матрицу (таблица 8.4) основных показателей работы предприятия для различных значений возможной реализации продукции Aвj (млн ед./год) и принятой в проекте реализации продукции объекта инвестирования Апi (млн ед./год). 149

Таблица 8.4 Вспомогательная информационная матрица показателей работы предприятия для различных значений возможной реализации продукции и принятой в инновационном проекте Номер строки, i

Значение Апi,j

1

Aп1,j

2

Aп2,j

…

…

i

Aпi,j

…

…

n

Aпn,j

1 Ав1

А1,1 СЕ1,1 ЦЕ1,1 А2,1 СЕ2,1 ЦЕ2,1 … Аi,1 CЕi,1 ЦЕi,1 … An,1 CЕn,1 ЦЕn,1

Номер столбца матрицы, j 2 … j … Ав2 … Авi,j …

А1,2 СЕ1,2 ЦЕ1,2 А2,2 СЕ2,2 ЦЕ2,2 … Аi,2 CЕi,2 ЦЕi,2 … An,2 CЕn,2 ЦЕn,2

… … …. … … … … … … … … … … …

А1,j CЕ1,j ЦЕ1,j А2,j CЕ2,j ЦЕ2,j … Аi,j CЕi,j ЦЕi,j … Аn,j CЕn,j ЦЕn,j

… … …. … … … … … … … … … … …

m Авi,m

А1,m CЕ1,m ЦЕ1,m А2,m CЕ2,m ЦЕ2,m … Аi,m CЕi,m ЦЕi,m … Аn,m CЕn,m ЦЕn,m

Показатели

А СЕ ЦЕ А СЕ ЦЕ … А СЕ ЦЕ … А СЕ ЦЕ

Параметры матрицы для удобства счета и анализа целесообразно принимать m = n = Т, где Т – продолжительность жизненного цикла объекта инвестирования. Принятую в проекте реализацию продукции Апi,j необходимо устанавливать в условиях риска с позиций наивысшей ожидаемой полезности. Для нижней части матрицы, отсекаемой диагональю слева направо, включая саму диагональ, в описанных выше условиях принятая в проекте реализация продукции объекта инвестирования устанавливается равной возможной реализации продукции (Апi,j = Авi,j), что будет соответствовать оптимальной полезности при ровном отношении к риску. Для верхней части матрицы принятую в проекте реализацию продукции устанавливают по зависимости (8.5) Апi,m = Авi,j * Авi,j+2 / Авi,j+1. Промежуточные значения рассчитывают и проставляют в пропорциональной зависимости от места интервала. Это будет полезность риска при смелом отношении. Во вспомогательную информационную матрицу вносят рассчитанные значения себестоимости производства единицы продукции СЕi,j и рыночной цены единицы продукции ЦЕi,j. 150

Таблица 8.5 Матрица полезности работы предприятия для различных значений принятой реализации продукции объекта инвестирования и возможной Номер строки, i

Значение Апi,j

1 2 … i … n

Aп1,j Aп2,j … Aпi,j … Aпn,j

1 Ав1 Р1

Номер столбца матрицы, j 2 … j … Ав2 … Авi,j … Р2 … Рj …

m Авi,m Рm

∑ П i,j * Pj

П1,1 П2,1 … Пi,1 … Пn,1

П1,2 П2,2 … Пi,2 … Пn,2

П1,m П2,m … Пi,m … Пn,m

П1 П2 … Пi … Пn

… … … … … …

П1,j П2,j … Пi,j … Пn,j

… … … … … …

(8.7)

Amin

Оптимальность данного уровня риска наглядно видна на совме150 щенных графиках П = F(Ап) и R = F(Aп) (рисунок 8.5). Таким образом, величина полезности будет характеризоваться прибылью предприятия, сформированного на базе инновационного объек100 та, запроектированного на принятый объем реализации, и в процессе эксплуатации вынужденного работать с реализацией продукции по определенному закону распределения. 50

150

0 -50

-100

Полезность m

Полезность, млн руб

100

0

Уровень риска, %

Используя формулу (8.6) и данные вспомогательной информационной матрицы (таблица 8.4) для различных значений возможной реализации продукции Aвj и принятой в проекте реализации продукции объекта инвестирования Апi рассчитывают показатели полезности Пi,j и формируют матрицу полезности (таблица 8.5). По формуле (8.4) и данным матрицы полезности (таблица 8.5) определяют показатели средней ожидаемой полезности Пi, проставляют их в графе с аналогичным наименованием и выбирают по его максимальному значению оптимальный показатель принятой в проекте реализации продукции.

Aп

R ( Ап ) = 1 − Р( А п ) = ∫ F ( A в )dAв .

Полезность, млн руб

где ЦЕi,j – рыночная цена единицы продукции объекта инвестирования при «столкновении» i-той принятой в проекте реализации продукции с j-той возможной; СЕi,j – себестоимость производства единицы продукции инновационного объекта при тех же условиях; Аi,j – объем реализации продукции в натуральном измерении при тех же условиях; α i ,1 , α i , 2 , …, α i, j-1 - коэффициенты дисконтирования.

По найденному значению принятой в проекте реализации продукции инновационного объекта, используя функцию плотности распределения возможной реализации продукции предприятия, вычисляют оптимальный уровень риска для сформированных условий по формуле

Уровень риска, %

Полезность реализации продукции объекта инвестирования в соответствующем интервале определяют по формуле Пi,j = (ЦЕi,j – CЕi,j)*Аi,j*(1 + α i ,1 + α i , 2 +… + α i, j-1 ), (8.6)

1

2

3

4

5

6

7

50

0 0

1

2

3

4

5

6

7

-50

-100

-150

j =1

-150

Объем реализации, млн ед./год

Объем график реализации,зависимостей млн ед./год Рисунок 8.5. Совмещенный изменения показателя полезности и уровня риска невыполнения объема реализации продукции от изменения принятой в проекте реализации продукции

Контрольные вопросы

Для нахождения более точного значения проектной реализации, обладающей максимумом полезностей, по данным таблицы 8.5 строят график П = F(Aп) (рисунок 8.5). Где наибольший показатель полезности (наибольшая ожидаемая прибыль предприятия) относится к экстремальной точке на линии регрессии функции полезности. 151

1. Что составляет основу выработки инновационной стратегии фирмы и проводимой ею научно-технической политики? 2. Какие существуют типы инновационных стратегий? 3. Какая стратегия характерна для предприятий, основывающих свою деятельность на принципах предпринимательской конкуренции? 152

4. Главная функция какой стратегии - оптимизировать соотношение «затраты-результаты» в активизации инновационного процесса? 5. Какие фазы развития, в которых находится продукт, учитывает инновационная стратегия? 6. В каждый конкретный момент времени конкурентоспособная производственная единица вынуждена работать над товаром какого поколения техники? 7. Чем обеспечивается стабильная величина совокупного дохода предприятия? 8. Что представляет собой возможность ненаступления каких-либо ожидаемых событий, возможность отклонения фактических величин от ожидаемых значений? 9. Дайте определение инновационного риска? 10. В качестве чего целесообразно принимать разность между единицей и вероятностью появления ожидаемого инновационного события? 11. Дайте определение инновационного проекта. 12. Как устанавливают оптимальный уровень риска для возможной реализации продукции предприятия? 13. С применением какой теории решается задача определения проектной реализации продукции объекта интеллектуальной собственности?

153

ГЛАВА 9. ОРГАНИЗАЦИЯ ГЕНЕРИРОВАНИЯ ИДЕЙ В ПРОЦЕССЕ СОЗДАНИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 9.1. Метод мозгового штурма

Метод мозгового штурма (атаки), созданный американским психологом А. Осборном, представляет собой неструктурированный процесс генерирования всевозможных идей, спонтанно предлагаемых участниками. В основе метода лежит истина, что для пробуждения творческой инициативы человека нужно вырвать его из привычной обстановки и поместить в необычные условия, например, сделать участником игры или дискуссии с элементами игры. Данный метод не устраняет беспорядочных поисков, но он отражает важный механизм взаимодействия и развития идей: участник штурма А высказал первую идею, которую тут же видоизменил участник Б, в результате возникла вторая идея. Теперь А иначе видит свою идею, что позволяет продолжить ее развитие, и образуется цепь идей. Подготовка к мозговому штурму начинается с формулирования проблемы. Затем подбираются участники (6 –12 человек) желательно различных профессий, но среди них не должно быть признанных авторитетов по обсуждаемой теме. Любые, даже самые абсурдные, идеи фиксируются в протоколе; не допускаются критические замечания или оценки высказанных идей; поощряется комбинирование идей и развитие их в разных направлениях. Этот метод наиболее применим при создании новых продуктов, особенно потребительских товаров, а также при разработке предложений по рекламе. Мозговой штурм может совмещаться с другими, например, методом синектики. Существуют различные варианты и разновидности проведения мозгового штурма: • прямой двойной штурм (после перерыва штурм решения задачи проводится повторно); • периодический повторный штурм (штурм проводится повторно через определенное количество дней или недель); • обратный мозговой штурм (не разрабатывается новое решение, а анализируются недостатки старых) и т.д. Практика решения задач показывает, что метод мозговой атаки рационально использовать в тех случаях, когда предполагается получить: • развернутое представление о том, в каких направлениях может пойти развитие изучаемого объекта науки или техники; 154

• широкий набор возможных вариантов решения рассматриваемой проблемы; • круг факторов, которые необходимо принимать во внимание, выбирая окончательный вариант решения задач при проведении научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ. Мозговой штурм, являясь неструктурированным процессом генерирования всевозможных идей, позволяет в короткие промежутки времени сосредоточить усилия и создать коллективные объекты интеллектуальной собственности.

стали обобщением коллективного изобретательского опыта, так как построены на основе анализа 40 тыс. патентов и авторских свидетельств. Таблица 9.1 Основные этапы алгоритма решения изобретательских задач Этап

1. Выбор задачи

9.2. Алгоритм решения изобретательских задач

В работе многих научно-исследовательских институтов, маркетинговых бюро, служб менеджмента, конструкторских бюро, предприятий широко используется алгоритм решения изобретательских задач (АРИЗ) – эвристическая программа, позволяющая путем последовательных операций шаг за шагом приходить к наиболее эффективному решению без перебора всех возможных вариантов (таблица 9.1). В процессе разработки новых объектов интеллектуальной собственности специалистам приходится иметь дело с балансировкой многих взаимосвязанных параметров, определяющих основные и вспомогательные характеристики изделий. Попытки улучшить значения одних параметров часто приводит к ухудшению других. АРИЗ базируется на системном подходе, основу которого составляет специальный алгоритм и программа. Цель – выявление в технической системе недостатка, порождающего противоречие, и поиск решения через устранение этого противоречия. При этом реализуется стратегия логического направленного поиска. Выявляя и устраняя функциональные противоречия методом проб и ошибок, специалисты вынуждены перебирать множество вариантов. Одни и те же задачи могут быть решены на уровнях разного порядка: на уровне первого порядка (число проб превышает 10) и даже на уровне второго порядка (число проб до 100) возможно нахождение патентоспособных решений. Однако на уровне более высокого порядка, когда требуется провести до 10000 и даже до 100000 проб, решение технической задачи связано с большими затратами средств и времени. АРИЗ позволяет перевести задачу уровня высокого порядка в задачу первого уровня, решаемую перебором нескольких вариантов. Алгоритм содержит концентрированную информацию, списки типовых приемов и таблицы их применения, схемы развития технических систем, таблицы применения различного рода явлений и т.д. Эти таблицы 155

2. Уточнение условий задачи

3. Аналитическая стадия

4. Предварительная оценка найденной идеи 5. Синтетическая стадия

Содержание этапа

Определить конечную цель решения задачи. Проверить, есть ли обходной путь. Определить, решение какой задачи целесообразнее – первоначальной или обходной. Определить требуемые количественные и качественные показатели с учетом фактора времени. Уточнить требования, вызванные конкретными условиями, в которых предполагается реализация объекта ИС Уточнить задачу с использованием патентной литературы. Изложить условия задачи с выделением элементов объекта. Выбрать такие элементы, которые в наибольшей степени поддаются изменениям Составить формулировку идеального конечного варианта. Сделать два рисунка Было – Стало. Выделить элемент, который не может совершать требуемого действия при требуемых условиях, и выяснить причины, а также определить, что нужно сделать, чтобы элемент работал. Сформулировать способы, которые могут быть практически осуществимы Определить, что улучшается, а что ухудшается при использовании предлагаемого новшества. Что можно сделать для предотвращения ухудшения, и к каким ухудшениям это приведет? Определить, как должна быть изменена надсистема, в которую входит изменяемая система. Проверить, может ли изменяемая система применяться по-новому. Использовать найденную интеллектуальную идею при решении других интеллектуальных задач

Для разработки альтернатив решения проблемы и выбора из них оптимального используются различные методы генерирования идей. Часть наиболее результативна, когда проблема носит чисто технический характер: ими предпочитают пользоваться люди, которым необходимо логическое обоснование принятого решения. Другие методы используют изобретатели новых продуктов, берущие на себя риск за 156

нестандартную, возможно абсурдную, идею. Хорошие результаты дает комбинирование различных методов генерирования идей. АРИЗ постоянно совершенствуется и требует уточнения и пополнения информационного фонда. Этот метод позволяет работать с задачами, в которых можно выделить прототип и указать его недостатки. Сегодня научно-техническим работникам совершенно необходимы знания методологии науки и методов творческой работы. Проблема повышения продуктивности творческого мышления постепенно становится одной из основных проблем инновационной деятельности. Алгоритм решения изобретательских задач является эффективным средством в обобщении создаваемых информационных потоков и методов творческой деятельности в создании объектов интеллектуальная собственность, как технической направленности, так и организационного характера на уровне ноу-хау или способа хозяйствования. 9.3. Использование информационных технологий и баз данных

Развитие вычислительной техники и информационных технологий создает новые возможности для генерирования идей. Колоссальное количество известных технических решений, предложений, гипотез и т.д., из которого нужно выбрать оптимальное, стимулирует творческий процесс исследователя и конструктора, способствует появлению новых идей, которые затем могут превратиться в новые объекты ИС. В США предложен систематизированный автоматизированный метод генерации идей о производстве новой продукции. В основу метода положены: • диалог с банками данных, содержащими более 160 млн ед. информации (И); • изучение всех публикаций и поиски И по ключевым словам «идея», «инновация», «новинки» и т.д. с их фильтрацией в ЭВМ по определенным правилам. ЭВМ выдает заголовки этих материалов, а затем исследователь выбирает весь материал для детального ознакомления. Метод позволяет быстро интегрировать много новых идей при умеренных затратах. Используется мультифайловый, мультидисциплинарный подход к поиску И по вертикали (изучение И из одной области) или по горизонтали (изучение И из различных областей). Поиск может быть ограничен видом информации: патенты, научные конференции, реклама и торговые журналы и т.д. Метод рассчитан на профессионалов с широким кругозором и опытом работы с банками данных в диалоговом режиме, с фундаменталь157

ной теоретической подготовкой и творческими наклонностями. Требуется участие специалистов по маркетингу и методам исследований и разработок. Преимущества метода: большая эффективность в сравнении с существующей практикой поиска идей по созданию новой продукции, возможность реализации метода на типовом рабочем месте, обеспечение синергетического эффекта за счет непрерывного потока новых идей, при одновременном использовании метода мозгового штурма увеличение эффективности поиска, уменьшение стоимостных и временных затрат. Недостатками метода являются: засорение потока полезных идей ненужной И; отсутствие новизны в том случае, если идея уже реализована, трудность получения в ряде случаев подробной И. Этапы реализации метода на практике: идентификация потребностей в новых идеях, выбор критериев - целей, показателей эффективности для приложений, оценка организационных условий и принципов маркетинговой политики при воплощении идей. Использование информационных технологий и баз данных для генерирования идей путем оптимального сочетания известных решений, предложений и гипотез стимулируют творческий процесс исследований для создания новых объектов интеллектуальной собственности. 9.4. Синектический метод создания идей и объектов интеллектуальной собственности

Организация механизма синектики основана на аналогиях, помогающих членам группы взглянуть на проблему по-новому. Этот подход был разработан американским исследователем У. Гордоном, который, проанализировав записи групповой работы изобретателей, заметил, что новые важные объекты ИС обычно появляются на основе аналогий с природными явлениями или другими аспектами жизни. Выделяются четыре вида аналогий: • прямые – проведение прямого сравнения между объектами или процессами, обладающими некоторыми общими характеристиками. Природа, в том числе растительный и животный мир, художественная литература дают много аналогов для научного и управленческого творчества; • личные (метод ассоциаций) – вхождение в образ. В процессе генерирования идей может оказаться полезным поставить себя на место конструируемой машины, узла, детали и представить возможное поведение и состояние в этих условиях; 158

• символическое, основанное на выражении проблемы в символах или образах, воображении наиболее оптимального решения, а затем приспособлении его к реальности, например, для шлифовального круга символической аналогией будет «точная шероховатость; • фантастические – в задачу вводятся какие-нибудь фантастические существа, выполняющие то, что требуется по условиям задачи, или какие-нибудь фантастические средства (шапканевидимка, сапоги-скороходы и т.д.). История научной фантастики дает яркие примеры превращения невозможного в возможное (таблица 9.2). Таблица 9.2 Воплощение фантастических идей

Писателифантасты

Общее количество идей

Ж. Верн Г. Уэллс А. Беляев

108 86 50

Судьба фантастических идей Оказались Подтвердилась Сбылись неосуществиосуществимость мыми КолиКолиКоли% % % чество чество чество

64 57 21

59 66 42

34 20 26

32 23 52

10 9 3

Процесс решения проблемы состоит из следующих основных стадий: • постановка проблемы так, как она дана; • анализ проблемы; • предположения и предложения, возникающие сразу; • постановка проблемы так, как она понимается; • увеличение дистанции между базовым и возможным новым решением посредством аналогий; • порыв фантазии; • генерирование возможного решения. Важным условием эффективности использования синектического метода является поддержка групповой дискуссии мозгового штурма экспертом, что позволяет в короткие промежутки времени концентрировать идею и сформировать объект интеллектуальной собственности. 9.5. Морфологический анализ и синтез

9 11 6

Примером прямой аналогии с природным явлением можно считать догадку изобретателя Игнатьева, почему когти кошки, зубы белки постоянно остры. Самозатачивание происходит благодаря многослойной конструкции. Твердые стержневые слои окружены более мягкими. Во время работы твердые слои испытывают большую нагрузку, мягкие – меньшую, и первоначальный угол заострения не меняется благодаря закономерному истиранию слоев. Этот принцип воплощен Игнатьевым в самозатачивающихся резцах. Другой пример прямого сравнения с природным явлением. Изобретатель Жорж де Мигрель охотился в лесу, и ему пришлось вынимать репей из шкуры собаки. При этом его осенила внезапная мысль создать застежку по принципу прилипания. На ее создание ушли годы. Зато когда изобретение было готово, им стал пользоваться весь мир. В основе синектики лежит теория, предполагающая, что вероятность успеха в творческом решении проблемы возрастает с пониманием эмоционального и иррационального компонентов творческого процесса, роль которых более важна по сравнению с интеллектуальным и рациональным компонентами. 159

Метод морфологического анализа и синтеза появился в 30-х годах ХХ-го столетия, его автором является швейцарский исследователь Ф. Цвикки. Сущность метода состоит в том, что проводится структурный, морфологический анализ объекта: выбираются несколько его составных частей, элементов и для каждого из элементов находятся альтернативные решения. Далее проводится синтез: анализируются все возможные сочетания признаков, так как каждая комбинация представляет собой потенциальное решение. Применение метода морфологического анализа наиболее эффективно при решении конструкторских задач общего плана: проектировании новых машин, поиск новых компоновочных решений. При выделении 10 составных частей и разработке для каждой из них по 10 альтернативных решений общее количество вариантов будет равно 10 млрд. На практике некоторые из комбинаций могут быть уже известны, некоторые могут быть отвергнуты как нежелательные, тогда как некоторые могут обнаружить новые возможности. Морфологический анализ часто описывается как метод научнотехнического прогнозирования, так как позволяет определить будущие научно-технические достижения. Однако большей частью его практические приложения касаются поиска возможных конструктивных построений. Применение морфологического анализа при решении технических задач рассмотрим на примере проектирования снегоходов. Можно по160

строить морфологическое пространство со следующими осями и классами по осям: Двигатель: • внутреннего сгорания; • газовая турбина; • электрический; • парусный и т.д. Движитель: • моноколесо (кабина внутри колеса); • обычные колеса; • ребристые колеса; • ноги (шагающий движитель); • вращающие тарелки (и еще не менее 15 комбинаций). Тип кабины: • открытая; • катамаран; • сдвоенная тандемного типа и т.д. Управление: • изменение направления двигателя; • снежные рули; • воздушные рули и т.д. Здесь охвачены далеко не все возможные оси и не все классы по осям. Представленное сочетание морфологического пространства уже дает более миллиона вариантов, анализ компоновочных вариантов позволяет определить будущие характеристики предполагаемого объекта интеллектуальной собственности. 9.6. Метод контрольных вопросов

Данный процесс выработки новых идей основан на использовании списка вопросов или предложений, имеющих отношение к анализируемой проблеме. Различные списки предлагались многими авторами еще в 20-е годы. Один из наиболее удачных принадлежит английскому изобретателю Т. Эйлоарту. Некоторые пункты из этого списка: «Набросать фантастические биологические, экономические и другие аналогии… Установить варианты зависимости, возможные связи, логические совпадения… Узнать мнение некоторых совершенно неосведомленных в данном деле людей… В воображении залезть внутрь механизма…» Вопросник составляется в произвольной форме. Например: Можно ли найти для этого какой-то иной способ применения? 161

Можно ли это как-то модифицировать: изменить цвет, вид движения, запах, форму, силуэт? Что еще можно изменить? Можно ли адаптировать? Есть ли где-то или было ли в прошлом что-то похожее? Не наводит ли это на какие-то другие идеи? Что можно скопировать? В чем можно превзойти? Можно ли это увеличить? Если «да», то что именно: частоту, мощность, размер? Можно ли придать этому новую ценность, добавив новое свойство или включив в состав дополнительные компоненты? Можно ли это уменьшить? Если «да», то как это сделать: уменьшить размеры? Повысить концентрацию? Сделать миниатюрный вариант? Сделать ниже? Короче? Легче? Убрать какой-то компонент? Можно ли вообще все поменять местами? Заменить плюс на минус? Двигаться не вперед, а назад? Можно ли это скомбинировать? Что, если сделать смесь, сплав, набор, комплект? Объединить цели, силы, преимущества, идеи? Метод контрольных вопросов является анализом характеристик и по-настоящему может быть полезным для специалистов, осваивающих область генерирования идей, изучающих классику в построении объектов интеллектуальной собственности, овладевающих искусством инновационного процесса. 9.7. Матричное структурирование

Матричное структурирование проблем представляет собой метод систематизации поиска новых идей путем построения матрицы, столбцы которой соответствуют обсуждаемым вариантам товаров, а строки – рыночным атрибутам этих товаров, записанным в виде вопросов. Например: Какое применение может найти данный товар? Где его можно использовать? На какой круг потребителей он рассчитан? Ответы по каждому товару записываются в соответствующие клетки матрицы. Далее происходит анализ сочетаний всех возможных вариантов элементов матрицы, делается прогноз характеристик и влияния их на рынок. На основании обработки матрицы и полученных выводов принимаются решения. По сути, матричное структурирование оптимизирует решаемую задачу по показателю качества достигнутых результатов в создании объектов интеллектуальной собственности.

162

Контрольные вопросы

1. Возможно ли использование метода мозгового штурма для анализа существующего положения предприятия? 2. Применим ли метод мозгового штурма для формирования требований к кандидату, приглашаемому на пост директора предприятия? Обоснуйте свою точку зрения. 3. Какие из рассмотренных методов генерирования идей принципиально применимы для поиска вариантов управленческих решений? 4. В чем заключается главная трудность использования в наших условиях некоторых из приведенных методов генерирования идей для поиска решений в экономике? 5. Можно ли утверждать, что метод контрольных вопросов перспективен для поиска вариантов выхода предприятия из кризисного состояния? 6. В чем заключается сущность морфологического анализа проблемы поиска нового технического решения? 7. Может ли быть применим метод прямой аналогии для поиска вариантов предотвращения банкротства предприятия? Обоснуйте свое решение. 8. Возможно ли применить матричный метод при написании курсовой или выпускной работы? Например, столбцы соответствуют разным разделам рабочей программы обучения, а строки – разделам курсовой или выпускной работы. 9. Обоснуйте положение, что алгоритм решения изобретательских задач перспективен для поиска варианта выхода предприятия из кризисного состояния. 10. Можно ли, используя сведения обо всех приведенных методах генерации идей, создать новый вариант на основе их комбинации? Обоснуйте свое решение. 11. Может ли быть применим метод прямой аналогии для поиска вариантов предотвращения банкротства предприятия? Обоснуйте свое решение. 12. Какие достоинства имеет метод использования информационных технологий и баз данных для генерирования идей?

163

ГЛАВА 10. СТИМУЛИРОВАНИЕ СОЗДАТЕЛЕЙ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 10.1. Авторские вознаграждения за создание объектов интеллектуальной промышленной собственности

По российскому и международному законодательству автор объекта интеллектуальной промышленной собственности имеет право на вознаграждение, соразмерное выгоде, которая получена патентообладателем или могла бы быть им получена при надлежащем использовании инновации. Размер вознаграждения и порядок его выплаты определяются договором между автором и работодателем. В случае недостижения между сторонами соглашения об условиях договора в течение трех месяцев после того, как одна из сторон сделает другой стороне предложение в письменной форме об этих условиях, спор о вознаграждении может быть разрешен в судебном порядке. Правительство Российской Федерации вправе устанавливать минимальные ставки вознаграждения за служебные объекты интеллектуальной собственности. Следует учитывать п. 3 постановления Совета Министров – Правительства РФ от 14 августа 1993 г. № 822. При недостижении соглашения между авторами и работодателем, являющимся патентообладателем, применяются положения п. 1, 3 и 5 ст. 32 закона СССР «Об изобретениях в СССР» и п. 1 и 3 ст.22 закона СССР «О промышленных образцах». Согласно этим нормам авторам изобретения или правопреемникам выплачивается вознаграждение в размере не менее 15 процентов прибыли (соответствующей части дохода), ежегодно получаемой патентообладателем от его использования, а также не менее 20 процентов выручки от продажи лицензии без ограничения максимального размера вознаграждения. Вознаграждение за использование изобретения, полезный эффект от которого не выражается в прибыли или доходе, выплачивается автору в размере не менее 2 процентов от доли себестоимости продукции (работ и услуг), приходящейся на данное изобретение. Величина процента определяется предприятием по соглашению с автором. Автору изобретения, патент на которое выдан предприятию, патентообладатель в месячный срок с даты получения им патента выплачивает поощрительное вознаграждение, которое не учитывается при последующих выплатах. Размер поощрительного вознаграждения за изо164

бретение (независимо от количества соавторов) должен быть не менее среднего месячного заработка работника данного предприятия. В любых условиях (исходя из абсолютного значения вознаграждения и немедленного получения результата) авторам объектов интеллектуальной собственности выгоднее заключать контракт с патентообладателем, который использует инновации на собственном производстве. Такие предприятия будут стремиться сохранить монопольное право поставлять продукцию на рынок и формировать свою эффективность за счет более высокого уровня рентабельности, нормы прибыли. В США и европейских странах относительно недавно появился новый вид предпринимательской деятельности - «подход от общего профиля бизнеса», главная идея которого - покрыть затраты на исследования и развитие в целом за счет продажи патентов и лицензий. Организация такой компании будет иметь преимущества, когда костяком ее являются специалисты широкого профиля, владеющие смежными профессиями: ученые, изобретатели, менеджеры, маркетологи, инноваторы. Цель такого предприятия - максимальное насыщение рынка новыми инновационными товарами. Эффект фирмы формируется за счет массового выпуска продукции с большим объемом и меньшим уровнем рентабельности. Доход ее сотрудников складывается из авторского вознаграждения и прямой заработанной платы. Определение прибыли, ежегодно получаемой патентообладателем от использования изобретения, при реализации той или иной продукции строится на анализе бухгалтерских документов, установлении общей величины получаемой выручки, дохода и производственных затрат, а расчет доли прибыли, полученной за счет использования объектов промышленной собственности основан преимущественно на различных экспертных методах. При расчете авторского вознаграждения за использование изобретений и полезных моделей необходимо установить источники получения прибыли и образования выгоды. Следует выявить факт использования отличительных признаков изобретений (полезных моделей) и их вклад в достижение той самой выгоды, а именно: • в снижение себестоимости выпускаемой и реализуемой на рынке продукции; • в новые потребительские свойства выпускаемой продукции, которые существенно повышают спрос на нее, а следовательно, увеличивают объемы выручки; • в снижение себестоимости эксплуатации уникального агрегата или получение прибыли из выручки за оказание услуг сторонним потребителям, производимых при его посредстве. 165

Таким образом, выгода патентообладателя будет выражена либо в размере экономии (разницы, величины снижения себестоимости) в результате использования каждого изобретения, либо в величине прибыли от выручки, полученной в результате использования каждого объекта ИС. На практике предприятия-патентообладатели сталкиваются с существенными затруднениями при расчете прибыли, получаемой от изобретений, реализованных в различных уникальных единичных установках или в измененных технологиях производства товаров. Большую трудоемкую работу выполняют специалисты высших учебных заведений по собственной инициативе с непредсказуемым материальным будущим и с фактическим настоящим на уровне хобби. Характерную информацию приведем по результатам исследований технологии взрывных работ (см. пример 3.1). Максимальный эффект получают при управлении качеством взрывного дробления пород скважинными зарядами и управлении взрывной волной через многократную встречу и наложение волн напряжений с мощной разрушительной амплитудой по вертикальной и горизонтальной линиям. Дополнительно рабочие монтируют на детонирующем шнуре с определенной последовательностью специально изготовленные дешевые боевики. Данная технология была опробована ГП «Красноярсквзрывпром» в экспериментальном взрыве 27 августа 1998 года на карьере Крутокачинского щебзавода Емельяновского района Красноярского края. Условия проведения взрыва. Породы – доломиты 8 категории по СниП. Высота уступа – 12,5 м. Диаметр скважины 220 мм. Глубина скважины – 15 м. Расстояние между скважинами в ряду – 6,5 м. Расстояние между рядами скважин – 6,5 м. Линия наименьшего сопротивления по подошве уступа – 7 м. Фактический выход горной массы с одной скважины - 528 м3. Длина заряда в скважине - 9,7 м. Масса заряда в скважине - 360,2 кг. Объем взрываемой породы - 22704 м3. Расход ВВ на взрываемый блок - 15489 кг. Используемое ВВ Граммонит 79/21 – 7720 кг, шашки Т-400б – 18 кг, шашки ТНТ – 7708,1 кг, аммонит 6ЖВ (патронированный диаметр 32 мм) – 43 кг. Удельный расход ВВ – 0,69 кг/м3. Количество взрываемых скважин блока - 43 шт., из них половина блока, то есть 22 скважины, с использованием семи дополнительных инициаторов между двух основных, расположенных вверху и внизу скважинного заряда. Узким местом в производственной технологической цепи системы “карьер-дробильно-сортировочная фабрика” является отделение грохочения дробильно-сортировочной фабрики. 166

Конечные показатели работы технологической цепи по отработке взорванного блока сведены в таблицу 10.1. Таблица 10.1 Переработано горной массы из экспериментального блока Базовая технология № п/п

Дата

Выработка в сутки, м3

1

28.8.98

1056

1

10.9.98

1500

2

31. 8.98

1260

2

11.9.98

258

3 4 5 6 7

1.9.98 2.9.98 3.9.98 4.9.98 8.9.98

1314 1242 1452 1362 828

3 4 5 6 7

14.9.98 15.9.98 16.9.98 17.9.98 18.9.98

1662 1734 1440 540 1746

8

9.9.98

1272

8

19.9.98

1326

9 21.9.98 10 22.9.98 Итого: без ремонтных дней

1686 1464

Итого: без ремонтных дней

Примечание

С использованием новшества Выработ№ ПримеДата ка в суп/п чание тки, м3

Ремонт

8958:7=1280

Ремонт двигателя

Ремонт Ремонт сита

11232:7=1640

Суточная выработка дробильно-сортировочной фабрики при отгрузке горной массы части блока с традиционной технологией и организацией ведения взрывных работ составила 1280 м3, а при отработке части блока с использованием многоточечного инициирования скважинных зарядов ВВ - 1604 м3 в сутки. Таким образом, применение многократных встреч и наложений волн напряжений с мощной разрушительной амплитуды увеличивает степень дробления горной массы и производительность дробильно-сортировочной фабрики на 324 м3 в сутки, или на 25,3 %. Увеличение степени дробления горного массива на карьере щебзавода привело к сокращению выхода негабаритов в пропорции от снижения среднего размера куска взорванной горной массы. Это подтверждается визуальными наблюдениями и маркшейдерской службой карьера. Увеличение производительности погрузочного оборудования, транспорта и дробильно-сортировочной фабрики является следствием пропорционального увеличения степени дробления пород и сокращения выхода негабаритов. Совокупное увеличение производительности 167

технологической цепи щебзавода позволяет увеличить реализацию товарной продукции в данной пропорции. Размер авторского вознаграждения для широко распространенного варианта, приведенного выше, устанавливается по формуле Ав = (Се* а * в – Зи) * Ар* б, (10.1) где Ав – величина авторского вознаграждения, выплачиваемого за использование одного изобретения в течение года, руб./год; Се – себестоимость единицы продукции, производимой в технологической цепи до использования изобретения, руб./ед.; а – доля условно постоянных затрат в себестоимости продукции до использования новшества, д.е.; в – доля прироста выручки от реализации единицы продукции после использования изобретения, д.е.; Зи – дополнительные затраты на производство единицы продукции по изобретению, руб.; Ар – годовой объем реализации продукции в натуральном исчислении до использования изобретения, ед; б – доля авторского вознаграждения в получаемой прибыли с его использования, установленная по соглашению между авторами и патентообладателем, д.е. Распределение авторского вознаграждения на весь состав авторов осуществляется по соглашению авторов, где закрепляется доля каждого, выраженная в процентном или абсолютном значении в рублях. Для более точного распределения коллектив авторов проводит самоаттестацию. Все партнеры устанавливают коэффициент авторского участия (КАУ) в создании изобретения каждому, включая себя, по шкале от нуля до единицы с градацией в одну сотую доли единицы. Затем устанавливается средний показатель КАУ каждому автору. Ведется табель рабочего времени каждого автора в часах. Устанавливается часовая тарифная ставка в рублях и копейках. Распределение авторского вознаграждения между партнерами осуществляют с учетом количества отработанных каждым автором часов, весом присвоенной тарифной ставки, КАУ. Авторское вознаграждение j партнера по тарифу определяется по формуле Зт,j = вj * Та,j, (10.2) где Зт,j - авторское вознаграждение j партнера по тарифу, руб.-коп.; вj – часовая тарифная ставка, руб.-коп.; Та,j – количество отработанных часов j автором. Суммарное авторское вознаграждение по тарифу устанавливают по зависимости 168

N

ЗТ = ∑ ЗТ,j ,

(10.3)

j =1

где ЗТ - суммарное авторское вознаграждение по тарифу, руб.-коп.; N - численность авторского коллектива. Средний коэффициент авторского участия составит 1 N Kc = ∗ ∑ K j , (10.4) N j =1 где K j - коэффициент авторского участия j партнера, д.е. Для правильного распределения авторского вознаграждения определяют приведенный КАУ j партнера Kj K П,j = . (10.5) Kc Сумму расчетных величин, используемую для распределения авторского вознаграждения, определяют по формуле N

R = ∑ K П,j ∗ ЗT,j ,

(10.6)

j =1

где K П,j - приведенный коэффициент авторского участия, д.е. Величина авторского вознаграждения, приходящаяся на единицу расчетной величины, определяется по формуле A − ЗТ PA = в , (10.7) R где Ав - распределяемая сумма авторского вознаграждения, руб.; R - сумма расчетных величин, используемая для распределения авторского вознаграждения, руб. Авторское вознаграждение, причитающееся j партнеру, устанавливается по формуле AB,j = PA ∗ K П,j ∗ ЗТ,j , (10.8) где РА - величина авторского вознаграждения, приходящаяся на единицу расчетной величины, руб. Для проверки сумм определяется суммарный показатель распределенных авторских вознаграждений партнеров: Aв,p =

N

∑ AB,j ,

(10.9)

j =1

где АВ,j - авторское вознаграждение j партнера, руб.-коп. Суммарный показатель распределенных авторских вознаграждений партнеров должен быть равен распределяемой сумме авторского вознаграждения Aв,p = Aв . 169

Необходимо отметить, что авторские вознаграждения создают определенные устремления у научных сотрудников и других специалистов по созданию объектов интеллектуальной промышленной собственности. 10.2. Система вознаграждения за создание изобретений

В организации и поощрении труда изобретателей применяется достаточно широкий спектр стимулирующих воздействий, разрабатывается целая политика, охватывающая большой круг правовых, финансовых, организационных и других направлений, способствующих развитию научно-технической и изобретательской деятельности в компаниях. В Японии система стимулирования изобретательской деятельности наиболее детализирована: наибольшее вознаграждение выплачивается автору при подаче заявки на патент. Большое по размеру вознаграждение выплачивается изобретателю, если фирма использует его разработку. Компетентная комиссия, назначаемая предприятием, оценивает изобретение по шестиразрядной шкале и в зависимости от эффекта, полученного при его использовании, авторам выплачивается от 6 до 200 тыс. йен и более. Вознаграждение за проданную лицензию выплачивается ежегодно, а за обмен лицензиями – раз в пять лет. Особое вознаграждение выплачивается, если изобретение принесло большой доход фирме. Примерные вознаграждения изобретателей в корпорациях США приведены в таблице 10.2. Таблица 10.2 Система вознаграждения служащих-изобретателей в компаниях США Компания

Стандартные наличные выплаты

1

Индивидуальные выплаты

2

3

Дженерал Моторс

Нет

Нет

Юнайтед Стейтс Стилл

Группа А – 600 дол. Группа Б – 400 дол. Да

Нет

ИБМ

170

От 1000 дол. и более

Моральные стимулы 4

Публикации в своем печатном органе Нет

Удостоверение, подарки, чествование, звания члена научного общества ИБМ

Специальные системы вознаграждений 5

Да Да

Продолжение табл. 10.2 1

2

Вестингауз Электрик

Подача заявки – 150 дол. Получение патента – 500 дол. Подача заявки – 150 дол. Принятие к публикации – 75 дол.

Да

За уступки компании патента – 200 дол. Подача заявки – 100 долл. Получение патента – 100 дол. Нет

Нет

Нет

Нет

Радио Корпорейшн оф Америка

ТР

Галф Ойл

Полароид

Белл Телефон Лабораториз

3

Да

4

Удостоверение, значки, благодарности, публикации в своем печатном органе Удостоверение, звание члена научного общества, публикация в своем печатном органе Нет

5

Да

Нет

Да

Нет

Специальное внутреннее профессиональное звание

Нет

Акции, увеличение оклада, прибавки к зарплате

Посещение научных конференций, дополнительное время на исследования, публикации Публикация в своем печатном органе

Нет

Нет

Американская компания ЗМ (Миннесота Майнинг энд Манюфэкчуринг) для поддержания инициативы творчества среди своих сотрудников разрешает им до 15% рабочего времени уделять разработке их собственных проектов. Компания также установила еще один вид поощрения изобретателей – стартовый грант. Сотрудник фирмы может запросить субсидию до 50 тыс. дол. на свой проект, который нигде не получил финансовой поддержки. Согласно действующей норме Патентного закона РФ величина вознаграждения работнику должна быть соразмерна выгоде, которая получена работодателем или могла быть получена при надлежащем использовании объекта интеллектуальной промышленной собственности. Дополнительно (согласно п. 3 Постановления Совета Министров – Правительства РФ от 14 августа 1993 г. №822) для стимулирования выплачивается вознаграждение лицам, содействовавшим созданию и использованию изобретения. 171

Предприятие - патентообладатель и предприятие - лицензиат выплачивают лицам (в том числе не работающим на данном предприятии), содействовавшим созданию и использованию изобретения, вознаграждение независимо от других видов выплат. Сумма вознаграждения, выплачиваемого за содействие созданию и использованию изобретения всем лицам, устанавливается в размере не менее 30 процентов прибыли (соответствующей части дохода), получаемой предприятием от использования изобретения, а за изобретение, полезный эффект от которого не выражается в прибыли или доходе, - в размере не менее 4 процентов от доли себестоимости продукции (работ и услуг), приходящейся на данное изобретение, и выплачивается в течение трех лет с даты начала использования изобретения. За несвоевременную выплату вознаграждения патентообладатель, виновный в этом, уплачивает автору за каждый день просрочки пеню. Проблема статуса объектов ИС, созданных в порядке выполнения сотрудниками своих обязанностей (например, служебные изобретения), решается фирмами по-разному. К служебным относятся изобретения, созданные по трудовому договору или контракту в связи с выполнением обязанностей, установленных тарифно-квалификационными характеристиками по должностям или другим документом. Работодатель выдает конкретные задания на осуществление производственных, научно-исследовательских и других работ. Ведущие компании мира решают вопрос о распределении прав на изобретения в широком диапазоне (таблица10.3). Практически до 80% общего числа патентов (в том числе США) непосредственно выдаются не изобретателям, а их правопреемникам – частным фирмам и государственным учреждениям. Фактически основное количество изобретений в мире, по существу, является служебными. Если идея будет разработана служащими, в чьи обязанности не входит изобретательская деятельность, то и тогда у предприятия имеется право на дополнительные соглашения. Такая система не даст ускользнуть практически ни одной ценной идее. Жесткую позицию в отношении авторов изобретений можно объяснить тем, что их идеи дают серьезную экономическую отдачу. Если изобретения носят не прикладной, а теоретический характер и не обещают немедленной отдачи, то права на изобретения могут оставлять автору, как это делают в научных, академического профиля организациях, в университетах, что является дополнительным стимулом для возможных авторов.

172

В Японии применяются следующие формы передачи прав на служебные изобретения: 1) автоматическая передача прав во время завершения изобретения без какого-либо специального договора; 2) работающий по найму служащий обязуется передать право на изобретение во время его завершения; 3) наниматель сам решает, когда приобрести право на изобретение; 4) наниматель уведомляет служащего о своем желании приобрести изобретение, и передача прав осуществляется без какой-либо специальной консультации со служащим. Таблица 10.3 Распределение прав на изобретения служащих в американских компаниях Правопреемник

Тип соглашения

Дженерал Мотос

Корпорация, включая все подразделения

Раздел в трудовом соглашении

ИБМ

Работодатель и его филиалы

Соглашение по уступке изобретений

ТР

Работодатель, компании, которыми он владеет и управляет Работодатель

Соглашение об уступке изобретений

Работодатель, дочерние компании

Трудовое глашение

Компания

Белл Телефон Лабораториз Полароид

Стандартная форма обязательств со-

Охват групп служащих Инженеры, персонал, занятый НИОКР Все группы

Инженернотехнический и исследовательский персонал Все группы

Все инженеры, исследователи и другие служащие, имеющие доступ к информации фирмы

Область распространения притязаний работодателя Любое изобретение, относящееся к сфере производства и бизнеса Сфера текущего и предполагаемого бизнеса, исследований и разработок Сфера настоящего и будущего бизнеса и интересов корпорации Любая область, в которой может быть заинтересована фирма Сфера производства и реализации продукции компании, ее интересы в различных областях

Все фирмы стремятся сохранить свой научно-технический потенциал, избежать любой утечки разработок, определяющих будущее развитие компании. 173

Авторскому вознаграждению присущи компенсирующие и стимулирующие цели. С одной стороны, правообладатель в некотором роде компенсирует автору моральные потери от невозможности обладания правом на получение патента. С другой стороны, он повышает заинтересованность автора в дальнейшем совершенствовании объекта ИС или создании других продуктов. Выплачивая вознаграждение, патентообладатель имеет основание требовать лояльности со стороны автора, не провоцируя последнего на участие в различных формах промышленного шпионажа, недобросовестной конкуренции и т.д. Действующий Патентный закон никоим образом не ограничивает ни максимальную величину вознаграждения, ни методику его расчета, ни длительность и периодичность выплаты. На практике необходимо также учитывать «трудовые» аспекты выплаты авторских вознаграждений. Отношения патентообладателя-работодателя и автораработника в современных условиях рассматриваются в плоскости регулирования трудовых отношений, и, следовательно, вопросы авторского вознаграждения должны быть отражены в трудовом договоре, заключаемом в соответствии с разделом III Трудового кодекса РФ. Практика показывает, что на предприятиях постепенно отказываются от сложных методик расчета авторского вознаграждения. Наличие достаточно большого коллектива авторов целого пакета изобретений, сложность выявления истинного влияния изобретений на рост доходов или объема экономии ресурсов, значительная роль менеджеров и маркетологов, а также других служб в продвижении продуктов на рынок, необходимость сохранения коммерческой тайны делают невозможным расчет вознаграждения, когда его размер поставлен в зависимость только от доли прибыли, получаемой в результате использования каждого конкретного изобретения. В настоящее время все чаще применяются две системы расчета размеров авторского вознаграждения. Во-первых, выплата вознаграждения может осуществляться по фиксированным ставкам согласно утвержденным внутренним распорядительным документам по шкале значимости изобретений, как запатентованных, так и незапатентованных, сохраненных в тайне или переданных другому лицу. При этом ставка вознаграждения зачастую определяется кратной либо окладу или зарплате в целом работника-автора, либо минимальному размеру оплаты труда, установленным законодательством. Во-вторых, размер вознаграждения рассчитывается аналогично лицензионному платежу (роялти) как процентная доля от объемов реализации конечной продукции предприятия, содержащей изобретение. Причем максимальный

174

объем вознаграждения не превышает 5% от сумм реализации. При увеличении объемов реализации процентная ставка уменьшается. Первая система расчетов более удобна при производстве небольших партий крупных и сложных образцов техники или при создании технологий, когда изобретение может быть фрагментом всего изделия или способа в целом. Вторая более приемлема при производстве серийной продукции массового спроса, в том числе потребительских товаров, производственного оборудования и комплектующих. Как при первой, так и при второй системах расчета авторское вознаграждение может выплачиваться либо только в первый год после создания изобретения, либо ежегодно в течение нескольких первых лет (от дух до пяти) после создания или патентования изобретения. Исходя из особенностей изобретения и коммерческой политики предприятия срок выплаты авторского вознаграждения может быть продлен вплоть до конца действия патента. Вопрос о разработке и утверждении методик расчета или минимальных ставок вознаграждения остается острым и требует отдельного рассмотрения, несмотря на то, что Правительство Российской Федерации вправе установить минимальные ставки вознаграждения за служебные объекты промышленной собственности, пока правительство не воспользовалось этим правом. Применявшиеся ранее коэффициентные методики расчета авторского вознаграждения в современных условиях целесообразно применять лишь в качестве основы для экспертных оценок. Руководителям предприятий при расчете и уплате авторского вознаграждения необходимо сохранить заинтересованность авторов-работников в научнотехническом творчестве. Успешное нахождение вариантов материального и морального поощрения изобретателей, применяемых для фирмы и ее сотрудников, создает условия для эффективной деятельности в области инноваций. 10.3. Система вознаграждения авторского права

Авторское право – это раздел гражданского права, регулирующий отношения, связанные с созданием и использованием произведений науки, литературы и искусства. Индустрия авторского права является одним из крупнейших и быстрорастущих секторов экономики всех развитых стран, и прежде всего США. В 1991 г. все виды индустрии авторского права США: индустрия программного обеспечения, кинематографическая, телевизионная и видеоиндустрия, индустрия музыки и звукозаписи, издательская инду175

стрия и др. – обеспечили 325 млрд дол. добавленной стоимости, или примерно 5,5% ВВП. Индустрия авторского права вкладывает в экономику США больше, чем любой отдельный сектор обрабатывающей промышленности, включая производство самолетов и их запасных частей, первичных металлов, изделий из металла, электронного оборудования, пищевых и родственных им продуктов, химических и смежных продуктов. Индустрия авторского права создает рабочие места гораздо быстрее, чем многие ведущие секторы экономики. Ныне в США в индустрии авторского права занято работников больше, чем в таких отраслях, как авиастроение, автомобильная, сталелитейная, фармацевтическая, текстильная др. Зарубежные продажи индустрии авторского права только в 1991 г. принесли в казну США не менее 36,2 млрд дол. Это превысило экспортную выручку многих ведущих отраслей экономики, кроме авиастроения и сельскохозяйственного производства. В сфере индустрии авторского права обращаются огромные суммы инновационных инвестиций. С развитием информационных и других высоких технологий эта тенденция будет нарастать. Именно поэтому США уже сегодня предпринимают самые жесткие меры для подавления пиратства, как у себя в стране так и за рубежом. Правительство США готово пойти даже на разрыв торгово-промышленных отношений с теми странами, где не принимаются меры против пиратского использования продукции индустрии авторского права. В соответствии с законодательством Российской Федерации за нарушение авторских и смежных прав предусмотрена гражданская, уголовная и административная ответственность. Изготовление или распространение контрафактной продукции, произведений и фонограмм влечет за собой нарушение авторских и смежных прав. Термин контрафакция происходит от латинского слова «contrafactio» - подделка. По различным оценкам доход нарушителей авторских и смежных прав в России ежегодно превышает миллиард долларов США. Не случайно зарубежные эксперты считают уровень пиратства в Российской Федерации высоким и ставят ее в ряд наиболее криминализированных в этой сфере государств (второе место в мире после Китая). Указанный «бизнес» препятствует развитию интеллектуального и культурного потенциала страны. Обладатели исключительных авторских и смежных прав вправе требовать от нарушителя: • признания прав; 176

• восстановления положения, существовавшего до нарушения прав, и прекращения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения; • возмещения убытков, включая упущенную выгоду; • взыскания дохода, полученного нарушителем вследствие нарушения авторских и смежных прав, вместо возмещения убытков; • выплаты компенсации в сумме от 50000 минимальных размеров оплаты труда, определяемой по усмотрению гражданского или арбитражного суда, вместо возмещения убытков или взыскания доходов. Кроме возмещения убытков, взыскания дохода или выплаты компенсации автору за нарушение авторских или смежных прав взыскивается штраф в размере 10% от суммы, присужденной судом в пользу истца. Сумма штрафа направляется в установленном законодательством порядке в соответствующие бюджеты. Контрафактные экземпляры произведений или фонограмм подлежат обязательной конфискации по решению суда, а затем и уничтожению, за исключением случаев их передачи обладателю авторских прав или смежных прав по его просьбе. Борьба с контрафактной продукцией должна вестись комбинированным методом, включающим гибкое сочетание правовых приемов и рыночных цен. Необходимо вникнуть в суть, в глубину проблемы. В существующем положении 75% населения России с низкими покупательными возможностями, 15% - со средними. Стоимость лицензионного аудиодиска, в частности на красноярском рынке, составляет 160 руб., а стоимость контрафактного - 100 руб. Разница 60%. Стоимость лицензионного видеодиска составляет 400 руб., а стоимость контрафактного - 100 руб. Разница 300%. Однако существуют исторические рыночные истины. Так, например, силовой нажим на рабов сопровождается разрушением последними средств производства. В нашем примере наличие огромного спроса на контрафактную продукцию свидетельствует о непризнании факта «авторского права». Неоспорим и знаменитый тезис К. Маркса «нет такого преступления, на который не пошел бы капитал, если ему грозит норма прибыли 300%». Возможно, именно поэтому в США есть практика продажи товаров одинакого качества в магазинах для богатых и для бедных с разницей в цене в два-три раза. В существующих российских условиях Правительству в качестве эксперимента целесообразно ввести дифференцированную норму минимальных ставок авторского вознаграждения по регионам пропорционально покупательной способности, т.е. средней заработной плате. 177

Разность стоимости аудиодиска на красноярском рынке составит чуть более 20%. При таком доходе риск реализации контрафактной продукции для продавца не будет оправдан и такой товар исчезнет с рынка. Таким образом, борьба с контрафактной продукцией должна вестись комбинированными методами, включающими гибкое сочетание правовых приемов, рыночных цен и др. 10.4. Правовые устремления специалистов по авторскому вознаграждению

Проблема авторского вознаграждения, особенно за использование изобретений обделена вниманием правоведов, считает заведующая патентным отделом НИИ металлургической теплофизики г. Екатеринбурга В.А. Щербинина. Существующая практика выплаты авторского вознаграждения не соответствует условиям хозяйствования, складывающимся в современной России. Требуется новый подход к правоотношениям, объектом которых является право на вознаграждение. Деюре изобретатель выступает центральной фигурой отечественного патентного права. Даже создав служебное изобретение, автор защищен от нежелания работодателя патентовать заявку на свое имя. На практике работодатель, использующий созданное автором изобретение, зачастую отказывается выплачивать ему вознаграждение. При возникновении судебного спора предприятие-работодатель искусно использует понятие «объем прав», определяемый формулой изобретения, и чаще всего доказывает отсутствие использования. Привлекаются специалисты, которые проводят патентно-технические экспертизы. Их суть сводится к толкованию формулы с привлечением методики проверки на патентную чистоту и теории эквивалентов. Эксперты, как правило, тяготеют к чисто технической оценке и в своих выводах, в зависимости от желания клиента, могут прийти к максимальному сужению объема прав, вытекающих из патента. На основании подобных экспертных заключений суды отказывают авторам в исках о выплате вознаграждения. В итоге получатся, что предприятие использует то, что, по мнению экспертов, не подпадает под формулу запатентованного изобретения, а автор остается создателем чего-то, имеющего мировую новизну. Существующие сегодня правовые возможности автора получить вознаграждение за использование изобретения в рамках отношений работодатель-автор в случае, когда изобретение является служебным, значительны. Согласно третьему абзацу п. 2 ст. 8 Патентного закона РФ автор имеет право на вознаграждение, если работодатель: • получит патент на служебное изобретение; 178

• примет решение о сохранении информации об изобретении в тайне; • передаст право на получение патента другому лицу; • не получит патент по поданной им заявке по зависящим от него причинам. Как видим, во втором и четвертом из указанных случаев формула изобретения будет отсутствовать, так как оценка его патентоспособности в соответствии с указанным Законом порядком не будет произведена. Получается, что эта норма порождает право на авторское вознаграждение за использование служебного изобретения вне зависимости от оценки его патентоспособности. Следовательно, реализация этого права не связана с формулой изобретения и ее толкованием. Поэтому для служебного изобретения вряд ли необходимо устанавливать факт использования изобретения, опираясь на п. 2 ст. 10 Закона, как это сейчас часто делается. Толкование формулы как патентно-правового понятия является необходимым при столкновении объекта, нарушающего патент, и объекта, охарактеризованного в формуле изобретения. То есть речь идет о проверке на идентичность двух различных по факту создания технических объектов. В отношениях работодателя и автора во всех вышеперечисленных случаях, включая указанный во втором абзаце п. 2 ст. 8 Закона, при условии, что факт создания изобретения именно этим автором не оспаривается, речь идет об одном и том же изобретении, может быть, поразному воспроизведенном. Это еще один довод в пользу того, что для выплаты вознаграждения необходимости в толковании формулы нет. Если рассматривать формулу изобретения как степень отличия от известного или уровень творчества, ее редакция может иметь значение для определения размера авторского вознаграждения, но это тема уже не правового, а экономического исследования. Право на вознаграждение за использование неслужебного изобретения возникает при условии, что оно запатентовано. Значит ли это, что в случае возникает необходимость в толковании формулы и применении теории эквивалентов? Ответ скорее положительный, так как исключительность права, в том числе и по отношению к работодателю, требует определить легальные границы монополии, предоставляемой патентом. В подобном случае, как и в других, связанных с нарушением патентных прав, назрел вопрос о разработке в российском законодательстве норм по толкованию формулы изобретения на основе теории эк179

вивалентов. Толкование формулы должно быть направлено в сторону максимального расширения прав, а не наоборот. Отечественные специалисты уже обращались к этой проблеме. Особый интерес представляет работа И.Э. Мамиофа, посвященная зарубежным подходам и практике применения теории эквивалентов. Теория эквивалентов прошла длинный путь развития в качестве учения об объеме охраны. Она включает в себя теорию и практику толкования формулы и направлена на предоставление максимально широких прав, вытекающих из патента. К аналогичным выводам приходит П.П. Гурьянов, подтверждающий значение теории эквивалентов для патентной практики. Если допустить подражание запатентованному изобретению, которое не точно воспроизводило бы каждый пункт формулы, это означало бы превратить защиту изобретения патентом в пустое, никому не нужное дело. О.Г. Морская справедливо считает, что, во-первых, необходимость расширенного толкования формулы является следствием пробелов при словесном описании технического решения и невозможности учета всех аспектов осуществления решения в материалах заявки на выдачу патента на изобретение. Во-вторых, теория эквивалентов в патентном деле не может эффективно выполнять свою функцию до тех пор, пока ее применение не станет достаточно объективным, не зависящим от подхода лица, рассматривающего дело об использовании патента. Результаты сравнительного анализа подходов к толкованию формулы в зарубежном и отечественном законодательстве свидетельствуют не в пользу отечественных нормативных актов. При наличии спора изобретателю можно отстоять свое право на вознаграждение, использовав два аргумента. Первый – доказательство авторства изобретения, заложенного в реализованном объекте, второй – апелляция к расширению объема прав через толкование формулы с использованием теории эквивалентов. Расширение объема прав в вопросах выплаты авторского вознаграждения, подготовит базу для широкого освоения новой профессии – инноватора, специалиста - генератора высоких технологий. Контрольные вопросы

1. На какое вознаграждение имеет право автор объекта интеллектуальной промышленной собственности? 2. Какую долю прибыли, согласно законодательным нормам, составляет вознаграждение авторам изобретения? 3. Какую долю выручки от продажи лицензии, согласно законодательным нормам, составляет вознаграждение авторам изобретения? 180

4. Какую долю себестоимости продукции, согласно законодательным нормам, составляет вознаграждение авторам изобретения, полезный эффект которого не выражается в прибыли? 5. По какой процедуре производится распределение авторского вознаграждения на весь состав авторов? Где закрепляется доля каждого автора? 6. Какая устанавливается сумма вознаграждения, за содействие созданию и использованию изобретения всем лицам? 7. Какую несет ответственность патентообладатель за несвоевременную выплату авторского вознаграждения? 8. Какие изобретения относятся к служебным? 9. В каких условиях права на изобретения оставляют автору? 10. В каком документе должны быть отражены вопросы авторского вознаграждения при отношениях патентообладателя-работодателя и автора-работника? 11. По каким внутренним распорядительным документам может осуществляться выплата авторского вознаграждения по фиксированным ставкам? 12. Как рассчитывается размер авторского вознаграждения аналогично лицензионному платежу? 13. Какую позицию занимает в экономике всех развитых стран индустрия авторского права? 14. Какие суммы инновационных инвестиций обращаются в сфере индустрии авторского права? 15. Какими формами должна вестись борьба с контрафактной продукцией? 16. Что создает базу широкого освоения новой профессии – инноватора, специалиста генератора высоких технологий?

181

ГЛАВА 11. РЫНОЧНАЯ МОТИВАЦИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 11.1. Рыночные устремления в развитии интеллектуальной собственности

Продажа объектов интеллектуальной собственности на базе лицензионных соглашений может осуществляться практически при всех видах внешнеторговых и внутренних сделок. Участие в международной и внутренней торговле лицензиями желательно для всех НИИ, КБ, предприятий, бирж, банков и других организаций независимо от форм собственности. Это особенно важно в условиях развития рыночных отношений и совершенствования внешних и внутренних экономических, научно-технических и производственных связей, когда право непосредственного осуществления внешнеторговых операций предоставлено всем без исключения предприятиям и организациям страны, являющимся юридическими лицами, и индивидуальным предпринимателям, а право внутренней лицензионной торговли на объекты интеллектуальной собственности - всем гражданам самостоятельно, минуя посредников. Объективно существует взаимосвязь международной торговли объектами интеллектуальной собственности: • с воспроизводством новой техники, технологии и новых материалов, разработкой и созданием их последующих поколений, по уровню и качеству превосходящих последние достижения мировой науки; • с разделом и переделом международных рынков сбыта и сфер влияния на них; • с объемом мирового производства машинно-технической продукции и направлениями её экспорта. Международная торговля лицензиями объектов интеллектуальной собственности предопределяет уровень и темпы научно-технического прогресса в странах мира. При формировании портфеля прав объектов интеллектуальной собственности возможно включение в него не любых прав интеллектуальной собственности, а лишь оборотоспособных, т.е. обладающих свойствами: • полезности, понимаемой как способность удовлетворять некоторую потребность; • исключительности, понимаемой как отрицание общедоступности; • отчуждаемости, понимаемой как возможность передачи от одного лица к другому на основе лицензионных, авторских или иных договоров; 182

• универсальности, понимаемой как способность обмениваться на любые рыночные (т.е. обладающие наличием рыночной стоимости) товары. Ключевую роль в этой группе свойств играет исключительность, превращающая полезность человеческой деятельности в коммерческую ценность, а сам продукт – в рыночный товар. Рыночная оценка объектов интеллектуальной собственности устанавливается на основе его эффективности как оружия в конкурентной борьбе, т.е. пригодностью для подавления конкурента. Создание изобретений, их патентование и реализация в собственной производственной деятельности, а также продажа прав на использование изобретений сторонним организациям – важная сфера деятельности предприятий в современных условиях. Управление деятельностью при создании интеллектуальной собственности на предприятии предполагает: • выработку общей патентно-лицензионной стратегии и тактики; • разработку оптимальной для данного бизнеса системы стимулирования изобретательской деятельности; • проведение патентных исследований с целью обеспечения патентной чистоты выпускаемой продукции силами собственной патентно-лицензионной службы и привлеченными сторонними организациями; • установление подходов закрепления права собственности на изобретения, созданные сотрудниками в порядке выполнения служебных обязанностей; • включение в должностную инструкцию и контракт основных категорий работников требования создания разработок на уровне изобретений; • ведение делопроизводства по заявкам, включая выявление и оформление охраноспособных технических решений; • изготовление технической документации, опытных образцов, апробирование их и доведение до серийного производства; • организацию выявления ноу-хау на всех стадиях инновационного цикла и реализацию мероприятий по предотвращению разглашения их, проведение технико-экономической и коммерческой оценки ноу-хау; • разработку оптимальных инструментов, организации проведения переговоров и коммерческой реализации объектов интеллектуальной собственности отечественным и зарубежным компаниям по договорам. 183

Показатели изобретательской деятельности некоторых американских компаний приведены в таблице 11.1. Таблица 11.1 Показатели изобретательской деятельности крупнейших корпораций США Фирма

Дженерал Моторс ИБМ Вестингауз Электрик Бел Телефон Лабораториз Радио Корпорейшн оф Америка Юнайтед Стейтс Стил Полароид Галф Ойл ТР

Ранг в зависимости от количества выданных патентов (по абсолютным показателям)

Ранжирование в зависимости от количества патентов на одного работающего Количество Ранг патентов, %

1

0,09

6

2

0,3

3

3

-

-

4

3,0

1

5

0,3

3

6

0,07

7

7 8 9

2,0 0,02 0,2

2 9 5

Активность предприятия в изобретательской деятельности определяется многими показателями, основные из которых: • удельный вес расходов на НИОКР в объеме продаж; • удельный вес прибыли полученной по инновационным объектам; • количество поданных заявок на предполагаемые изобретения в единицу времени (год); • количество полученных патентов в единицу времени; • количество проданных лицензий в единицу времени; • степень приспособленности технологической системы предприятия к постоянным изменениям под воздействием научнотехнического прогресса. Предприятие, которое предполагает эффективно действовать на рынке и присутствовать на нем достаточно длительный период, обязано вести свою политику в области патентования. Здесь можно выделить три основных направления: • анализ патентной литературы; 184

• патентную защиту собственных разработок; • уступку патентов и продажу лицензий на созданные предприятием и защищенные патентами разработки. Анализ патентной литературы должен быть опережающим по отношению к проведению исследований и разработок нового продукта и технологии. Это позволит, во-первых, избежать непроизводительных затрат на создание нововведения, которое уже существует в мире, вовторых, выявить инновации, на которые целесообразнее приобрести лицензию, чем проводить собственные исследования в данном виде деятельности. Особым направлением в этой работе является оценка патентного портфеля конкурентов, которая дает возможность прогнозировать их действия, а также более грамотно определять направление разработки конкурирующей, но патентно-чистой продукции или технологии. Экспертиза патентной чистоты изделий проводится по патентным фондам конкретной страны в целях определения: зарегистрированы или нет в данной стране патенты, под действие которых могут попадать проверяемые изделия. Если будет найден хотя бы один такой патент, то изделие не является патентно-чистым по данной стране и для организации его производства, продажи, рекламирования, любых других действий, связанных с этой продукцией, требуется получение лицензии у патентообладателя. Основные рыночные цели патентования собственных изобретений следующие: 1) патентование на перспективу для обеспечения выхода на заранее защищенный рынок; 2) формирование портфеля патентов, препятствующих проникновению конкурентов на рынок фирменной продукции; 3) патентная экспансия с целью захвата новых сегментов рынка, в том числе зарубежных. Американские корпорации обычно патентуют изобретения в тех областях, где ожидается максимальный эффект от коммерческой эксплуатации или где высокий уровень конкуренции. Патентование изобретений должно производится дифференцированно. Патентуются изобретения, предназначенные для следующих направлений деятельности: • собственного потребления; • других отраслей, в которых изобретение может представить интерес; • продажи лицензий и уступки патентов по непрофильным изделиям; 185

• коммерческого использования с оставлением патента у себя. Не патентуются изобретения «пионерные», которые имеют большое значение в конкурентной борьбе и «секрет» которых может быть сохранен как ноу-хау. Например, сохранение секрета состава экстракта для производства «кока-колы» на протяжении 100 лет, секрета производства французских духов «Шанель №5» - более 50 лет позволило сохранить конкурентоспособность товаров данных фирм, так как по истечении срока действия патента изобретение становится доступным любому производителю. Также не следует патентовать изобретения, у которых срок коммерческой реализации короче, чем время прохождения заявки в патентном ведомстве. Продажа лицензий на технологию и производство новой продукции является дополнительным источником доходов предприятий. По американской статистике доходы от таких операций покрывают около 40% затрат на НИОКР. Фирма «Тексас Инструментс Инк» США за период с 1986 по 1992 г. получила в качестве компенсации за использование патентов, авторских прав, других видов интеллектуальной собственности 911 млн дол. За два года прибыль этой компании в виде определенного процента отчислений от объема продаж за использование патентов составила 300 млн дол. и превысила ее доходы от производственной деятельности. Существуют фирмы, которые в качестве стратегии выбирают подход максимально длительного сохранения инновационной монополии. В этих целях они широко патентуют свои новшества на самые частные технические решения, затрудняя обход существующих патентов параллельными, усиленно контролируют свои патенты, устанавливают режим особой секретности внутри фирмы и в своих внешних отношениях. Некоторые американские фирмы, например «Union Carbide», собирают у себя изобретения: стараются только покупать объекты интеллектуальной собственности и ничего не продавать. На базе новых технологий они создают продукцию и торгуют только готовым товаром, чтобы не появились конкуренты. Другой подход – создание венчурных, или «рисковых», фирм, задача которых – инвестировать разработку, довести ее до продажи будущему производителю и перейти к следующему портфелю изобретений. Рост экономической активности и эволюция законодательства об интеллектуальной собственности во всем мире обусловили возникновение компаний, активы которых имеют исключительно нематериальный характер. Данное явление связано с тем, что уровень технологического и промышленного развития многих государств практически достиг своего пика. Это сделало возможным производство продукции раз186

личных модельных рядов и потребительских свойств одинаково высокого качества на промышленных предприятиях, расположенных в различных регионах планеты. В итоге заметим, что рыночные устремления в развитии интеллектуальной собственности доминируют многообразием форм, и разновидностей, а самое главное - все они сопровождаются высокой эффективностью предприятий. 11.2. Налоговое стимулирование инновационной деятельности

Единственный путь, который может вывести Россию на уровень высокоразвитых индустриальных мировых держав и обеспечить достойный уровень жизни ее гражданам, связан с развитием собственного конкурентоспособного производства. Чтобы это произошло, необходимо создание соответствующих условий. Одно из них заключается в том, чтобы деятельность российских хозяйствующих субъектов основывалась на использовании в производстве новых охраноспособных технологий и технических средств. Другое условие требует обеспечения конституционных гарантий равенства прав для всех субъектов при предоставлении им государством правовой охраны на объекты промышленной собственности. Важным условием в создании таких объектов является налоговое стимулирование. Расходы на научные исследования и опытно-конструкторские разработки, относящиеся к созданию новой или усовершенствованию производимой продукции, в частности расходы на изобретательство, признаются для целей налогообложения после завершения этих исследований или разработок и подписания сторонами акта сдачи-приемки таковы требования действующего Налогового кодекса РФ. Указанные расходы равномерно включаются в состав прочих расходов себестоимости в течение двух лет при условии использования указанных исследований и разработок в производстве и реализации товаров. В результате выполненных НИОКР предприятие может получить исключительные права на интеллектуальную собственность, которые признаются нематериальными активами и подлежат амортизации. Эффективное стимулирование изобретательской, патентнолицензионной и инновационной деятельности давно признано в мире одним из необходимых условий роста национальной экономики. В то же время воздействие государства на хозяйственную политику имеет позитивный эффект только в том случае, когда обеспечено увеличение доходов при снижении расходов фирмы на инновационную деятельность. Специалисты предлагают рассматривать инструменты государственной политики в области инноваций в виде двух категорий. К первой 187

относятся меры, направленные на достижение широких социальноэкономических целей и приоритетов, где изобретения и иные объекты промышленной собственности играют лишь косвенную роль. Это деятельность по развитию промышленности, торговли, региональные вопросы, схемы внутреннего потребления и т.д. Ко второй категории относится проведение государственной политики, непосредственно связанной с техническими инновациями. Это создание благоприятного инновационного климата, а также достижение понимания важности инноваций для промышленного и экономического развития, в том числе на уровне образовательных учреждений, предприятий, органов местного самоуправления и т.д. Подходы к поддержке изобретательства за рубежом органично связаны с особенностями национальных моделей государственной инвестиционной и налоговой политики. В экономике США, ЕС и ряда других стран ключевая роль принадлежит налоговым инструментам, в частности, в сфере стимулирования частных инвестиций и фондового рынка. Особенно развито стимулирование изобретательства в США, где создана система аккумулирования и перераспределения частных финансовых ресурсов, благоприятствующих малому бизнесу. Японская модель строится на активном партнерстве между государством и частными инвесторами с акцентом на государственное финансирование частных проектов, контролем над банковской сферой и оригинальной системой привлечения в экономику сбережений населения. В последние годы Япония переходит от экспорта научнотехнических достижений к экспорту национальной культуры. Политика Китая, Тайваня и Южной Кореи направлена на предоставление особого внимания корпорациям с экспортной ориентацией, в том числе путем доступа к льготным кредитам, соответствующей налоговой и таможенной политики. В странах Западной Европы в условиях соперничества с США и государствами азиатско-тихоокеанского региона реализуются национальные и межгосударственные программы научно-технического развития, финансирования мегапроектов, содействия малому инновационному бизнесу. Это методическая помощь, изменение налогового режима для инновационных компаний, упрощение процедуры создания высокотехнологического бизнеса, частно-государственное финансирование в виде беспроцентных и безвозвратных займов, гранты и т.д. Особую роль в реализации инновационной и инвестиционной политики за рубежом играют налоговые меры: уменьшение ставок налогов, изменение налоговой базы, предоставление налоговых скидок, освобождение от налогов на несколько лет – так называемые налоговые ка188

35000

Подано заявок на патенты

30000 25000 20000 15000 y = 22,731x - 19819 10000 5000 0 1992

1994

1996

1998

2000

2002

Рисунок 11.1. Динамика поданных заявок на изобретения в РФ

Роспатент уже более 10 лет отстаивает позицию целесообразности введения целого комплекса мер для стимулирования изобретательства и инноваций в промышленности и других отраслях по примеру других стран. А именно: налоговые каникулы, уменьшение размеров ставок, предоставление налоговых кредитов, скидки с налоговой ставки при условии прироста затрат на НИОКР или перевооружение производства либо переподготовку кадров, совершенствование условий предоставления налоговых кредитов. Графическое отображение динамики выданных патентов на изобретения в РФ в настоящее время характеризует провал политики Правительства РФ в инновационной деятельности (рисунок 11.2). Изменение количества зарегистрированных лицензионных договоров в Роспатенте по годам наблюдения, представленная на рисунке 11.3, показывает определенные успехи в этой области. 50000 45000

y = -480,04x + 980639

40000 Выданно патентов

никулы. Масштабы льгот могут различаться по отраслям и зависеть от их приоритетности. Налоговые льготы в целом воздействуют на размер прибыли, остающейся в распоряжении предприятий и направляемой на обновление и техническое перевооружение производства. Сроки освобождения от налогообложения прибыли при ставке 0% варьируются от двух-трех лет (Китай) до 10 лет (провинции Италии с замедленными темпами развития). В Южной Корее не облагаются налогом лицензионные поступления. Применяются скидки с суммы начисленного налога в зависимости от объемов инвестиций для расширения капиталовложений за счет собственных ресурсов фирм (Япония, Ирландия, Канада, США), льготный порядок ускоренной амортизации оборудования в технически передовых областях (Германия, Франция, Великобритания, США). При этом наиболее эффективными представляются вычеты до 100% из налогооблагаемой базы доходов, направляемых на НИОКР (США, Канада, Швеция), и налоговые скидки в странах ЕС, Японии и США на прирост дополнительных затрат на НИОКР (в США – «налоговый кредит на прирост НИОКР», во Франции – «исследовательский налоговый кредит»). В Европе особое значение придается формированию у граждан понимания принципов охраны и защиты интеллектуальной собственности, а также активизации инновационных подходов к развитию собственного бизнеса. Во Франции ежедневно ведутся радиопередачи на самом популярном информационном радиоканале «Франс-инфо», где малые предприятия имеют возможность рекламировать свои проекты и рассказывать об имеющихся у них финансовых и технических потребностях. Активно используются ресурсы интернет. В России иная ситуация. К инновационным фирмам законодательство применяет те же мерки, что и к предприятиям, например, торговой или нефтегазовой сферы, несмотря на существенные различия в условиях их работы и источниках получения прибыли. Инновационные проекты требуют значительных затрат и имеют длительные сроки окупаемости. Государственное финансирование связано ограниченными возможностями бюджета страны и специфическими требованиями к порядку выделения и расходования средств. При наличии больших частных финансовых ресурсов сфера изобретательства и инноваций находится в застое, о чем можно судить по динамике поданных заявок на изобретения в РФ в последнее время (рисунок 11.1).

35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 1992

1994

1996

1998

2000

2002

2004

2006

Рисунок 11.2. Динамика выдачи патентов на изобретения в РФ 189

190

2500

Количество договоров

2000

1500 y = 122,54x - 243210 1000

500

0 1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

Рисунок 11.3. Изменение количества зарегистрированных лицензионных договоров в Роспатенте

Графическое отображение изменения количества действующих в РФ патентов подтверждает общие тенденции инновационной деятельности национального бизнес-собщества (рисунок 11.4).

Действует патентов

250000 200000

11.3. Стимулирование предпринимательства на основе патентования методов хозяйственной деятельности

150000 100000 y=15167х-3E+07

50000 0 1992

ния лицензионных платежей, ввода нового производства в эксплуатацию. Принятие законодательных решений сопряжено со значительными проблемами по их реализации. Сохраняется низкий уровень осведомленности управленцев, чиновников на местах, предпринимателей и специалистов по вопросам охраны и использования интеллектуальной собственности. Введению выборочных льгот, принятию решений о квалификации того или иного предприятия при необходимости учета специфики инновационной деятельности и использования интеллектуальной собственности в существующих условиях может сопутствовать рост недобросовестности в использовании норм законов и «взяткоемкости». Помимо законодательных инициатив на федеральном уровне целый ряд вопросов может быть решен в субъектах Российской Федерации и в муниципальных образованиях, в частности, по уровню арендной платы, стоимости энергетических и иных ресурсов, оптимизации региональных и местных налогов. Таким образом, особую определяющую роль в реализации инновационной политики в Российской Федерации должны играть налоговые меры.

1994

1996

1998

2000

2002

Рисунок 11.4. Изменения количества действующих патентов в РФ

Существенным достижением в инновационной деятельности РФ можно считать отмену налога на имущество нематериальных активов (в том числе исключительных прав). Однако до сих пор сохраняет свою актуальность восстановление в рамках действующего Налогового кодекса РФ норм п. 1 – 2, 4 – 5 ст. 28 закона СССР «Об изобретениях в СССР» об освобождении от налогообложения прибыли от использования изобретений в течение пяти лет с даты начала использования изобретения на производстве, поступле191

В современной экономике наиболее дорогостоящим активом становится интеллектуальная собственность. Две трети из 7 трлн дол. биржевой капитализации американских компаний, акции которые торгуются на американских фондовых биржах, приходится на нематериальные активы. Один доллар, вложенный в НИОКР в США, увеличивает капитализацию компании на 18,7 долл. При уровне доходности казначейских облигаций в пределах 5% 1 дол., вложенный в НИОКР, дает от 7,77 до 32 дол. годового дохода. Растет оборот ценных бумаг, обеспеченных интеллектуальной собственностью. В 1997 г. под предстоящие лицензионные отчисления был размещен первый облигационный заем на сумму 55 млн дол. В январе 1999 г. инвестиционный банк «Глобал ассет капитал» (г. СанФранциско) выпустил первые облигации под патентные активы. Обеспечение составили договорные роялти от продаж медицинского препарата. В 1999 г. в США начала операции первая специализированная биржа патентов и лицензий. Потенциальный объем этого рынка уже в ближайшей перспективе оценивают в сотни миллиардов долларов. 192

В экономике неизмеримо выросла объективная ценность организаторской и управленческой деятельности предпринимателя, его собственного интеллектуального продукта в виде хозяйственных и административных решений. Инвестиционные фонды все чаще требуют подкрепления традиционных бизнес-планов патентами. Требование запатентовать предполагаемый к реализации продукт, методы его производства и сбыта или представить эффективные, уже зарекомендовавшие себя бизнес-технологии, которые предлагается использовать, становится нормой. Известный американский бизнес-консультант П.А. Страссманн утверждает: «Конкретные свидетельства предпринимательского потенциала должны явиться доказательством способности предпринимателя обеспечить преобразование ценности капитала в поток дохода. В этом основа роста капитализации компании и возможности получить доступ к более дешевым источникам финансирования». В настоящее время в России существует более 20 различных инвестиционных фондов. Активно работает общественный Фонд целевых программ, который уже одобрил 52 программы самого широкого профиля – «строительства дорог и исследования космоса, обустройства границы и поддержки коренных народов Севера» (Вести. 2003. 26 июня). Комплексной программой промышленной деятельности Москвы на 2004 – 2006 гг. предусмотрено 9,4 млрд руб. на кредитование «технологического перевооружения и модернизации … Основная цель программы – поддержка инновационных производств». Приняты «Основы политики РФ в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу», создается национальная инновационная система. Совершенствуется Гражданский кодекс; развивается акционерное, банковское, страховое законодательство, обновлены законы в сфере интеллектуальной собственности. Имеются как политическая воля, так и экономическая, правовая база для развития инновационной активности, производственного потенциала, повышения конкурентоспособности, доходности и инвестиционной привлекательности российской экономики. Реализация этих возможностей во многом сдерживается отставанием в использовании предпринимательства как основного фактора производства. Стоимость интеллектуального российского продукта, по правительственным оценкам, составляет около 400 млрд дол., но государство не может выручить за него и десятка миллиардов, потому что он не вовлечен заинтересованными контрагентами в рациональное использование, не является самостоятельно торгуемым рыночным продуктом.

193

Признание методов хозяйственной деятельности самостоятельным ресурсом предпринимательства становится насущной необходимостью, одним из важнейших условий развития экономики страны. Административное руководство предприятиями, принятие хозяйственных решений приобрело черты массового производства, в основе которого – создание интеллектуальных продуктов в сфере управления. Принципиальная схожесть большинства производственных, кадровых, финансовых, маркетинговых, снабженческих, сбытовых ситуаций, требующих текущего управленческого вмешательства, обеспечивает им устойчивый, постоянно растущий рынок. Общество заинтересовано в том, чтобы новые решения в сфере управления и организации производства, повышения эффективности использования и взаимодействия ресурсов как можно быстрее и с минимальными трансакционными издержками становились доступными широкому кругу хозяйствующих субъектов. В том же заинтересован и создатель нового интеллектуального продукта. Но для этого такие решения должны стать полноправными объектами права собственности на новшество и доход от его введения в хозяйственный оборот, а потенциальный потребитель – достаточно информированным, чтобы оценить коммерческую целесообразность использования новшества в своих интересах. До последнего времени исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности не распространялись на методы хозяйствования. В результате предприятия-новаторы принимали все меры, чтобы охранять такие новые решения с помощью коммерческой тайны и ноу-хау. Новые методы хозяйственной деятельности фактически изымались из коммерческого оборота знаний и информации. Потери несли как предприятия, которые не могли ими рационально воспользоваться, так и экономическая система в целом. С 1998 г. методы предпринимательства стали в США полноправными объектами интеллектуальной собственности. Они теперь защищаются патентами во всех сферах хозяйственной деятельности: при принятии управленческих решений, организации производства, подготовке и повышении квалификации кадров, обеспечении качества и номенклатуры продукции, планировании, ведении учета и отчетности, финансовых операций, соблюдении контрактных условий, рекламе, маркетинге, предоставлении услуг. Поиск новых путей в решении хозяйственных вопросов и их программного обеспечения для широкого промышленного применения приобрел новый стимул. На современном мировом рынке объектов ИС уже обращаются сотни патентов на организацию и управление хозяйственной деятельно194

стью. В качестве методов предпринимательства запатентованы, в частности, система и метод оценки стратегии управления товарноматериальными запасами на производстве, логический метод и система приоритетности текущих операций на сборочном конвейере, гибкая конфигурация поддержки функционирования системы всеобщего управления качеством, метод оборудования тренажеров для сборщиков на конвейерах при смене продукции, метод разработки графиков производства, метод и оборудование для обеспечения поставок комплектующих изделий на основное производство и организации взаимоотношений с поставщиками, метод и оборудование совместно управляемых цепей поставок, метод и система обработки данных и расчета финансовых потоков в структуре портфеля финансовых фондов, метод индивидуализированной конвейерной сборки продукции под заказы клиентов, покупки товаров в Интернете и даже система управления услугами по уборке помещений. В США благодаря лицензионным соглашениям они стали доступными для тысяч предприятий и фирм. Патентование методов предпринимательства стало заметным фактором американского превосходства в мировой экономике. Первыми за американцами последовали японцы. Европа в течение еще пяти лет продолжала защищать компьютерные программы только с помощью авторского права. Искать новые по содержанию хозяйственные решения и выводить их на рынок как программные продукты не было стимула. Поиск стоил дорого, результаты не признавались промышленной собственностью, права на доход не гарантировались. Элементарный рыночный рационализм подталкивал европейских предпринимателей и программистов к использованию новых американских решений. Для промышленного применения в Европе обновлялась только форма. Вариационное программное обеспечение блокировало новые разработки. Потери росли пропорционально росту зависимости европейской информатики от США в программировании и от Японии в ориентированной на него компьютерной технике. Потери стали слишком очевидными. Новые разработки и их программное выражение нуждались в стимулирующей правовой защите. Промышленники потребовали вмешательства государственных и надгосударственных органов и добились своего. 24 сентября 2003 г. в Европарламенте прошел первое чтение законопроект о патентовании в ЕС компьютерных программ. Можно констатировать, что и в России назрела проблема формирования на предприятиях новой системы организации и управления инновационной деятельностью и интеллектуальным потенциалом. Она даст возможность на основе патентования методов хозяйственной дея195

тельности целенаправленно и продуктивно привлекать их извне, а также использовать результаты своих разработок для повышения эффективности производства. Направления и темпы инвестиций в российскую экономику прямо связаны с использованием в отечественном производстве вместе с зарубежными технологиями наиболее эффективных современных западных методов хозяйствования. По оценкам российского Центра экономических и финансовых исследований и разработок (ЦЭФИР), в 2000 г. на долю иностранных компаний в большинстве отраслей промышленности приходилось менее 15% в общем выпуске продукции. Исключение составили пищевая промышленность (27%), металлургическая (28%) и деревообрабатывающая (28%). Но на тех фирмах, где активно участвуют иностранцы, российские компании вынуждены работать более эффективно, перенимать иностранные технологии и управленческие приемы - делает вывод ЦЭФИР. Есть возможность, посмотреть, чего стоит каждое новшество. Российские предприятия могут позволить себе выбрать лучшее и избежать ошибок американских фирм. Повышение конкурентоспособности производства в России требует особого внимания к формированию экономической заинтересованности в инновационной деятельности и содействия росту ее доходности для каждого хозяйствующего субъекта. Проблема особенно важна в связи с активным насыщением российских предприятий новейшими дорогостоящими информационными системами и технологиями. Это только инструменты материализации результатов интеллектуальной деятельности в сфере организации и управления трудовыми ресурсами, снабжением, производством, сбытом, повышением продуктивности предприятия. Новые методы организации и управления производством могут и должны быть самостоятельными объектами ИС. В большинстве случаев при патентовании современных форм и методов хозяйственной деятельности как самостоятельных изобретений решающей становится возможность учесть внешние факторы, особые для данной сферы. Российский предприниматель, которому удается раньше конкурентов найти продуктивное решение производственной, управленческой коммерческой проблемы, не видит себя создателем нового интеллектуального продукта, на который может быть спрос на рынке. Новый метод или развивающие его решения не воспринимаются им как потенциальные объекты собственности, имеющие самостоятельную ценность. Для большинства руководителей они не являются предметом потенциальных лицензионных соглашений с предприятиями из данной

196

или смежной областей деятельности (российскими или иностранными), перед которыми стоит похожая проблема. Патентная стратегия как фактор конкурентной борьбы становится все более действенным методом доминирования на рынке. Однако без оформления прав собственности новые решения в сфере хозяйствования не являются самостоятельным экономическим инструментом. Для российского предприятия цивилизованные претензии к конкурентам, которые клонируют его методы работы на рынке, - пока еще только теория западного предпринимательства. Отечественный предприниматель не использует организационно-хозяйственные разработки для повышения конкурентоспособности, усиления собственных позиций в сфере сбыта, структуризации рынка, закрепления и расширения товарной ниши, круга потребителей. Другая сторона проблемы заключается в том, что широкое использование зарубежных технологий и методов в сфере управления и организации деловой активности несет в себе постоянно возрастающую угрозу патентных исков и соответствующих санкций, последствия которых могут стать для российских предприятий непреодолимыми. Новая, ориентированная на ВТО редакция Патентного закона – решающий шаг вперед в этой сфере. Теперь в нашей стране не исключается возможность патентования методов предпринимательства, компьютерных программ. Патентное ведомство активно содействует формированию в экономике страны новых эффективных методов хозяйствования, цивилизованному использованию в деловой российской практике запатентованных методов предпринимательства и их программного обеспечения. В России уже выдаются патенты на методы предпринимательства. В частности, запатентован (или представлены заявки) способ автоматизированного экономического анализа эффективности расчета трансакционных издержек производства, способ принятия решений в сфере кредитования, система информационного обслуживания пассажиров маршрутных транспортных средств и даже способ проверки правильности ответов на вопросы викторины, проводимой во время мероприятий и в средствах информации. Это только начало. С материальным производством и освоением интеллектуального российского научно-технического потенциала первые патенты в сфере хозяйственной деятельности связаны слишком мало. Собственники и руководители российских предприятий уже готовы вкладывать средства в модернизацию управления и эффективные методы хозяйствования. По результатам общенационального опроса, проведенного в 2003 г. инвестиционным банком «Траст» и рейтинго197

вым агентством «Эксперт-РА», основные шаги, которые они намерены предпринять, - это формирование системы принятия инвестиционных решений (67%) и планирование инвестиционной деятельности (53%). Основная проблема, которую, по мнению большинства респондентов (87%), нужно решать, - «несоответствие оргструктуры и системы управления компанией требованиям современного бизнеса». Это, безусловно, потребует использования западных разработок, операций с интеллектуальной иностранной собственностью. Но найдут применение и разработки российских предприятий. Особое значение приобретают соблюдение законных интересов патентообладателей, безупречное в правовом отношении обеспечение собственных разработок, доведение их до уровня патентоспособных продуктов. Соответствующий консалтинг и правовое сопровождение – новый необходимый комплекс услуг по управлению интеллектуальной собственностью, которые в ближайшее время предложат юридические и консалтинговые компании. Для экономики России и ее основы – крупных и средних предприятий – наиболее перспективным направлением в сфере современных методов хозяйствования является использование целенаправленных ИСУП (интегральных систем управления предприятиями). Разработка российских продуктов с полным циклом управленческого воздействия на процессы планирования, производства, взаимодействия ресурсов с учетом специфики партнеров и потребителей тормозится, в первую очередь, отсутствием постановщика проблемы – заинтересованного предпринимателя, который в полной мере осознал ценность и эффективность современных методов хозяйствования для обеспечения конкурентоспособности, доходности и инвестиционной привлекательности своего предприятия. Ситуация быстро меняется. Предприятия уже формируют собственные блоки проблем, ищут через поставщиков программного обеспечения необходимые им решения. Эффективное управление, прежде всего, требуется там, где предприниматель остро ощущает дефицит ресурса. Спрос на современные методы хозяйствования идет по возрастающей: от текущего управления деньгами к автоматизации мало загруженных производственных мощностей, на более высоком уровне – к обеспечению доходности в условиях низкой рентабельности и в критических ситуациях – к тому, чтобы остаться на рынке, когда конкуренция остается бескомпромиссной. Спрос на методы решения хозяйственных проблем как на самостоятельный интеллектуальный продукт становится в России нормой.

198

Формирование национального рынка защищенных патентами новых решений в сфере хозяйствования – важное направление ускорения научно-технического прогресса в стране. Современный мир многое сделал для того, чтобы методы организации и управления производством оформились в рыночные продукты. Для потенциального потребителя их использование – вопрос предпринимательской практики и коммерческой эффективности. В России 83% хозяйствующих субъектов испытывают недостаток инвестиционных средств. 65% директоров предприятий признают недостаточную эффективность освоения инвестиций. Все они хотели бы изменить систему принятия инвестиционных решений на предприятиях, более эффективно управлять внутренними потоками финансирования. 42% российских предприятий заинтересованы в том, чтобы привлечь стратегического инвестора. Первое, на что обратит внимание потенциальный инвестор, - конкурентоспособность предприятия как гарантия его доходности. А это самая большая проблема нашей экономики: 82% руководителей промышленных предприятий России признают, что главным для них является поиск возможностей снижения издержек. Решить эту проблему можно, наладив организацию и управление производством, сбытом, кадровым составом, финансовыми потоками с помощью новых методов.

11. Кто и как долго отстаивает позицию целесообразности введения целого комплекса мер для стимулирования изобретательства и инноваций? 12. Какими документами требуют подкрепления традиционных бизнеспланов инвестиционные фонды? 13. Какое количество патентов на организацию и управление хозяйственной деятельностью обращается на современном мировом рынке объектов ИС? 14. Какие методы предпринимательства по организации и управлению запатентованы на текущий момент? 15. Какое направление дает формирование национального рынка защищенных патентами новых решений в сфере хозяйствования?

Контрольные вопросы

1. Какими показателями определяется активность предприятия в изобретательской деятельности? 2. В каких областях экономики обычно патентуют изобретения американские корпорации? 3. Для каких направлений деятельности патентуются изобретения? 4. Почему не патентуются «пионерные» изобретения, которые имеют большое значение в конкурентной борьбе? 5. Какую долю затрат на НИОКР покрывают доходы от продажи лицензий по американской статистике? 6. Какие стратегии выбирают фирмы в инновационной деятельности? 7. Что обусловило возникновение компаний, активы которых имеют исключительно нематериальный характер? 8. Какая деятельность давно признана в мире одним из необходимых условий роста национальной экономики? 9. Какую роль в реализации инновационной и инвестиционной политики за рубежом играют налоговые меры? 10. Какие мерки применяет законодательство РФ к инновационным предприятиям? 199

200

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Возможности преодоления многих негативных ситуаций и выход на траекторию развития связаны с повышением эффективности управления на всех его уровнях – от федерального до индивидуального предпринимателя. Основная роль в преодолении кризисных ситуаций принадлежит экономике интеллектуальной собственности. Экономика интеллектуальной собственности является нивелиром переломных моментов, гасителем всевозможных возмущений, стабилизатором роста качества продукции. Значительные изменения, прошедшие в мировой экономике в последние годы, связаны со становлением экономики интеллектуальной собственности. Это видно на примере Германии, Японии, Южной Кореи, Китая и других стран Тихоокеанского региона. Стратегия рывка во всех странах потребовала перераспределения ресурсов в пользу развития наукоемкой продукции. Основой становления наукоемкой продукции являются результаты интеллектуального труда специалистов. В России никогда не было недостатка в новых знаниях, оригинальных открытиях, изобретениях, и т.д. Всегда были и есть талантливые ученые, инженеры, педагоги, программисты, инноваторы. Мы осознали, что результаты любой творческой деятельности – это потенциальные и важные объекты экономических отношений, и твердо понимаем, что превращение творческого труда в товар – это особый вид деятельности современного человека. Здесь необходима четкая рыночная ориентация будущего продукта. Особое внимание должно быть уделено закреплению исключительных прав собственности на результаты интеллектуального труда и их правовой защите. Создание объектов интеллектуальной собственности следует рассматривать с двух позиций. Во-первых, как средство индивидуального развития – новая лицензионная продукция, новая высокая технология, новые запатентованные методы организации и управления хозяйственной деятельности и т.д. Во-вторых, как источник особого бизнеса – уступка патентов, продажа лицензий на изобретения, ноу-хау, промышленные образцы, полезные модели, продажа авторских и смежных прав на базы данных, программы, топологию интегральных микросхем и т.д. Продажа созданных своими силами объектов интеллектуальной собственности часто взвешенно дополняется приобретением лицензий на использование сторонних научно-технических достижений. Нередко это выгоднее, чем осуществлять собственные исследования. 201

Особенностью современного этапа мирового развития является расширение международной торговли лицензионными товарами, а также лицензиями на изобретения, ноу-хау, товарные знаки и другие объекты интеллектуальной промышленной собственности. Проводится совместная работа с другими государствами по пресечению недобросовестной конкуренции. Ситуация в хозяйственной деятельности России быстро меняется. Особое внимание уделяется Правительством РФ и общественностью вопросам хозяйствования в такой сфере как природопользование. Предприятия уже формируют собственные проекты нормативов образования отходов и лимитов их размещения (а также сбросов и выбросов), ищут через поставщиков программного обеспечения необходимые им решения. Эффективное управление, прежде всего, требуется там, где предприниматель остро ощущает дефицит ресурса. Спрос на современные методы хозяйствования идет по возрастающей: от текущего управления загрязнениями к автоматизации мало загруженных производственных мощностей, на более высоком уровне – к обеспечению доходности в условиях низкой рентабельности и в критических ситуациях – к тому, чтобы остаться на рынке, когда конкуренция остается бескомпромиссной. Спрос на методы решения хозяйственных проблем как на самостоятельный интеллектуальный продукт при недропользовании становится в России нормой. Формирование национального рынка защищенных патентами новых решений в сфере хозяйствования – важное направление ускорения научно-технического прогресса в стране. Современный мир многое сделал для того, чтобы методы организации и управления производством оформились в рыночные продукты. Для потенциального потребителя их использование – вопрос предпринимательской практики и коммерческой эффективности.

202

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Авторское и патентное право. – М.: ПРИОР, 1999. – 304 с. 2. Аксенова В.Ю. Положения о привилегиях на изобретения и усовершенствования от 20 мая 1896 г. Патенты и лицензии. 2004. № 5.– С. 30 – 38. 3. Альтшуллер Г.С. и др. Поиск новых идей: От озарения к технологии (теория и практика решения изобретательских задач). – Кишинев: Картя Молдавеняскэ, 1989. 4. Альтшуллер Г.С. Алгоритм изобретения. – М.: Московский рабочий, 1973. 5. Американская экономика: Человек, технический прогресс и предпринимательство / В.Б. Супян, А.Р. Даниелов, В.Б. Беневоленский и др. – М.: Наука, 1993. 6. Арсентьев А.И. Диалоги о горной науке. Санкт-Петербургский Государственный горный институт (технический университет). - СПб, 1999, 154 с. 7. Арсентьев А.И. Шпанский О.В. и др. Определение главных параметров карьера. М., Недра, 1976. 213 с. 8. Баэрли Дж. Борьба с пиратством по-американски. Патенты и лицензии. 2005. - № 1. – С. 8 – 10. 9. Белов В.В., Виталиев Г.В., Денисов Г.М. Интеллектуальная собственность. Законодательство и практика его применения: учебное пособие. – М.: Юристъ, 1999. 10. Бовин А.А., Чередникова Л.Е. Интеллектуальная собственность: экономический аспект: учебное пособие. – М.: ИНФРА-М; Новосибирск: НГАЭиУ, 2001. – 216 с. – (Серия «Высшее образование). 11. Бурменко Р.Р., Бурменко А.Д. Экономика недвижимости: учебное пособие/ ГАЦМиЗ. – Красноярск, 2001. – 92 с. 12. Бурменко Р.Р., Бурменко А.Д., Корпачева Л.Н. Оценка нематериальных активов и интеллектуальной собственности: учебнометодические материалы/ ГАЦМиЗ. – Красноярск, 2000. – 130 с. 13. Ведомости. 2003. – 18 августа. 14. Волынец-Руссет Э.Я. Коммерческая реализация изобретений и ноухау (на внешних и внутренних рынках): учебник. – М.: Юристъ, 1999. – 326 с. 15. Галайко В.В. Исследование направления развития горных работ на рудных месторождениях сложного строения: дис. … канд. техн. наук. – Ленинград, 1982. – 203 с. 16. Галайко В.В. и др. Организация управления качеством взрывного дробления пород скважинными зарядами 4 международная конфе203

ренция по буровзрывным работам: сб. докладов. – М., 1999. – С.137-140. 17. Гончаров В.В. Важнейшие критерии результативности управления. – М.: МНИИПУ, 1998. – 304 с. 18. Горленко С.А., Вахнин А.М. Экономическая ценность и защита прав на товарный знак. Патенты и лицензии. 2005. № 7. – С. 29 – 35. 19. Гурьянов П.П., Сольц Л.О., Фурман Э.И. Теория эквивалентов и ее использование при толковании формулы изобретения. - М., 1971. 20. Домашняя юридическая энциклопедия. Интеллектуальная собственность. – М.: Олимп; АСТ, 1998. – 608 с. 21. Дронов Б.А. Профессиональный налоговый вычет: все ли авторы равны? Патенты и лицензии. 2004. - № 5. – С. 28 – 29. 22. Ежегодный рейтинг крупнейших компаний России// Эксперт. 2003. - № 36. – С.120. 23. Закон Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах». – М.: «Ось-89», 2000. – 48 с. 24. Закон Российской Федерации «Патентный закон Российской Федерации». – М.: «Ось-89», 2000. – 32 с. 25. Закон РСФСР от 22.03.1991 № 948-1, (ред. От 07.03.2005), «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» Бюллетень нормативных актов. 1992. - № 2-3. 26. Закон РФ от 23.09.1992 № 3520-1 (ред. От 11.12.2002, с изм. От 24.12.2002), «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» Российская газета. 1992. № 228. 27. Законодательство СССР по изобретательству. М.: ВНИИПИ, 1982. т. 2. С. 291-295. 28. Зарубинский Г.М. Как защитить имущественные права авторов научных публикаций? Патенты и лицензии. 2004. - № 2. – С. 39 – 40. 29. Зарубинский Г.М. Роялти: правовые нормы. Патенты и лицензии. 2005. - № 2. – С. 24 – 33. 30. Зорин Н.А. Интеллектуальная собственность – источник процветания компании. Патенты и лицензии. 2005. - № 1. – С. 54 – 55. 31. Изобретатель и рационализатор. – 1970. - № 5. 32. Инновационный менеджмент: учебник для вузов / С.Д. Ильенкова, Л.М. Гохберг, и др; под ред. С.Д. Ильенковой. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997. – 327 с. 33. Каминский В.В. Вознаграждение как существенное условие авторского договора. Патенты и лицензии. 2004. - № 5. – С. 24 – 27.

204

34. Как защитить интеллектуальную собственность в России. Правовое и экономическое регулирование: справочное пособие. - М.: ИНФРА-М, 1995. – 336 с. 35. Ковалев Г.Д. Основы инновационного менеджмента: учебник для вузов/ под. ред. проф. В.А. Швандара – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 1999. – 208 с. 36. Козырев Н.А. Оценка интеллектуальной собственности. – М.: Экспертное бюро-М, 1997. – 289 с. 37. Конституция Российской Федерации. – Ростов н/Д: Владис, 2001. 48 с. 38. Корчагин А.Д. Налогообложение выплат по лицензионным платежам. Патенты и лицензии. 2004. - № 9. – С. 26 – 27. 39. Леонтьев Ю.Б. Методическое обеспечение оценки интеллектуальной собственности. Патенты и лицензии. 2005. - № 3. – С. 41 – 46. 40. Льюс Р.Д., Райфа Х. Игры и решения. – М.: Изд-во, иностр. Лит. 1961. 642 с. 41. Мадридское соглашение о международной регистрации знаков от 14 апреля 1891 г. (пересмотренное в Брюсселе 14 декабря 1900 г., в Вашингтоне 2 июня 1911г., в Гааге 6 ноября 1925 г., в Лондоне 2 июня 1934 г., в Ницце 15 июня 1957 г., в Стокгольме 2 октября 1979 г.). Изд. ВОИС, № 260(R), 1992. 42. Мамиофа И.Э., Мухамедшин И.С., Еременко В.И., Финкель Н.К. Ответственность за нарушение патента в капиталистических странах: сб. статей. М.: ВНИИПИ, 1985. 43. Менеджмент / П.А. Кохно, В.А. Микрюков, С.Е. Комаров. – М.: Олимп; ООО АСТ, 1998. 44. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования. Официальное издание. Утверждено: Госстроем России. Министерством экономики РФ – Министерством финансов РФ. Госкомпром России. № 7 – 12/47 от 31 марта 1994 г. – М., 80 с. 45. Моргунова Е.А. Защита авторских прав организациями по коллективному управлению. Патенты и лицензии. 2004. - № 11. – С. 26 – 29. 46. Налоговый кодекс Российской Федерации Части первая и вторая. – Н23 М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2003. – 528 с. 47. Научно-технический прогресс в Японии. – М.: Наука, 1990. 48. Организация и методы оценки предприятия (бизнеса): учебник / под ред. В.И. Кошкина – М.: ИКФ «ЭКМОС», 2002. – 944 с. 49. Оценка бизнеса: учебник/ под ред. А.Г. Грязновой. – М.: Финансы и статистика, 1998. – 510 с. 205

50. Оценка интеллектуальной собственности: учеб. пособие/ под ред. С.А. Смирнова. – М.: Финансы и статистика, 2002. – 352 с. 51. Петрова Т.В. Особенности оценки ноу-хау. Патенты и лицензии. 2004. - № 3. – с. 53 – 56. 52. Постановление Правительства РФ от 12.02.1993 № 122 «Об утверждении положения о патентных поверенных», Сборник актов Президента и Правительства РФ», - 1993, - № 7, - С. 573. 53. Постановление Совета Министров – Правительства РФ от 14 августа 1993 г. № 822 «О порядке применения на территории Российской Федерации некоторых положений законодательства бывшего СССР об изобретениях и промышленных образцах». 54. Приказ МНС РФ от 26.02.2002 № БГ-3-02/98 «Об утверждении методических рекомендаций по применению главы 25 «налог на прибыль организаций» части второй Налогового кодекса Российской Федерации». 55. Приказ Роспатента от 05.03.2004 №31 «О порядке ведения государственного реестра товарных знаков и знаков обслуживания Российской Федерации», Зарегистрировано в Минюсте 09.03.2004 №5661// Российская газета. - 2004. № 59. 56. Приказ Роспатента от 05.03.2004 №32 «О порядке ведения государственного реестра наименований мест происхождения товаров Российской Федерации», Зарегистрировано в Минюсте 09.03.2004 №5662// Российская газета. – 2004. - № 59. 57. Приказ Роспатента от 29.04.2003 №64, (ред. От 11.12.2003), «О правилах регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию интегральной микросхемы и права на их использование, полной или частичной передаче исключительного права на программу для электронных вычислительных машин и базу данных», Зарегистрировано в Минюсте 19.05.2003 №4563// Российская газета. – 2003. - № 106. 58. Приказ Роспатента от 03.04.2003 №51, (ред. От 11.12.2003), «О правилах выдачи дубликата Патента Российской Федерации на изобретение, промышленный образец, полезную модель, товарный знак, знак обслуживания, право пользования наименованием места происхождения товара, охранного документа СССР и свидетельства об официальной регистрации программы для электронных вычислительных машин, базы данных или топологии интегральных микросхем», Зарегистрировано в Минюсте 11.04.2003 №4413// Российская газета. – 2003. - № 91.

206

59. Савиковская Е.В. Системный подход к управлению нематериальными активами. Патенты и лицензии. 2004. - № 4. – С. 46 – 49. 60. Савицкая А.Л. Стимулирование предпринимательства на основе патентования методов хозяйственной деятельности. Патенты и лицензии. 2004. - № 12. – С. 36 – 41. 61. Севастьянов В.Н. Кому и зачем нужен закон о патентных поверенных? Патенты и лицензии. 2004. - № 3. – С. 7 – 10. 62. Соловьева Г.М. Авторское вознаграждение за изобретение: проблемы регулирования и расчета. Патенты и лицензии. 2005. - № 1. – С. 49 – 53. 63. Соловьева Г.М. Как стимулировать изобретательство? Патенты и лицензии. 2005. - № 6. – С. 36 – 38. 64. Соловьева Г.М. Авторское вознаграждение за уникальные агрегаты. Патенты и лицензии. 2002. - № 12. – С. 37 – 42. 65. Санто Б. Инновация как средство экономического развития: Пер. с венг./ общ. ред. и вступ. ст. Б.В. Сазонова. – М.: Прогресс, 1990. 66. Татариников Ю.П. Проблемы оценки фундаментальных исследований: Логико-методологический аспект. - М.: Наука, 1986. 67. Фатхутдинов Р.А. Инновационный менеджмент: учебник для вузов. – М.: ЗАО «Бизнес-школа «Интел-Синтез», 1998. 68. Фатхутдинов Р.А. Организация производства: учебник. – М.: ИНФРА-М, 2000. –672 с. (Серия «Высшее образование»). 69. Федеральный закон от 23.06.1999 № 117-ФЗ, (ред. От 30.12.2001), «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг»// Российская газета. 1999. - № 120. 70. Федеральный закон от 25 февраля 1999 года № 39 – ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений». - М., 1999. – 15 с. 71. Шабанов Р.Б. Российское законодательство: способы борьбы с контрафактом. Патенты и лицензии. 2005. - № 9. – С. 29 – 37. 72. Щербинина В.А. Авторское вознаграждение и формула изобретения. Патенты и лицензии. 2005. - № 11. – С. 44 – 46. 73. Шитов Д.И. Исследование методов определения параметров карьера с учетом достоверности исходных данных: дис. канд. техн. – Л., 1977, 140 с. 74. Эксперт. 2003. - № 41. – с.74. 75. Экономика интеллектуальной собственности: метод. указания к практическим занятиям для студентов спец. 060800 «Экономика и управление на предприятии природопользования»/ сост. В.В. Галайко; ГУЦМиЗ. – Красноярск, 2005. – 32 с.

207

76. Яковлев Б.А. Интеллектуальная собственность: создание, правовая охрана и использование объектов промышленной собственности: учебное пособие. – Новосибирск, 1998. 77. Япония: Проблемы научно-технического прогресса. – М.: Наука, 1986. 78. A systematic technique for new product idea generation: the external brain/ Bar Jacob // IEEE Eng. Mang. Rev. – 1989. – 17. -№ 4. – С. 3947. 79. Andonian J.K. New Method to Determine Royalty Rates// 26 Les Nouvelles. - 1991. - № 58, Р. 58 – 60. 80. Rivette K.G., Kline D., Rembrandts in the Attic. Unlocking the Hidden Value of Patents. - Harvard Business School Press, Boston, Massachusetts, 2000. 81. http://www.euronews.net/europe от 25 сентября 2003г. 82. . www.strassmann.com/consulting/kcassment.html.

208

ПРИЛОЖЕНИЕ

1 1а

1б 1в

1г

2 3 Изобретения, полезные модели, промышленные образцы За подачу заявки на изобретение (ИЗ): - не более двадцати пяти пунктов формулы; 600 - за каждый пункт формулы свыше двадцати пяти дополнительно. 90 За подачу заявки на полезную модель (ПМ): - не более двадцати пяти пунктов формулы; 300 - за каждый пункт формулы свыше двадцати пяти дополнительно. 30 За подачу и экспертизу по существу заявки на промышленный образец (ПО): 900 - не более пяти вариантов; - за каждый вариант свыше пяти дополнительно. 90 За принятие к рассмотрению частей международной заявки на ИЗ, ПМ 90 За внесение дополнений, исправлений, уточнений в материалы заявки на ИЗ, ПМ, ПО после начала формальной экспертизы 150 За включение в формулу ИЗ ранее отсутствующих пунктов за каждый пункт дополнительно: - до подачи ходатайства о проведении экспертизы по суще90 ству (за любой новый) - после подачи ходатайства о проведении экспертизы по существу (за независимый пункт) 720 За включение в формулу ПМ ранее отсутствующих пунктов за каждый пункт дополнительно 30 За включение в формулу ПО ранее отсутствующих признаков за каждый пункт перечня дополнительно 90 За проведение экспертизы по существу: - за одно изобретение 900 - за каждый независимый пункт группы изобретений свыше одного дополнительно. 720 За преобразование заявки на ПМ в заявку на ИЗ: - не более двадцати пяти пунктов формулы; 180 - за каждый пункт формулы свыше двадцати пяти дополнительно. 60 За преобразование заявки на ИЗ в заявку на ПМ 30

Размер пошлины, дол. США

Наименование пошлины

Размер пошлины, руб. с 10.07.2003

Пункт положения

Значения пошлин

1 1д

1е 1ж

4

1з 200 30 100

1з

10 300 30

1и

30 50 30 240 10 10 300 240 100 20 20

209

210

2 За продление срока ответа на запрос экспертизы за каждый месяц: - до 6 месяцев с даты исчисления срока ответа; - от 6 до 10 месяцев с даты исчисления срока ответа; - свыше 10 месяцев с даты исчисления срока ответа. За восстановление пропущенного заявителем срока: - до 6 месяцев с даты исчисления установленного срока; - от 6 до 12 месяцев с даты исчисления срока. За регистрацию ИЗ, ПМ, ПО и выдачу патента на ИЗ, ПО, свидетельство на ПМ За регистрацию лицензионного договора: - за один патент на ИЗ, ПО, Свидетельства ПМ; - за каждый предусмотренный договором патент, свидетельство свыше одного дополнительно. За регистрацию договора об уступке патента, свидетельства за каждый предусмотренный договором патент, свидетельство За регистрацию изменений, внесенных в зарегистрированный лицензионный договор, договор об уступке патента, свидетельства. За выдачу заявления о предоставлении открытой лицензии и публикации сведений о нем. За поддержание в силе патента на ИЗ за год, считая с даты поступления заявки: - за третий год - за четвертый год - за пятый год - за шестой год - за седьмой год - за восьмой год - за девятый год - за десятый год - за одиннадцатый год - за двенадцатый год - за тринадцатый год - за четырнадцатый год - за пятнадцатый год - за шестнадцатый год - за семнадцатый год - за восемнадцатый год - за девятнадцатый год - за двадцатый год За поддержание в силе патента на ПО за год, считая с даты поступления заявки: - за третий год - за четвертый год - за пятый год - за шестой год - за седьмой год - за восьмой год

Продолжение прил. 3 4 60 150 300

20 50 100

240 960

80 320

1200

400

600

200

300

100

600

200

150

50

150

50

300 300 450 450 600 600 900 900 1350 1350 1800 1800 2250 2250 2250 2250 3000 3000

100 100 150 150 200 200 300 300 450 450 600 600 750 750 750 750 1000 1000

300 300 450 450 600 600

100 100 150 150 200 200

1

1и

1к

1л

1м 1н

2 - за девятый год - за десятый год - за одиннадцатый год - за двенадцатый год - за тринадцатый год - за четырнадцатый год - за пятнадцатый год За поддержание в силе свидетельства на ПМ за год, считая с даты поступления заявки: - за первый год - за второй год - за третий год - за четвертый год - за пятый год - за шестой год - за седьмой год - за восьмой год За поддержание в силе в отношении России евразийского патента за год, считая с даты поступления заявки: - за третий год - за четвертый год - за пятый год - за шестой год - за седьмой год - за восьмой год - за девятый год - за десятый год - за одиннадцатый год - за двенадцатый год - за тринадцатый год - за четырнадцатый год - за пятнадцатый год - за шестнадцатый год - за семнадцатый год - за восемнадцатый год - за девятнадцатый год - за двадцатый год За рассмотрение в Палате по патентным спорам возражения: - на решение о выдаче либо об отказе в выдаче патента на ИЗ, ПО, свидетельства на ПМ, принятое в результате формальной экспертизы - на решение о признании заявки на ИЗ, ПО, ПМ отозванной - против выдачи патента на ИЗ, ПО, ПМ, а также против действия на территории России охранного документа СССР За продление срока представления материалов За рассмотрение заявления о передаче права на получение патента на ИЗ, ПО, свидетельства на ПМ

Продолжение прил. 3 4 900 300 900 300 900 300 900 300 1200 400 1200 400 1200 400

1 1о

1п 150 150 300 300 450 450 600 600

50 50 100 100 150 150 200 200

375 375 564 564 750 750 1125 1125 1689 1689 2250 2250 2814 2814 2814 2814 3750 3750

125 125 188 188 250 250 375 375 563 563 750 750 938 938 938 938 1250 1250

900 150

300 70

1200 300

600 100

150

50

211

1р

2а 2б 2в

2г

2д 2е

2ж

2з

2и

212

Продолжение прил. 2 3 4 За рассмотрение ходатайства: 50 - о досрочной публикации сведений о заявке на ИЗ; 150 - об отзыве заявления о предоставлении открытой лицензии; 50 150 - об отзыве заявления с обязательством о передаче исклю50 чительного права на ИЗ; 150 - о продлении срока действия патента на ИЗ; 50 600 - о продлении срока действия патента на ПО, свидетельства 50 на ПМ. 150 За восстановление права конвенционного приоритета по заявке на ИЗ 150 50 За восстановление действия патента на ИЗ, ПМ, ПО, свидетельства на ПМ. (2,5 размера пошлины за соответствующий год по п. 1и) Товарные знаки, наименование мест происхождения товаров За подачу заявки на товарный знак (ТЗ) и экспертизу заявленного обозначения 8500 - за каждый класс МКТУ свыше одного дополнительно 1500 За подачу заявки на наименование места происхождения товара и экспертизу заявленного обозначения 8000 За внесение дополнений, исправлений, уточнений в материалы заявки 1500 За внесение уточнения в связи с уступкой права на заявку на ТЗ 3000 За продление срока ответа на запрос экспертизы за каждый месяц: - до 6 месяцев с даты истечения срока ответа 600 - свыше 6 месяцев с даты истечения срока ответа 3000 За восстановление пропущенного заявителем срока 6000 За регистрацию ТЗ и выдачу свидетельства 10000 За регистрацию коллективного знака и выдачу свидетельства 15000 За выдачу свидетельства на общеизвестный ТЗ 10000 За выдачу свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара 10000 За внесение изменений в Госреестр и в свидетельство 1500 За внесение в Перечень общеизвестных в РФ ТЗ 1500 За выделение отдельной регистрации ТЗ из действующей 5000 За регистрацию лицензионного договора - за один ТЗ 8000 - за каждое предусмотренное договором свидетельство свыше одного дополнительно 7000 За регистрацию договора об уступке ТЗ за каждый предусмотренный договором ТЗ 8000 За регистрацию изменений, внесенных в зарегистрированный лицензионный договор. Договор об уступке ТЗ 1500 За продление срока действия регистрации ТЗ 1500 За продление срока действия регистрации коллективного знака 20000 За продление срока действия свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара 15000

1 2к

2л

2м

2м 2н 2о 2п

2 За предоставление 6-месячного срока для продления истекших сроков действия регистрации ТЗ, свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара За рассмотрение в Палате по патентным спорам возражений: - на принятое по результатам формальной экспертизы заявки на ТЗ решение об отказе в принятии к рассмотрению или о признании заявки отозванной; - на решение, принятое по результатам экспертизы заявки на ТЗ; - против предоставления правовой охраны ТЗ; - против предоставления правовой охраны общеизвестному в РФ ТЗ; - на принятое по результатам формальной экспертизы заявки на регистрацию и предоставление права пользования наименованием места происхождения товара решение об отказе в принятии заявки к рассмотрению или о признании заявки отозванной; - на решение, принятое по результатам экспертизы заявленного обозначения по заявке на регистрацию и предоставления права пользования наименованием места происхождения товара; - против предоставления правовой охраны наименованию места происхождения товара и выдачи свидетельства. За рассмотрение в Палате по патентным спорам заявлений: - о предоставлении охраны общеизвестному в РФ ТЗ; - о прекращении охраны общеизвестного в РФ ТЗ; - о досрочном прекращении охраны ТЗ в связи с его неиспользованием; - о досрочном прекращении правовой охраны ТЗ в случае прекращения зарегистрированного товарного знака в обозначение, вошедшее во всеобщее употребление как обозначение товаров определенного вида; о прекращении правовой охраны наименования места происхождения и действия свидетельства. За преобразование заявки на ТЗ в заявку на коллективный ТЗ За преобразование заявки на коллективный ТЗ в заявку на ТЗ За преобразование ТЗ в коллективный ТЗ За преобразование коллективного ТЗ в ТЗ За рассмотрение заявлений: - о признании предоставления правовой охраны ТЗ недействительной в связи с признанием актом недобросовестной конкуренции действий правообладателя; - о досрочном прекращении правовой охраны ТЗ в случае ликвидации юридического лица – правообладателя или прекращения предпринимательской деятельности физического лица – правообладателя; - о прекращении действия свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара в случае ликвидации юридического лица – обладателя свидетельства.

Окончание прил. 3 4

Учебное издание Галайко Владимир Васильевич

1500

Экономика интеллектуальной собственности 3000 5000 8000 15000

Редактор О.Ф. Александрова Корректор Т.Е. Бастрыгина

3000

5000 8000 25000 10000

Подписано в печать 25.09.06. Формат 60ç84/16. Печать офсетная. Бумага тип. Усл.- печ. 13,0. Тираж 1000 экз. Заказ 199.

10000 10000 5000 1500 1500 6000 3000

1000

Издательский центр Красноярского государственного университета 660041 г. Красноярск, пр. Свободный, 79

1000

1000

213

214